上海硅产业集团股份有限公司

关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为15,518,529股。

本次股票上市流通总数为15,518,529股。

 本次股票上市流通日期为2026 年8月24 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕430 号），上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股620,068,200 股，并于2020 年4月20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行完成后，公司总股本为 2,480,260,000 股，其中有限售条件流通股为 2,030,440,101 股，无限售条件流通股为 449,819,899 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前制定、上市后实施的股票期权激励计划第三个行权期第一次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，限售期为自行权日起三年。本次上市流通的限售股数量为 15,518,529 股（本次期权行权后公司总股本增至2,747,177,186 股），股东数量为167 名，占截至本公告披露日公司总股本的 0.47%，将于2026 年8 月24 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025 年 11 月至12 月，根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕2140 号），公司完成发行股份购买资产并募集配套资金。本次发行完成后，公司总股本由 2,747,177,186 股增加至 3,305,023,393 股。具体内容详见公司分别于 2025 年 11 月 27 日、2025 年 12 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-071）、《上海硅产业集团股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-076）。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和公司股权激励方案的规定，自行权日起 3 年内不得减持。上述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为15,518,529 股

（二）本次上市流通日期为2026 年8月24 日

（三）限售股上市流通明细清单

（四）限售股上市流通情况表

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2026 年 8 月 15 日