北京诺禾致源科技股份有限公司关于公司 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位情况

2022 年 11 月 10 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2813号），同意北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“诺禾致源”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票注册申请。公司本次向特定对象发行16,000,000 股 A 股股票，发行价格为每股 20.76 元，募集资金总额为人民币332,160,000.00 元，扣除不含增值税的发行费用人民币 4,551,356.60 元后，实际募集资金净额为人民币327,608,643.40 元。2023 年10 月12 日立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行A股股票募集资金验资报告》（信会师报字[2023]第ZG11941号）。

（二）2026年半年度募集资金使用情况

公司向特定对象非公开发行募集资金于 2023 年10 月12 日到账，共募集资金人民币 332,160,000.00 元，扣除相关含税保荐承销费及持续督导费人民币3,321,600.00 元，募集资金实际到账金额人民币 328,838,400.00 元。截至 2026 年6月30日，公司募集资金基本情况如下：

募集资金基本情况表 单位：万元 币种：人民币

注：上述数据如存在尾差差异，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度

为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，结合实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司《募集资金管理办法》对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督做出了明确规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

1、2022 年向特定对象发行股票

根据上述法律法规和规范性文件的要求，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）以及相关募集资金存储银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

公司及全资子公司天津诺禾致源科技有限公司、全资子公司上海诺禾致源医学检验实验室有限公司、全资子公司 Novogene International Pte.Ltd、全资子公司Novogene (NL) International Holding B.V.、全资子公司 Novogene Corporation INC、全资子公司 Novogene (UK) Company Limited 与保荐机构中信证券和募集资金存储银行签署了募集资金专户存储四方监管协议。

2、2024 年募集资金投资项目变更

公司于 2024 年 4 月 12 日、2024 年 5 月 6 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的议案》，同意将“基因检测试剂研发项目”终止，将原计划投入上述项目的募集资金投入新项目“实验室新建及扩建项目——基因测序服务中心建设项目（天津武清）”。公司及全资子公司天津诺禾致源科技有限公司与保荐机构中信证券及中信银行北京中关村支行协商一致，重新签订了《募集资金四方监管协议》。

3、2024 年增加募投项目实施主体

公司于 2024 年 8 月 21 日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意增加母公司诺禾致源作为向特定对象发行股票募投项目“实验室新建及扩建项目——基因测序服务中心建设项目（天津武清）”的实施主体。公司与保荐机构中信证券及中信银行北京中关村支行协商一致，签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2026年6月30日止，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定使用募集资金。截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见“附表1：2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2026 年6月30 日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025 年4月11 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3,610.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效益。使用期限自公司第三届董事会第二十一次会议决议之日起 12 个月之内有效。保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

截至2026年6月30日止，募投资金已全部使用完毕，募集资金现金管理金额为0.00元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至 2026 年6月30 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

截至 2026 年 6 月 30 日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至 2026 年6月30 日止，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024 年4月 12 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，于2024 年 5月6日召开2023 年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金投资项目“基因检测试剂研发项目”终止，将原计划投入上述项目的募集资金投入 2022 年向特定对象发行股票募集资金投资项目“实验室新建及扩建项目——基因测序服务中心建设项目（天津武清）”。保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2024 年4月13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京诺禾致源科技股份有限公司关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的公告》（公告编号：2024-020）。

公司已将“基因检测试剂研发项目”募集资金专用账户中人民币5,110.73 万元汇款至“实验室新建及扩建项目——基因测序服务中心建设项目（天津武清）”。本公司变更募投项目的资金使用情况详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

北京诺禾致源科技股份有限公司董事会

2026 年 8 月 26 日

附表1：

募集资金使用情况对照表 单位：万元 币种：人民币

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：本表本年度投入金额人民币 419.43 万元，与“一、募集资金基本情况表中的本年度投入金额人民币 419.42 万元”的差是付款手续费。

注 4：基因测序服务中心建设项目（天津武清）截至期末累计投入金额超过承诺投入金额 72.39 万元系利息收益。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 币种：人民币