陕西莱特光电材料股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现

金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

bullet 投资种类：陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）；拟使用部分暂时闲置的自有资金用于购买安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的中低风险投资产品（包括但不限于满足保本要求的理财产品、结构性存款、大额存单等）。

bullet 投资金额：公司拟使用最高额度不超过人民币15,000 万元的暂时闲置募集资金及最高额度不超过人民币 70,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自2026 年4月 1日起12 个月之内有效。在上述额度范围内，公司可以循环滚动使用该资金。

 已履行的审议程序：公司于 2026 年2 月27 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届董事会审计委员会第十三次会议暨第二次独立董事专门会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务管理部负责组织实施。

bullet 特别风险提示：尽管公司募集资金选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，自有资金选择安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的中低风险的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势及金融市场的变化情况适时、适量地介入，但不排除该项投资产品受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高募集资金及自有资金的使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，公司将合理使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金及自有资金使用效益、增加股东回报。

（二）投资金额及投资期限

公司拟使用最高额度不超过人民币 15,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金和最高额度不超过人民币 70,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

董事会前次对部分募集资金及自有资金进行现金管理的授权截止期限为2026 年 3 月 31 日（含），为提高资金使用效率，不出现现金管理断档期，本次部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的授权期限为自 2026 年 4 月 1日起不超过12 个月，在上述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。

（三）资金来源

1、资金来源：暂时闲置募集资金及公司自有资金

2、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4122 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,243,759 股，发行价格为每股人民币22.05 元，募集资金总额为人民币 887,374,885.95 元，扣除发行费用人民币 82,442,472.86 元后，公司本次募集资金净额为人民币 804,932,413.09 元。上述募集资金已全部到位，并经中汇会计师事务所审验，于 2022 年3月 15 日出具《验资报告》（中汇会验[2022]0798 号）。根据上海证券交易所《关于免收2022 年度相关费用的通知》(上证发[2022]40 号)文件，免收沪市存量及增量上市公司2022 年上市初费和上市年费。公司原扣减发行上市手续费人民币195,489.43 元无需支付，调整后，公司本次募集资金净额为 805,127,902.53 元。

募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。鉴于募投项目建设需一定时间，根据项目建设进度，现阶段部分募集资金短期内出现暂时闲置情形。

3、募集资金投资项目情况

注：1.“累计投入进度”系截至 2025 年 9月 30 日的数据；2.2022 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据募集资金实际情况，调整募集资金投资项目拟投入金额，调整后情况如下：

3.2023 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目之“OLED 终端材料研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期由 2023 年 12 月调整至 2024 年 12 月。具体情况详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站披露的公告。

4.2024 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目新增实施地点及延期的议案》，同意募集资金投资项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”新增西安高新区长安通讯产业园东西五路以北公司全资子公司陕西莱特电子科技有限公司现有 1#厂房 1 层为募投项目的实施地点；同意在实施主体、募集资金用途及投资项目规模均不发生变更的情况下，将募投项目全部达到预定可使用状态日期延期至 2026 年 8 月。具体情况详见公司于 2024 年 12 月 28 日在上海证券交易所网站披露的公告。

（四）投资方式

1、投资产品品种

（1）募集资金

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（2）自有资金

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用部分暂时闲置的自有资金用于购买安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的中低风险投资产品（包括但不限于满足保本要求的理财产品、结构性存款、大额存单等）。

2、实施方式

提请公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确

现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务管理部负责组织实施。

3、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。

4、现金管理收益的分配

（1）募集资金

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将募集资金归还至募集资金专户。

（2）自有资金

通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，所得收益归公司所有。

（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

2024年3月25日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币35,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自2024年4月5日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

2025年4月1日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自2025年4月1日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

公司最近12个月（2025年2月24日-2026年2月23日）募集资金现金管理情况如下：

注：1.“实际投入金额”、“实际收回本金”为最近 12 个月内滚动使用后的累计金额；

2.最近一年净资产、净利润是指公司截至 2024 年 12 月 31 日合并报表归属于母公司股东的净资产以及 2024 年度合并报表归属于母公司股东的净利润；

3.实际收益具体为最近 12 个月赎回相关产品累计获得的利息收入；

4.“目前已使用的投资额度”、“尚未使用的投资额度”为截至 2026 年 2 月 23 日的投资额度；

5.上述最近 12 个月内单日最高投入金额按照期间单日最高余额计算。

二、审议程序

公司于2026年2月 27 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届董事会审计委员会第十三次会议暨第二次独立董事专门会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司董事会同意授权公司管理层在上述额度及决议有效期内，根据实际情况办理相关事项并签署相关文件。保荐人中信证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及《公司章程》的相关规定，该事项无需提交股东会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

公司本次募集资金现金管理选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，自有资金现金管理选择安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的中低风险的投资产品。但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）针对投资风险拟采取的措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。

2、公司财务管理部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

3、独立董事、董事会审计委员会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

四、投资对公司的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金及自有资金适时进行现金管理，可以提高募集资金及自有资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、保荐人意见

经核查，保荐人认为，公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、审计委员会及独立董事专门会议审议通过。公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件等相关规定。

综上，保荐人对莱特光电实施本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会