三一重能股份有限公司关于公司 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）将 2026 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）188,285,715股，每股面值1.00元，每股发行价格为29.80元。

本次公开发行募集资金总额为561,091.43万元，扣除总发行费用14,021.58万元（不含增值税），募集资金净额为547,069.86万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资报告》（安永华明[2022]验字第61283434\_G03号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2026 年6月30 日，公司本年度使用募集资金人民币6,991.33 万元，募集资金专户余额为38,293.05 万元，具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

注：1.上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。

2.公司已于 2022 年 6 月 21 日披露《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次发行费用合计 14,021.58 万元（不包含增值税），其中保荐及承销费用 11,739.30 万元（不包含增值税）、增值税金额为 704.36 万元为直接支付的发行费用，公司收到的募集资金净额为548,647.77 万元。

3.公司已使用的募集资金中，以下为补流、回购公司股份等使用募集资金情况：

①公司已于 2022 年 6 月 17 日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，其中募集资金投资方向及使用安排中包括将本次募集资金中的 100,000.00 万元用于补充流动资金。

②公司分别召开 2022 年第四次临时股东大会、2024 年第一次临时股东大会，均审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，均同意将部分超募资金 7.31 亿元用于永久补充流动资金，拟共计使用 14.62 亿元超募资金永久补充流动资金。截至本报告期末，公司实际已使用 14.62 亿元的超募资金用于永久补充流动资金。

③公司已于 2024 年 2 月 20 日披露《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书（修订稿）》，拟使用不低于人民币 3 亿元、不超过人民币 5 亿元的资金总额用于回购股份，资金来源包括超募资金和自有资金，截至本报告期末，公司已实际使用 20,000 万元超募资金用于股份回购。

④募投项目“郴州三一智能制造产业园项目”、“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”、“三一重能智能风电装备制造产业园建设项目”、“三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目”已结项，因项目剩余合同尾款支付周期较长，为提高募集资金使用效率，公司将上述项目节余募集资金永久补充流动资金，用于支付募投项目尚待支付的工程施工合同尾款等，上述项目合计实际转出节余募集资金 23,692.76 万元用于永久补充流动资金。

⑤2022年12月，公司以募集资金置换预先支付发行费用的金额1,367.98 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》。

根据上述制度，公司设立了募集资金专用账户，并与专户存储募集资金的商业银行、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2026年6月30日，公司均严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司募集资金具体存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注：本报告期内，募集资金专户中国银行股份有限公司长沙市梦泽园支行 585980190417用于郴州三一智能制造产业园项目，项目结项后的节余募集资金账户资金转至中国建设银行股份有限公司郴州高新区支行 43050170883609318318 后完成销户；中国银行股份有限公司长沙市梦泽园支行 608080603138 用于三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，项目结项后的节余募集资金账户资金转至中国工商银行股份有限公司哈密广场北路支行3011000509200099060 后 完 成销 户 ； 中国 银 行 股 份有 限 公 司 长沙 市 梦 泽园 支 行5924817399855 用于三一锡林郭勒零碳智造产业园项目，项目结项后的节余募集资金账户资金转至中国工商银行股份有限公司苏尼特右旗支行 0610035109200164171 后完成销户；中国银行股份有限公司长沙市梦泽园支行 584680596460 用于三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目，项目结项后的节余募集资金账户资金转至中国建设银行北京沙河支行11001016000059263659 后完成销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司实际投入的募集资金款项共计人民币6,991.33万元。募集资金实际使用情况详见本报告附表1.募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年6月23日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币80,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金通过募集资金专项账户或公开披露的产品专用结算账户进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且产品期限不超过12个月的理财产品或存款类产品（包括但不限于定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自第二届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2025年6月24日在上海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-047）。

截至2026年6月30日，公司已赎回闲置募集资金购买的理财产品，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币0。对募集资金进行现金管理情况详见下表：

募集资金现金管理审核情况表 单位：万元币种：人民币

2026年7月1日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币

40,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金通过募集资金专项账户或公开披露的产品专用结算账户进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且产品期限不超过12个月的理财产品或存款类产品（包括但不限于定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自第二届董事会第二十九次会议审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2026年7月3日在上海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-032）。

募集资金现金管理明细表 单位：万元币种：人民币

注 1：公司使用闲置募集资金进行现金管理，每 12 个月审议一次；该产品总期限为2022 年 6 月 28 日至 2027 年 6月 28 日，公司已于 2026 年 6 月 22 日全部赎回该产品。公司购买的“三湘存”理财产品在赎回时一次性支付利息，无法区分计算赎回时收回本金在持有期间各年度的利息，因此上述表格利息金额按已累计收到的利息列示。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。前期变更募投项目情况表详见本报告（附表2.变更募集资金投资项目情况表）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

三一重能股份有限公司董事会

2026 年 8 月 28 日

附表1：

募集资金使用情况对照表 单位：万元币种：人民币

注：1.公司于 2024 年 4 月 30 日披露《三一重能关于变更部分募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-042），其中截至 2024年 3 月 31 日风机后市场工艺技术研发项目和生产线升级改造项目已累计使用募集资金分别为 638.48 万元、1,794.40 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，实际转出金额以转出当日募集资金专户余额为准），尚未使用的募集资金共计 29,173.24 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，实际转出金额以转出当日募集资金专户余额为准）将用于新项目“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。实际转出时，风机后市场工艺技术研发项目和生产线升级改造项目已累计使用募集资金分别为 662.30 万元、1,794.40 万元，实际转出 29,190.07 万元用于“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。

2. “已累计投入募集资金总额”为 508,527.32 万元，未包含前期及报告期内节余募集资金转为自有资金共计 23,692.76 万元及 2022 年 12 月以募集资金置换预先支付发行费用 1,367.98 万元，合计已累计投入募集资金总额 540,579.38 万元。

3. 上述表格中出现与上期累计数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表 单位：万元币种：人民币

注：1. “变更后项目拟投入募集资金总额”为 84,367.41 万元。鉴于三一重能智能风电装备制造产业园建设项目将使用原募投项目“三一张家口风电产业园建设项目”计划投入的募集资金 16,504.00 万元用于本项目，同时使用部分超募资金 23,496.00 万元增加投资额，合计使用 40,000 万元募集资金用于本项目，则上述表格中“变更后项目拟投入募集资金总额”合计为 107,863.41 万元。 2. 公司于 2024 年 4月 30 日披露《三一重能关于变更部分募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-042），拟将风机后市场工艺技术研发项目和生产线升级改造项目尚未使用的募集资金共计 29,173.24 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，实际转出金额以转出当日募集资金专户余额为准）用于新项目“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。实际转出 29,190.07 万元用于“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。 3. 上述表格中出现与上期累计数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。