公司代码：688516

转债代码：118042

公司简称：奥特维

转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节、“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”相关的内容。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 本半年度报告未经审计。

五、 公司负责人葛志勇、主管会计工作负责人殷哲及会计机构负责人（会计主管人员）李锴声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以本次董事会通知之日（2026 年 8 月 14 日）的总股本 314,760,458 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3 元（含税），合计拟派发现金红利人民币94,428,137.40 元；本次不送红股,不进行资本公积金转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十二、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 …… 5

第二节 公司简介和主要财务指标…… 7

第三节 管理层讨论与分析 …… 11

第四节 公司治理、环境和社会…… 42

第五节 重要事项 …… 44

第六节 股份变动及股东情况 …… 72

第七节 债券相关情况 …… 79

第八节 财务报告 …… 82

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

二、 联系人和联系方式

三、 信息披露及备置地点变更情况简介

四、 公司股票/存托凭证简况

(一) 公司股票简况

√适用 □不适用

(二) 公司存托凭证简况

□适用 √不适用

五、 其他有关资料

□适用 √不适用

六、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

说明：如有尾差，系四舍五入所致 公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

2026 年上半年实现营业收入 27.19 亿元，与上年同期相比减少 19.55%，实现归属于上市公司股东的净利润 2.98亿元，与去年同期相比减少 3.11%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1.71 亿元，与上年同期相比减少 40.66%，主要系公司营业收入降低导致经营性利润减少所致。经营活动产生的现金流量净额 2.97 亿元，与上年同期相比减少 37.47%，主要系报告期内经营活动现金流入减少，各项流出增加所致。

七、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□适用 √不适用

九、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

十、 非企业会计准则业绩指标说明

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

(一) 主要业务、主要产品或服务

1、公司主营业务

公司是一家从事高端装备的研发、生产、销售的高新技术企业。公司致力于为客户提供性能优异、性价比高的高端设备和解决方案。公司产品主要应用于光伏行业、锂电/储能行业、半导体行业。公司具有自主研发能力和持续创新能力，以拥有的核心技术实现产品线延伸，助力客户精益生产、降本增效。为客户提供高端智能装备和解决方案。

2、公司主营产品及服务

公司主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC印胶设备、大尺寸超高速多功能串焊机等光伏设备；模组/PACK线等锂电/储能设备；应用于半导体封测环节的晶圆划片机、装片机、铝线键合机、AOI设备；以及适用于光通信领域的光模块 AOI检测设备等。

公司还为客户提供设备的改造、升级服务和备品备件。

(二) 主要经营模式

1、盈利模式

公司主要通过向客户销售设备，以及配套的备品备件、设备改造升级技术服务等，获得相应的收入，扣除成本、费用等相关支出，形成公司的盈利。报告期内公司主要产品是光伏设备、锂电/储能设备、半导体封测设备、光模块检测设备等。该等设备、服务的销售使公司获得收入，实现盈利。

2、研发模式

经不断探索，公司目前已形成较规范化的项目制研发模式，其简要情况如下图所示：

公司的研发活动分为产品研发和技术开发。其中，产品研发为分别以公司产品规划、产品优化申请和客户合同为依据的自主型研发、改善型研发和定制化研发。技术开发分为前瞻性技术研发（用于技术储备和原理验证）和针对可广泛应用模块/机型进行的平台化开发。

3、采购模式

公司主要根据由销售订单/预投申请形成的主生产计划，生成物料需求计划，对需外购的原材料进行采购。

公司生产涉及原材料种类众多，公司将其分为采购件、加工件两大类。

公司将采购部门划分为战略采购部和执行采购部，其中战略采购部负责供应商开发、管理、维护、议价等，执行采购部负责采购计划执行与物料跟踪。公司还设立了物流部，专职负责物料保管及出入库管理工作。

同时，公司制定了《供应商开发与批准流程》《物料计划》《执行采购》《收货管理》《物料入库》等制度、流程，严格规范采购各个环节的执行过程。

4、生产模式

（1）自主生产

报告期内，公司采取“以销定产”+“预投生产”相结合的生产模式。公司通常是根据客户订单来确定采购计划和生产计划，同时因部分客户的订单规模大，交付周期短，而设备产品从采购、组织生产到交付有一定周期，为实现生产的连续性、规模化，经审批，公司可对部分标准化程度较高的产品进行一定程度的预投生产。

公司的生产主要过程具体如下：按照订单或预投申请结合产品交付计划、物料供给安排等情况生成主生产计划，并由主生产计划生成生产计划、物料需求计划、委外计划等；生产部门根据相关生产计划及物料到货情况完成安装、调试、成品检验、入库；交付时，为便于运输，公司产品可能需分拆为较小的模块，运送至客户现场后再行组装、调试。

（2）外协生产

公司产品均以自主生产为主。同时，公司主要为更灵活地进行生产计划安排、提高生产效率，根据主生产计划制定委外计划，经比价等程序，将部分电气装配等工序进行委外加工。

5、销售模式

公司境内销售主要采取直销模式；境外销售通过采用直接销售、经销两种模式进行。公司直销流程主要包括订单获取、组织生产、货物运输（含出口报关）、现场安装调试、设备验收、质量保证等。

经销模式的主要流程是，公司在生产完成后，将设备运送至合同约定的国内地点，由经销商负责出口报关和后续运输，在设备到达客户现场后，主要由公司负责现场安装调试、设备验收和质量保证（部分经销商会提供协助）。

（三）所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

1.1 光伏行业

（1）光伏设备行业近年发展情况

光伏产业是全球能源结构转型的重要发展方向，世界各国均高度重视光伏产业的发展。中国光伏新增装机规模已连续多年位居世界首位。2026年上半年，受上网电价市场化改革、消纳约束及 2025年"5·31"抢装高基数等因素影响，国内光伏新增装机阶段性回落。国家能源局数据显示，2026年1—6月全国太阳能发电新增装机72.07GW，同比下降约66.04%；截至2026年6月底，全国太阳能发电装机容量达到1,274.11GW，同比增长 15.8%。制造端方面，行业仍处于产能出清和价格低位运行阶段。中国光伏行业协会相关统计显示，2026年上半年我国多晶硅、硅片、电池片和组件产量同比分别下降 9.8%、7.3%、21.9%和 35.1%，产业链整体开工率和盈利水平仍承压。与此同时，行业供给侧改革持续推进，落后产能出清、技术升级至高效产能成为行业主线。展望未来，中国光伏行业协会预计 2026 年中国新增光伏装机规模为 180GW 至 240GW，欧洲光伏协会(SolarPower Europe)预计 2026 年全球光伏新增装机仍有望达到约612GW，长期需求基础仍然存在。

未来光伏行业将加速从“政策驱动”转向“市场主导”，通过结构性优化和技术革新促进降本增效，进一步巩固其作为全球主力清洁能源的地位。我国光伏设备行业的发展与光伏行业技术发展密切相关。提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业发展的长期主题。2026 年上半年，TOPCon仍为主流量产路线，XBC渗透速度加快，HJT在细分市场持续推进；0BB、边缘钝化、多分片、激光增强金属化等工艺由验证导入向规模化应用过渡；晶硅/钙钛矿叠层作为下一代提效方案持续获得市场关注。新技术、新工艺成熟后其市场渗透率将迅速提高，从而要求光伏设备供应商及时推出适应光伏行业技术主导发展路线的新产品，以实现工艺进步。

（2）光伏设备行业在科技创新方面的发展趋势

提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业的技术发展主题，也是未来的发展思路。相应地，光伏设备行业需持续推出新产品，以满足光伏行业的技术进步需求。未来几年，光伏行业在科技创新方面主要有以下发展趋势：

A、N型电池及相应设备仍是市场关注点

根据中国光伏行业协会发布的《中国光伏产业发展路线图（2025—2026 年）》，2025年N型TOPCon电池市场占比约87.6%，稳居主流地位；XBC电池市场占比约6.7%，较2024年显著提升。预计 2026 年TOPCon仍将保持 80%以上的市场份额，XBC电池市场占比有望突破10%，在分布式及高端地面电站等应用场景中加速渗透。

B、多种电池片处理工艺共存，光伏电池增效设备成为市场关注点

在降本增效的市场要求下，光伏技术不断升级迭代，光伏产业链开始出现增效设备。该等设备在以往的工艺技术条件下未能发挥的优势，随着光伏技术的迭代，该等设备针对 N 型技术的提效效果开始显现，产业对该等新设备出现较强需求。此外，N型技术路线呈现百花齐放态势，TOPCon、HJT、XBC 三种电池路线呈现并存和互补的关系，各自在特定市场领域发挥优势，将带动电池片和组件端设备的结构升级。

C、栅线印刷技术不断提升，新的印刷技术开始出现

目前，电池片的金属栅线仍以丝网印刷为主要的制备方式，预计未来几年丝网印刷技术仍将是主流技术。近年来，为进一步实现电池技术的降本增效，金属板印刷技术占比逐步提升。此外，生产企业和设备厂家正在不断研发电镀、转印、喷墨等其他栅线制备工艺技术。随着行业对降本增效的极致苛求，0BB 技术在 2025 年开始规模化应用。贱金属在光伏行业的应用，亦将对栅线印刷技术提出更高要求。

1.2 锂电/储能行业

全球储能产业在政策驱动与能源转型背景下持续扩容，我国作为新型储能装机大国，装机规模保持领先，结构优化同步推进。根据国家能源局数据，截至 2026年6月底，全国已建成投运新型储能装机规模达 153GW/396GWh，同比增长61%。2026年上半年新增装机17GW/45GWh，受2025 年"531"抢装高基数影响，功率和能量规模同比分别下降 20%和 17%。

国内储能市场呈现新的结构性特征。容量电价机制在多个省份落地，独立储能参与电力现货市场的规模扩大，构网型储能开始批量应用。电芯规格加速向 300Ah以上迭代，安全标准趋严，系统集成复杂度增加，产线对换型兼容性、自动化水平和整线交付能力的要求明显提高。

固态电池方面，新能源汽车、储能和低空经济等领域对高能量密度、高安全性电池的需求持续增加，推动固态电池产业化进程。2026年上半年，行业仍以中试线建设、示范线搭建和整车装车验证为主，设备需求集中在粉体处理、干法成膜、叠片、界面控制等关键单机及中试整线。头部电池企业以及部分整车企业已启动规模化产线验证，具备相关工艺设备供应能力的企业开始参与供应链配套。

1.3 半导体封测环节设备行业

根据SEMI报告数据，2026年第一季度全球半导体设备出货金额为365.5亿美元，同比增长14%，环比增长 1%；该增长主要由AI 相关投资驱动，涵盖前端晶圆制造（先进逻辑芯片、高性能 DRAM 产能扩张）与后端封装测试（先进封装技术升级）两大环节。

SEMI 于 2026 年 7 月发布的年中预测进一步上调行业预期，预计 2026 年全球半导体制造设备销售额将达到 1,659 亿美元，同比增长 23.2%；其中测试设备销售额预计增长 31%至 153 亿美元，封装设备销售额预计增长 9.6%至 67 亿美元。器件架构复杂度提升、先进/异构封装加速渗透，将继续带动封装测试设备需求。

AI 算力需求推动高速光模块迭代。据 LightCounting 预测，2026 年 800G 光模块出货量预计超过2025 年的两倍，1.6T光模块端口出货量预计达到数千万个，1.6T 光模块芯片组销售额预计超过 20亿美元。高速率、多通道、小型化光模块对检测精度、检测效率和自动化水平的要求相应提高，光模块 AOI、光功率测试、眼图分析、误码率检测等后端测试设备需求随之增加。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

1、公司光伏设备产品的市场地位

公司属于光伏设备行业中的细分市场龙头。公司报告期内的主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC电池印胶设备、大尺寸超高速多功能串焊机等光伏设备；其中，核心产品大尺寸超高速串焊机、硅片分选机在各自细分市场占据优势地位，低氧单晶炉竞争优势明显，丝网印刷生产线的市场份额逐步提升。

串焊机是光伏组件生产环节的核心设备。公司串焊机的市场地位较高，为全球超过1,000 个生产基地提供了串焊机，市场占有率超过 60%。全球光伏组件前十的供应商均是公司的客户。公司硅片分选机不断创新，满足客户的各种需求，卓越的产品性能得到全球客户的认可。目前全球主要硅片生产商隆基绿能、弘元绿能等均是公司硅片分选机客户。公司大尺寸单晶炉产品表现出较高的市场竞争力和产品服务优势。公司推出的低氧单晶炉，获得天合光能、晶科能源、阿特斯等光伏知名客户的认可。

2、公司锂电/储能模组 PACK 生产线产品的市场地位

公司生产的应用于电化学储能的锂电/储能模组/PACK 智能产线、集装箱装配线，已取得业内多家头部储能电池企业的订单。

3、公司半导体封测设备的市场地位

随着公司半导体封装设备产品技术日趋成熟，半导体板块业务实现快速增长。现阶段，公司已与多家国内外知名半导体封装及光通信企业建立稳定良好的合作关系。

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

3.1、新技术

公司在光伏电池技术更新迭代速度加快的情况下，重点研发适用于 N 型电池的0BB、BC工艺、多分片与边缘钝化工艺以及提升转换效率的激光增强金属化工艺。2026年上半年，0BB 技术继续由规模化导入向主流工艺演进；多分片技术成熟度进一步提升，边缘钝化整线方案进入客户验证和订单落地阶段；BC电池量产转换效率持续提升，晶硅/钙钛矿叠层技术继续推进中试与工艺验证。该等工艺技术的应用，为公司新产品提供了坚实的技术基础。该等工艺技术的应用，为公司新产品提供了坚实的技术基础。

3.2、新产业、新业态、新模式发展情况和未来发展趋势

经过十几年的发展，光伏产业已成为我国少有的形成国际竞争优势、实现端到端自主可控、并有望率先成为高质量发展典范的战略性新兴产业，也是推动我国能源变革的重要引擎。目前我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均位居全球前列。2026 年上半年，行业短期装机节奏回落与长期能源转型需求并存，光伏产业进入产能出清、技术升级和市场化竞争并行的新阶段。

新增重要非主营业务情况

□适用 √不适用

二、 经营情况的讨论与分析

公司是高端装备的供应商，公司产品的应用行业是光伏、锂电/储能、半导体封测。

2026 年上半年，全国光伏新增并网容量 72.07GW，与 2025 年上半年全国光伏新增并网约 212.21GW 相比，同比下降约 66.04%。光伏行业仍处于产能出清阶段，客户扩产决策整体趋于谨慎。与此同时，行业供给侧改革稳步推进，多分片、0BB、边缘钝化、BC及晶硅/钙钛矿叠层等技术迭代仍在创造设备更新需求。

2026 年上半年，公司应用于锂电/储能领域的模组/PACK 生产线保持较快交付节奏。固态电池及固态电池材料领域，公司硫化物固态电解质粉体细化及干燥设备、硅碳负极流化床设备已发往客户端，并布局高效叠片设备，在固态电池核心设备领域实现前瞻性布局。

2026 年上半年，受人工智能需求带动，先进逻辑、DRAM 等前道制造及先进封装领域投资增长，半导体设备行业保持较高景气度。公司在半导体封测环节持续深耕，铝线键合机和AOI检测设备获得客户认可并取得批量订单，半导体划片机和装片机通过客户端验证并获得小批量订单。

光通信行业方面，随着 800G 向1.6T及更高速率产品迭代，光模块结构复杂度和检测精度要求不断提升，AOI 设备在提升检测效率、检测一致性和产品良率方面的重要性将进一步凸显。公司将半导体封测端的 AOI检测能力向光通信领域延伸，光模块AOI设备已获得头部客户批量复购，产品应用场景进一步拓展。

1、主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入 271,865.96 万元，比去年同期下滑 19.55%；实现归属于母公司所有者的净利润 29,803.81 万元，比去年同期下滑 3.11%；每股收益0.95元，比去年同期下滑 3.06%。报告期末，公司总资产为 1,425,710.71 万元，比年初增长6.58%；归属于母公司的所有者权益为379,400.66万元，比年初增长2.08%；归属于母公司所有者的每股净资产 12.03元，比年初增长 2.04%。

报告期内，公司销售费用 6,742.15 万元，同比减少 488.30 万元，下降比例为6.75%；管理费用 22,054.67 万元，同比增长 5,060.03 万元，增长比例为 29.77%；研发费用 18,525.31 万元，同比减少 1,591.86 万元，下降比例为 7.91%；财务费用3,019.18 万元，同比增长 788.51 万元，增长比例为 35.35%。

2、主要业务情况

2026年，光伏行业产能严重过剩，客户扩产速度持续放缓，公司通过开拓海外市场等措施，在光伏行业产能出清过程中，保持了核心产品的市场优势，呈现了较强的市场开拓能力和产品竞争力。

截至 2026年6 月30日，公司在手订单 113亿元（含税），同比增长 7.00%。公司2026年上半年新签订单总额有所上升，主要是因全球锂电/储能市场需求持续高速增长,公司锂电/储能设备订单呈现明显放量增长态势。以及因半导体封装领域的增长，公司半导体设备订单亦保持较高增长速度。公司半导体划片机、装片机已通过客户端验证并取得小批量订单，铝线键合机、光模块 AOI检测设备均获批量订单。

3、加快新产品研发布局，公司核心竞争力持续提升

公司围绕客户需求，加大钙钛矿叠层技术设备、储能/锂电设备、半导体封测设备、光通信检测设备等新产品布局，以进一步拓展和丰富公司产品品类，充分利用公司核心技术研发平台，整合研发资源，提升研发效率。

报告期内，公司投入研发费用 18,525.31 万元，研发费用高强度的持续投入，公司获得丰富研发成果。截至 2026年 6月30 日，公司在研项目25项。光伏方面，边缘钝化与多分片技术加速导入，公司完善串焊、钝化、测试分选等整线方案。锂电/储能方面，公司推进储能模组/PACK 及集装箱产线海外交付。固态电池领域，公司在硫化物电解质粉体处理、硅碳负极流化床、干法电极、高精度叠片等环节布局，相关设备已进入客户端试用。半导体方面，铝线键合机与 AOI检测设备获批量订单，划片机、装片机获小批量订单；AOI 应用从功率器件扩展至光通信模块，报告期获国内头部客户复购并实现批量交付。

2026 年上半年，公司进一步推进海外研发技术合作，围绕光伏设备、锂电/储能设备、半导体后道设备的先进技术合作。该等技术合作不仅提升公司在设备产业链上的协同性，还将使公司技术能够覆盖更多的产品品类，提升设备细分市场的市场占有率。

4、以客户为中心，积极拓展国内外市场，为全球客户提供高质量产品和服务

报告期内，公司围绕着客户需求，积极拓展国内外市场。公司产品已销往全球 40多个国家和地区，为全球超过 1,000 个生产基地提供了优质产品和服务。随着公司海内外市场不断拓展，客户对公司的服务要求不断提升。未来公司将以海内外生产基地为中心，积极为全球客户提供优质、高效的产品和服务，不断提升公司产品的全球市场竞争力。

5、加强募集资金管理，按计划推进募投项目实施

报告期内公司严格按照募集资金管理制度，对募集资金的使用严格监管。同时公司按计划稳步推进尚未完成的募投项目的实施，截至报告披露日“高端智能装备研发及产业化之 TOPCon 电池设备项目”已达到预定可使用状态且达到客户验收标准，目前已完成项目结项工作。

“高端智能装备研发及产业化之半导体封装测试核心设备项目”之装片机已于2026年3月份完成项目结项工作；截至报告披露日，倒装芯片键合机已达到可使用状态且达到客户验收标准，目前已完成项目结项工作；金铜线键合机目前在样机测试阶段。

鉴于光伏行业技术迭代速度较快，“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”项目此前规划的部分设备与最新的光伏技术不匹配，需结合光伏新技术发展趋势重新评估，故目前该项目的设备购置及实验进展低于预期。公司拟在原计划基础上探索新的技术路线及实验室功能，配置更适合未来光伏技术的设施。公司充分考虑项目当前实施进度情况，以及后续设备采购及调试、研发成果验证等事项尚需一定周期，为维护公司及全体股东利益，充分考虑募投项目建设周期与资金使用情况，经审慎判断，决定将“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”达到预定可使用状态时间由原计划的 2026年8 月延长至 2027 年 8 月。

截至目前，平台化高端智能装备智慧工厂的基建已基本完工，主要配套设备已订购并陆续到场验收；软件部署方面，为适配公司非标定制、设计变更频繁的业务特点，公司进一步优化了数字化建设思路，强化系统的全流程整体解决方案先行的实施能力，方案调整使得工作量有所增加，实施周期相应延长。为维护公司及全体股东利益，结合募投项目之配套软件建设周期及资金使用实际，经审慎研判，公司拟将“平台化高端智能装备智慧工厂”达到预定可使用状态时间延长至 2027年12月。

6、通过精益管理，提升效率，降低公司运营成本

报告期内，公司深入推进精益管理理念，通过优化流程、减少浪费、提升资源利用效率，降低了公司运营成本。公司梳理主要机型在运营过程中的效率情况结合精益、数字化工具，强化供应链协同，达成了精准供料，降低生产现场分拣损失；在制造端作业推进模式优化，确保了作业标准化，从而提高产品质量，缩短产品生产周期，提高产品交付能力。该等措施，进一步提升了整体运营效率，有效增强了公司盈利能力和市场竞争力。

非企业会计准则财务指标变动情况分析及展望

□适用 √不适用

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、技术优势

（1）公司取得较丰富的技术成果

公司是专业从事高端智能装备研发、生产、销售的高新技术企业，重视研发投入和技术创新，建立了一支经验丰富、规模较大的研发团队，已积累了丰富的具有自主知识产权的技术成果。截至 2026年6月末的研发人员 1,371人，占员工总数的比例为26.57%。截至 2026 年6月30日，公司累计获得授权知识产权 2,838 项，其中发明专利399项、实用新型专利 1,829 项、软件著作权 284项、外观设计专利 12项。

（2）公司具有快速迭代现有产品、前瞻性布局新产品的技术能力

公司秉持“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的研发理念，凭借深厚的技术积累，精准洞察客户潜在需求，迅速响应并持续投入高强度研发资源，实现了技术的快速迭代与前瞻性布局：

一是对现有产品进行升级迭代。公司围绕多分片/0BB串焊机、超高速硅片分选机、BC印胶线、低氧单晶炉、丝网印刷线、多分片测试分选机及边缘钝化设备等产品持续优化，通过改进产品结构、提升检测精度、提高产出良率和增强工艺兼容性，有效增强了产品竞争力。

二是研发全新的工艺装备。公司推出针对晶硅/钙钛矿叠层的真空工艺装备，包括隧穿层、传输层、功能层等多种工艺的装备，可为客户实现真空工艺设备一站式解决方案，特别在干法工艺步骤推动行业技术发展。公司在固态电池领域聚焦产线核心工艺，重点布局硫化物固态电解质粉体细化及干燥设备、硅碳负极流化床设备、叠片设备等产品，并围绕干法工艺、固态电解质界面优化等关键方向开展技术攻关，为固态电池的规模化制造提供装备与技术保障。

三是丰富半导体封测环节的核心设备，满足客户整线需求。公司软焊料、银浆、碳化硅装片样机已在客户端验证，目前设备性能达到行业水平。公司产品获得更多客户认可，键合机/AOI 推出满足客户新需求升级的设备以更快，更稳定的特性满足客户需求，同步加快装片机研发使公司在封测环节的产品品类更加完善以及性能更突出，满足客户对于封测整线及品质的需求。通过快速迭代现有产品，前瞻性布局新产品，公司为客户创造了价值的同时增强了产品市场竞争力。

因 AI 技术快速发展，带动光通信部件需求量激增，公司在半导体 AOI 设备基础上延伸开发应用于光通信检测的 AOI设备。2026 年上半年，公司光模块 AOI设备进一步获得头部客户批量复购，并向海外光通信客户生产基地交付。随着 800G 光模块向1.6T及更高速率产品迭代，光模块结构复杂度和检测精度要求不断提升，人工或简易检测方式难以全面覆盖缺陷排查需求，AOI 设备在提升检测效率、检测一致性和产品良率方面的重要性进一步凸显。展望未来，公司还将持续跟踪光通信领域的技术变化，发挥公司研发优势，持续为光通信领域客户创造价值。

2、产品优势

（1）公司产品具有性能优势

公司持续加大前沿技术储备，全系列产品围绕高产出、高良率、智能化、兼容性进行创新开发，整体具备行业技术领先优势。公司产品单机产能高，良率高，智能化程度高。公司产品单机产能高、良率高、智能化程度高。目前，公司最新的多功能串焊机产品可稳定实现 10,800 半片/小时(以焊接切半后的 210 尺寸硅片测算)。同时推出了划焊、排、叠一体化产品，大幅降低了客户产品的返修成本。硅片分选机的产能达到了 20,000 整片/小时(以 182mm 尺寸硅片测算)，同时具备对停机时间、不良分布及故障停机时间等系统性分析的能力。低氧单晶炉平均拉速达到了 1.6mm/min（以12 英寸晶棒测算），实现氧含量 6-7ppm 效果，提升晶体品质，同时具备一键拉晶功能。储能模组/PACK 产线一次良率超过99.5%，设备综合效率≥90%，产线可以兼容314\~1175Ah 多种规格电芯，满足客户多样化的生产需求。

（2）公司产品具有较强的兼容性和快速切换能力。

公司的产品设计充分考虑未来技术发展趋势，以及客户可能的特殊应用场景，因此其产品设计灵活，具有较强的兼容性，而且可在不同工艺之间快速切换，同时在现有技术平台上对 0BB 工艺进行整合性创新研究。公司的硅片分选机各检测模组可根据客户工艺变化自由组合，可通过调试做到整半片兼容，以满足客户的特定需求。公司的标准模组 PACK 线可满足 2 小时以内快速换型，助力储能行业增产提效。

3、全球综合服务优势

公司生产的设备是客户赖以生产经营的重要资产，其故障可能造成客户整条生产线停产，其运行情况对客户的生产经营具有重大影响。光伏行业技术迭代迅速，新工艺、新材料、新技术导入速度对客户的产品升级同样具有重大影响。因此，服务能力、改造能力及响应速度是客户选择供应商时的重要考虑因素。

公司不断提升对客户的销售服务品质。公司产品、服务的区域覆盖全球 40 多个国家/地区，共计超过 1,000个生产基地。公司派出工程师，为客户提供现场设备安装、调试服务。同时针对不同客户情况，公司安排工程师为客户提供远程指导、现场检测、运营维护、专业培训等技术服务。此外，公司还为客户提供设备改造升级服务，以满足客户适应技术进步的设备改造升级的需求。为此，公司建立了强大的工程服务团队，截至2026年 6月末的工程人员为1,377 人，占公司员工总数 26.68%。公司通过综合客户服务，不仅可以增强客户粘性与满意度，还可以了解市场需求、技术趋势等信息，促进公司的产品研发和改进。

4、客户优势

公司已与国内外光伏、储能行业知名企业建立了良好长期的合作关系。

随着公司半导体设备的不断优化，公司加大了面向半导体客户的业务拓展力度。在半导体封装设备市场拓展中，稳健推进从中小客户验证到大客户放量的策略，2026年上半年，公司已与东山精密、应用光电等多家国内外知名半导体封装及光通信企业建立稳定良好的合作关系。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

(三) 核心技术与研发进展

1、 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司是研发驱动型公司，通过持续的高强度研发投入，公司形成了由四大核心支撑技术和十一大核心应用技术构成的研发体系。该等技术应用于公司主营业务多个核心产品，构成公司在光伏硅片端、电池片端、组件端布局核心产品体系。为保持核心技术先进性，公司持续跟踪光伏产业链、电化学储能产业链、半导体封测产业链、半导体晶体生长、固态电池等的技术发展变化，高度关注下游应用行业新工艺、新技术。通过多年持续研发投入和技术积累，公司在光伏组件串焊技术、光伏电池加工技术、硅片精密检测技术、单晶硅棒生长技术、锂电/储能模组组装技术、半导体引线键合技术等方面形成核心技术体系。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用 √不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

□适用 √不适用

2、 报告期内获得的研发成果

2026 年上半年公司获得授权知识产权 211 项，其中发明专利 44 项、实用新型专利 138 项、软件著作权 21 项。截至 2026 年 6 月 30 日，公司累计获得授权知识产权2,838 项，其中发明专利 399 项、实用新型专利 1,829 项、软件著作权 284 项、外观设计专利12项。

报告期内获得的知识产权列表

3、 研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用 √不适用

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4、 在研项目情况

√适用 □不适用

单位：万元

5、 研发人员情况

单位：万元 币种：人民币

6、 其他说明

□适用 √不适用

四、 风险因素

√适用 □不适用

(一) 业绩大幅下滑或亏损的风险

2026 年上半年，光伏企业开工率维持低位，扩产持续放缓，公司客户的经营面临较大挑战。公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则计提相应减值准备，导致公司本报告期业绩出现下滑。报告期内公司实现营业收入

271,865.96 万元，同比下降 19.55%，实现归属于母公司股东的净利润 29,803.81 万元，同比下降3.11%，实现扣非后净利润17,124.54 万元，同比下降 40.66%。

(二) 核心竞争力风险

（1）研发布局与下游行业发展趋势不匹配的风险

公司下游行业技术迭代迅速。公司需投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究，并在此基础上进行研发与技术储备。若公司研发布局与下游行业发展趋势不匹配，可能出现浪费研发资源，错失发展机会，甚至丧失细分市场优势市场地位等不利情形，从而影响公司的竞争力和持续盈利能力。

（2）项目研发失败或研发成果未能成功商业化的风险

公司对研发的投入较大，2026 年上半年公司研发投入 18,525.31 万元，占同期营业收入的比例为 6.81%。上述研发投入对公司提高现有产品性能、开发新产品起到了重要作用，但也存在研发失败或研发成果未能成功商业化的情形。

未来，公司将保持对创新技术研发的高投入，若公司因技术门槛高、技术经济性、需求变动等因素，发生大量研发失败，或者研发成果无法成功商业化的情形，则不仅增加公司的当期费用，影响盈利能力，而且可能对公司未来发展前景产生不同程度的不利影响。

（3）核心人员流失以及技术失密的风险

公司于 2015 年起被认定为国家高新技术企业，已形成较丰富的技术积累。该等技术积累对公司持续经营起到重要作用。公司核心技术主要系由公司研发团队自主研发形成，其中核心技术人才对公司研发起到重要作用。若出现公司核心人员流失或重大技术失密，可能会对公司的经营状况产生不利影响。

（4）技术侵权风险

公司在产品研发过程中，已积累一批已得到成功应用的核心技术，截至 2026 年6月30日，公司累计获得授权知识产权 2,838 项，其中发明专利 399 项、实用新型专利 1,829 项、软件著作权 284 项、外观设计专利 12 项。如未来公司所拥有的该等专利及知识产权被认定无效，或有权机关认定公司存在专利或技术侵权行为，或者其他公司基于商业策略提出针对公司的知识产权诉讼，不仅可能使公司卷入相关诉讼或纠纷，而且可能影响公司产品销售，进而对公司经营业绩造成不利影响。

(三) 经营风险

（1）主要客户发生不利变动风险

公司的主要收入来源于光伏产业链的硅片、电池片、组件生产环节，该等细分市场的集中度较高。相应地，公司 2026 年上半年的销售收入相对集中，前五大客户的销售收入占公司销售总收入的比例为 48.39%。2026年上半年，国内光伏制造端多晶硅、硅片、电池片和组件产量均同比下降，行业产能出清仍在持续推进。如果光伏行业未来 12 个月继续深度调整，还将出现客户破产等风险。该等情形将对公司的经营业绩产生较大不利影响。

（2）产品毛利率波动风险

公司光伏设备、锂电/储能设备、半导体封测设备受市场竞争、产业政策、技术迭代等因素影响，毛利率存在一定波动。特别是在光伏行业主产业链盈利水平下降的情况下，不排除公司的主要产品出现价格下降、成本上升从而引致毛利率下降等不利情形，从而对公司经营业绩造成不利影响。

（3）公司经营决策失误风险

公司的经营决策受技术发展趋势、政策变化、市场竞争环境等方面因素影响。公司产品主要应用于光伏、新能源汽车等新兴产业，该等行业发展较快，存在一定的不确定性，使得公司的经营决策难度、复杂度均较大。

公司通过战略投资、合作研发等方式与其他企业进行合作，能够快速抓住市场机会，增强公司的核心竞争力和中长期竞争力。但该等战略投资、合作研发等行为对公司经营决策提出了更高要求。

因此，尽管公司已采取措施增强公司决策的科学性合理性，但仍不能排除未来出现经营决策失误，并因此对公司造成较大不利影响的可能。

（4）合同履约风险

截至2026年6 月30日，公司在手订单 113亿元（含税）。因光伏行业持续深度调整，公司出现了个别客户取消或延缓执行合同的情形。未来光伏客户出现履约风险的概率增大，若受下游行业波动、主要在手订单客户经营状况发生重大不利变动等影响，合同执行进度未达预期，甚至出现合同执行停滞、合同取消等情形，将对公司经营业绩造成较大不利影响。报告期内，公司海外订单规模持续扩大。期间公司主要海外市场相继实施光伏产品进口限制、关税调整及本地化采购要求等监管措施，若相关政策持续趋严，公司部分海外订单可能面临无法正常履约的风险，进而对公司经营业绩产生不利影响。

（四）财务风险

（1）存货跌价风险

公司的存货数额较大，截至 2026年6月末存货金额为 464,127.10 万元，占总资产的比例为32.55%。其中，截至 6月30日的发出商品金额为 339,157.94 万元，占期末存货比例为73.07%，占总资产比例为23.79%，主要是公司销售的设备类产品自发出至客户验收存在较长安装调试和试运行周期所致。尽管公司已按照会计政策的要求并结合存货的实际状况，计提了存货跌价准备，但仍不能排除市场环境发生变化，或其他难以预计的原因，导致存货无法顺利实现销售，或者存货价格出现大幅下跌的情况，使得公司面临存货跌价风险。

（2）存货发出至客户验收周期较长的风险

公司的销售收入主要来自设备类产品。该等产品自发出至客户验收的周期较长。若客户不能及时验收公司的发出商品，不仅影响公司的收入确认，并因此加大公司收入的波动性，还将增加存货占款和延长公司货款回收周期，一定程度上增加了公司的流动性风险。

（3）应收账款回收风险

公司应收账款规模较大，报告期期末应收账款价值为 322,740.67 万元，占总资产的比例为22.64%。报告期内，公司部分下游客户未按合同约定及时支付货款，导致公司部分应收账款出现逾期。随着光伏行业的亏损企业增加，公司客户的经营状况恶化，公司应收账款及逾期应收账款未来有可能进一步增加。如果公司的应收账款不能及时足额收回甚至不能收回，将对公司的经营业绩、经营性现金流等产生不利影响。

（4）公司主要收入来自光伏设备产品的风险

报告期，公司来自光伏设备的产品收入占营业收入的比例超过 70%。报告期内，部分光伏行业企业的经营状况出现较大亏损，该等情形如果持续时间较长且进一步加剧则可能对公司经营业绩造成重大不利影响。

（5）税收优惠风险

公司生产的设备产品采用自主研发、设计的软件进行操作或控制，截至 2026 年6月30日，公司就该等软件已取得 284项计算机软件著作权。根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）等文件，公司销售设备搭载的自主开发操作系统软件等可作为嵌入式软件产品享受增值税即征即退政策。

公司于 2015 年被认定为高新技术企业，在 2021 年首次通过高新技术企业复审（证书编号：GR202132005383）后，于 2024 年再次通过了高新技术企业复审（证书编号：GR202432014252）。《高新技术企业认定管理办法》规定：高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年，企业应在期满前提出复审申请，通过复审的高新技术企业资格有效期为三年。根据高新技术企业的有关税收优惠政策，上述公司相应期间内享受 15%的企业所得税优惠税率。

若出现上述税收优惠政策取消、优惠力度下降、公司的高新技术企业资格发生重大不利变化等情形，则将对公司经营业绩产生不利影响。

（6）成本上升风险

公司原材料、运输等成本存在上升的可能性。随着我国经济发展及人口结构变化，近年来，我国劳动力成本逐年以较快速度上升。同时，公司下游行业的客户为降低生产成本，要求设备厂商提高产品的性能和产能，可能导致设备厂商产品的台均成本上升。若上述成本上升，将可能对公司的产品成本及毛利率、经营业绩产生不利影响。

(五) 行业风险

（1）市场需求下滑风险

报告期内，公司的客户主要来自光伏行业、储能电池行业、半导体封装环节。如果相关产业政策、国际贸易政策等政策发生重大不利变化，可能将会对光伏、新能源汽车行业等产生不利影响，进而对公司销售规模、经营业绩等造成不利影响。因此，若该等行业的需求下滑，特别是光伏行业，如果产能出清进度低于预期，公司的设备需求将出现下滑，该等需求下滑将对公司生产经营产生重大不利影响。

（2）下游行业的关键技术或技术路线发生重大变动的风险

公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，对应的主要下游行业包括晶体硅光伏行业、电化学储能行业、半导体封装与测试行业。该等下游行业的关键技术或技术路线存在发生重大变化的可能性。

若下游行业的关键技术或技术路线发生重大变化，有可能改变对现有产品的供需关系，从而影响甚至根本性地改变公司的生产经营状况。

(六) 宏观环境风险

（1）产品出口面临关税增加的风险

本公司所处的行业属于专用设备制造业，2026 年上半年海外收入占比近 33.90%。海外市场的关税变动对公司经营有重大影响。近年来，美国先后实施“出口禁令”“对等关税”等一系列措施，可能引起的一系列全球性贸易保护主义、贸易壁垒影响，会对公司的销售产生一定影响。

（2）汇率波动风险

报告期内，公司大力拓展海外业务，海外收入占比较高；公司亦有原材料、零部件进口业务，公司与海外客户的结算通常以美元、日元、欧元等外币结算，汇率的波动将会影响公司汇兑损益。如果境内外经济环境、贸易和政治形势、货币政策等因素发生变化，使得本外币汇率大幅波动，公司将面临汇率波动对盈利水平造成影响的风险。

（3）不可抗力风险

地震、台风、海啸等自然灾害以及突发性公共事件会对公司的财产、人员造成损害，影响公司的正常生产经营，造成直接经济损失或导致公司盈利能力的下降。

五、 报告期内主要经营情况

请参见第三节、“管理层讨论与分析”中“二、经营情况的讨论与分析”相关的内容。

(一) 主营业务分析

1、财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

税金及附加变动原因说明:与去年同期相比增加 37.74%，主要系公司销项税额上升而进项抵扣税额未同步增加，从而应交增值税增长，使得城市维护建设税、教育费附加相应增加。

财务费用变动原因说明:与去年同期相比增加 35.35%，主要系外币汇率波动，汇兑损失增加所致。

其他收益变动原因说明:与去年同期相比增加 60.63%，主要系取得的政府补助增加所致。

投资收益变动原因说明:与去年同期相比增加 146.45%，主要系处置其他非流动金融资产取得的投资收益增加所致。

公允价值变动收益变动原因说明:与去年同期相比增加 481.9%，主要系公司对外投资资产公允价格上升所致。

信用减值损失变动原因说明:与去年同期相比损失增加 10,215.91 万元，主要系长账龄应收账款占比及规模上升，应收账款信用减值损失相应增加所致。

营业外收入变动原因说明:与去年同期相比增加 195.09%，主要系部分预收货款对应的合同终止，相关款项无需退还转入营业外收入所致。

营业外支出变动原因说明:与去年同期相比减少 61.28%，主要系公司提前退租的违约金减少所致

所得税费用变动原因说明:与去年同期相比减少 32.59%，主要系公司利润总额减少导致所得税费用减少。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:与去年同期相比减少 37.47%，主要系受回款节奏影响，销售商品、提供劳务收到的现金有所下降所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:与去年同期相比减少 58,445.78 万元，主要系本期取得子公司股权，相关现金支出增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:与去年同期相比增加 51,368.72 万元，主要系本期借款增加，分配利润减少所致。

2、本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1、资产及负债状况

单位：元

情况说明：

交易性金融资产:与去年同期相比减少 69.13%，主要系本期末理财到期赎回所致。

应收票据:与去年同期相比增加 1,239.21%，主要系本期收到商业承兑汇票增加，尚未贴现所致。

预付款项:与去年同期相比增加 64.56%，主要系新项目投产增加采购预付款所致。

其他非流动金融资产:与去年同期相比增加100.83%，主要系公司持有的对外投资资产公允价格上升所致。

在建工程:与去年同期相比增加 35.79%，主要系智慧工厂建设持续投入所致。

短期借款:与去年同期相比增加 31.68%，主要系公司补充日常经营流动资金，增加银行短期融资所致。

应付职工薪酬:与去年同期相比减少 43.92%，主要系营收下降导致的绩效奖金缩减。一年内到期的非流动负债:与去年同期相比增加 42.29%，主要系部分长期借款还款期限临近，重分类至一年内到期的非流动负债。

其他流动负债:与去年同期相比增加 236.73%，主要系已背书或贴现但尚未到期的商业汇票规模上升所致。

租赁负债:与去年同期相比增加 216.96%，主要系本期新增长期租赁所致。

其他综合收益:与去年同期相比增加 256.80%，主要系受汇率波动影响，境外经营主体外币报表折算差额所致。

其他说明

无

2、 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产14,532.33（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为1.02%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明

无

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

证券投资情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

衍生品投资情况

√适用 □不适用

(1) 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

(2) 报告期内以投机为目的的衍生品投资

□适用 √不适用

其他说明

无

(4) 私募股权投资基金投资情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明

无

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

注： Autowell（新加坡）注册资本 1,500 万美元。

报告期内取得和处置子公司的情况

√适用 □不适用

其他说明

□适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用 □不适用

公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明

√适用 □不适用

公司核心技术人员蒋烜先生于 2026 年 3 月离职，详见公司于 2026 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于公司核心技术人员离职的公告》（2026-024）。

公司核心技术人员的认定情况说明

□适用 √不适用

一、 公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 变动原因说明 蒋烜 核心技术人员 离任 个人原因 无 公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 √适用 □不适用 公司核心技术人员蒋烜先生于2026 年3 月离职，详见公司于2026 年3 月28 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关 于公司核心技术人员离职的公告》（2026-024）。 公司核心技术人员的认定情况说明 □适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

四、 纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

公司及下属的子公司均不属于重污染行业，不属于环境信息依法披露企业名单，各业务环节不存在重大污染源。公司生产过程中危险废物产生情况如下：

公司通过 ISO45001 职业健康安全、ISO14001 环境、ISO50001 能源三项管理体系管理体系再认证。公司获得中华人民共和国工业和信息化部颁发的“国家绿色工厂”

报告期内，公司遵守环保法律、法规，在生产经营中未发生环境污染事故，未发生因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。

五、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

注 1： 为维护中小投资者的利益，公司将严格按照《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》及上述相关制度规定的利润分配政策（包

括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。

注 2：

本人作为公司的实际控制人，承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

注 3：

本企业/本人作为公司持股 5%以上的股东，本企业/本人承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。注 4：

对于将来可能出现的本人的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与公司有竞争或构成竞争的情况，本人承诺采取以下措施避免同业竞争：（1）停止生产构成同业竞争的产品，或停止从事构成同业竞争的业务；（2）在公司提出要求时，本人承诺将出让本人在上述企业中的全部出资或股权，并承诺给予公司对上述出资或股权的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格是在公平合理的及与独立第三方进行正常商业交易的基础上确定的。

如未来本人及所投资的其他企业获得的商业机会与公司及公司控制的企业当时所从事的主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知公司，并尽力促成本人所投资的企业将该商业机会按公开合理的条件优先让予公司或公司控制的企业，以确保公司及其全体股东利益不受损害。

如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意承担由此而给公司造成的全部损失。

注 5：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本人及本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本人将尽量减少并规范与公司及公司控制的企业之间产生的关联交易事项。对于确有必要且无法避免的关联交易，本人及本人控制的其他企业将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则，与公司或公司控制的企业签署相关协议，履行交易决策程序和信息披露义务。本人将不会要求，也不会接受公司或公司控制的企业给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本人将严格遵守《公司章程》的有关规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保，并敦促公司的关联股东、关联董事依法行使股东、董事的权利，在股东大会以及董事会对涉及的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。

（4）本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会利用公司实际控制人的地位通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。

（5）本人保证，在作为公司实际控制人期间，所做出的上述声明和承诺不可撤销。本人及本人控制的其他企业违反上述声明和承诺的，将立即停止与公司进行的关联交易，并采取必要措施予以纠正补救；同时本人及本人控制的其他企业须对违反上述承诺导致公司的一切损失和后果承担赔偿责任。

注 6：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按正常的商业条件以平等、自愿、等价、有偿的市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害公司及公司控制的企业以及其他股东的合法权益；本企业/本人将不会要求，也不会接受公司给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本企业/本人及本企业/本人的关联方将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保；

（4）如本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业违反上述承诺并造成公司及公司控制的企业经济损失的，本企业/本人同意赔偿相应损失。

（5）上述承诺持续有效，直至本企业/本人不再作为直接或间接持有公司 5%以上股份的股东。

A、本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

B、本人若拟减持公司股票，将在减持前 2 个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后 6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。

C、本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。

E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。

A、本企业/本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

B、本企业/本人若拟减持公司股票，将在减持前 2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后 6 个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。

C、本企业/本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）

《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。

D、若本企业/本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。

E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业/本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。注 9：

A、本企业将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

B、本企业若拟减持公司股票，将在减持前 2 个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后 6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。

C、本企业在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。

D、若本企业未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。

E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。

注 10：

在启动稳定公司股价的条件满足时，如公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级管理人员未采取稳定股价的具体措施，承

诺接受以下约束措施：

（1）公司、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证券监督管理委员会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

（2）公司实际控制人承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果实际控制人未采取上述稳定股价的具体措施的，则公司有权扣留或扣减应向其支付的分红代为履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（3）公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价具体措施，公司有权扣减应向其支付的薪酬或津贴代其履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（4）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）及高级管理人员在一定时期内无法履行其稳定股价义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但其亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。

注 11：

本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认欺诈发行后 5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

注 12：

为保证本次有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险和提高未来的回报能力，发行人承诺采取以下应对措施：

（1）加强募集资金管理，加快募集资金投资项目实施进度

公司将根据内部规章制度和相关法律法规的要求，规范募集资金的使用和管理，确保本次发行募集资金专款专用，及时存放募集资金于专项账户，严格使用募集资金，以保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。同时，本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升公司的盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募集资金投资项目早日实现预期效益。

（2）增强公司研发能力，提升产品竞争力

研发创新能力是公司竞争的核心竞争力，公司将充分利用募集资金投资项目进一步提高自身的研发水平，从而提升公司产品性能和产品竞争力。公司将以市场为导向，持续推进产品创新，适应市场需求的变化。同时，通过不断的生产技术创新来优化产品生产流程，改进生产工艺，降低生产成本，通过强化公司研发能力实现整体技术水平和经营效率的不断提升。

（3）增强市场拓展能力，提高公司产品市场占有率

公司在产品的研发和技术、品牌和客户资源等方面具有较强的竞争优势，在行业内处于前列水平。公司将强化产品和服务品牌建设，进一步提高公司的市场拓展能力，强化客户对公司产品和服务的品牌认可度。在巩固现有客户的同时，公司将不断开拓新的客户，进一步提高公司产品的市场占有率。

（4）完善公司股利分配政策，注重投资者回报及权益保护

公司将进一步完善股利分配政策，并在公司上市后适用的《公司章程（草案）》等文件中作出制度性安排，明确公司股利分配的具体条件、比例和分配形式等，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，保证股东回报的及时性和连续性，保障投资者利益。

（1）本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

（2）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注 14：

（1）本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

（2）本人全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生，本人将严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。

（3）本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

（4）本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

（5）若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

（6）若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

如招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为：在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后，本公司将安排对提出索赔要求的公众投资者进行登记，并在查实其主体资格及损失金额后及时支付赔偿金。

若上海证券交易所、证券监督管理部门或其他有权部门认定招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发行的全部新股，具体措施为：

（1）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起 30 个工作日内，本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的全部新股；

（2）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起 5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，通过上海证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格做相应调整。

在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。

注 16：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。

若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。

注 17：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次

公开发行的全部新股。

若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。

注 18：

公司 2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司就首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市出具相关承诺函并提出相应约束措施的议案》，为充分保障公司股东的利益，如公司所做出的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并就未能履行上市过程中所作承诺的约束措施作出如下承诺：

（1）本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

（2）及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

（3）若本公司未能履行承诺事项中各项义务或责任，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能履行原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案，并依法承担相关法律责任，承担相应赔偿金额。股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺。

（4）自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本公司不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴。

注 19：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之

红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

本企业/本人作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上的股东（以下均指直接或间接持股 5%以上的股东），将严格履行公司在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。

注 21：

本企业/本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业/本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。

注 22：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

本次借款资金确实为借款，本人及本人控制的关联方与出借方不存在代持、补偿、承诺收益或其他利益安排。本人后续愿意就上述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分对应的相关收益归上市公司所有。

1、填补回报的具体措施

为了维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强对股东利益的回报，公司拟采取多种措施填补即期回报。同时，公司郑重提示广大投资者，公司制定了以下填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。

（1）加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用

根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次向特定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。

（2）加强经营管理，提升经营效益

本次发行募集资金到位后，公司将继续提高内部运营管理水平，持续优化业务流程和内部控制制度，降低公司运营成本，提升公司资产运营效率。此外，公司将持续推动人才发展体系建设，优化激励机制，激发全体公司员工的工作积极性和创造力。通过上述举措，提升公司的运营效率、降低成本，提升公司的经营效益。

（3）进一步完善利润分配政策，优化投资者回报机制

公司拟根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》等相关规定，进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。同时，为进一步细化有关利润分配决策程序和分配政策条款，增强现金分红的透明度和可操作性，公司现已制定了《无锡奥特维科技股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》，建立了健全有效的股东回报机制。重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的稳定性和连续性。本次向特定对象发行股票后，公司将依据相关法律规定，严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划，保障投资者的利益。

2、相关主体关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。

C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大

会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注 27：

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。

C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注 28：

（1）持股5%以上股东、董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的承诺

①本人将根据《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及奥特维本次可转换公司债券发行时的市场情况决定是否参与认购，并将严格履行相应信息披露义务。

②若奥特维启动本次可转债发行之日与本人及本人配偶、父母、子女最后一次减持奥特维股票日期间隔不满六个月（含）的，本人及本人配偶、父母、子女将不参与奥特维本次可转换公司债券的发行认购。

③若本人及本人配偶、父母、子女参与奥特维本次可转债的发行认购，自本人及本人配偶、父母、子女完成本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及本人配偶、父母、子女所持有的奥特维股票及已发行的可转债。

④本人将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票和可转债的相关规定，不通过任何方式（包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式）进行违反《证券法》第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为，不实施或变相实施短线交易等违法行为。

⑤本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持奥特维股票、可转债的，因减持公司股票、可转债的所得收益全部归奥特维所有，本人将依法承担由此产生的法律责任。

（2）独立董事的承诺

①本人承诺本人及本人配偶、父母、子女不参与认购奥特维本次向不特定对象发行的可转换公司债券，亦不会委托其他主体参与认购。

②本人保证本人之配偶、父母、子女严格遵守短线交易的相关规定，并依法承担由此产生的法律责任。

③若本人违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。

注 29：

在本协议有效期内，公司实际控制人葛志勇先生、李文先生均承诺不会委托任何第三方管理其所持有的公司股份，不会为其所持有的公司股份设定包括但不限于委托持股、隐名转让、股份质押等任何形式的权益负担。

注 30：

松瓷机电重要管理人员华焱、FERNANDO OSCAR LIU 承诺，根据《无锡松瓷机电有限公司之股权转让协议》的条款约定，自收到公司支付的第 2 笔交易价款之日起 3 个月内，以出售松瓷机电税后资金不低于 70%的金额增持公司股票并自增持义务履行完毕之日起 12 个月内上述增持取得的股票不得通过任何方式转让、出借或质押。

二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、 违规担保情况

□适用 √不适用

四、 半年报审计情况

□适用 √不适用

五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

破产重整相关事项

□适用 √不适用

重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

六、 破产重整相关事项 □适用 √不适用

七、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、 上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用 □不适用

公司收购唯因特部分股权事项设置业绩承诺，业绩承诺期为2025 年度至2029 年度，唯因特在业绩承诺期累计净利润为 3,652.84 万元。2026 年 1-6 月，唯因特净利润为-1,299.36 万元。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

(二)报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 万元 币种： 人民币

(三)其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

(一) 募集资金整体使用情况

√适用 □不适用

单位：万元其他说明□适用 √不适用

(二) 募投项目明细

√适用 □不适用

1、募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

2、超募资金明细使用情况

□适用 √不适用

3、报告期内募投项目重新论证的具体情况

□适用 √不适用

(三) 报告期内募投变更或终止情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况□适用 √不适用

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

√适用 □不适用

2025年12月17 日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司可使用部分闲置募集资金不超过人民币 5亿元暂时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 2025 年 12 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡奥特维科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2025-123）。

截至2026年6 月30日，募集资金暂时补充流动资金金额为 1.46 亿元。

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明

2025年10月28 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 70,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-106）。

4、 其他

√适用 □不适用

2026 年 8 月 24 日召开第四届董事会第三时七次会议审议通过了《部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的》将“平台化高端智能装备智慧工厂”达到预定可使用状态时间延期至 2027年12月。具体内容详见公司2026 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《无锡奥特维科技股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的公告》(2026-065)。具体如下：

注：2025 年 4 月 21 日，公司对该项目内部投资结构和达到预定可使用状态日期进行调整，调整后项目达到预定可使用状态日期为 2026年 3月，详见《无锡奥特维科技股份有限公司关于部分募投项目调整内部投资结构以及延期的公告》（公告编号：2025-038）； 2026年 3月 30日，公司对该项目达到预定可使用状态日期进行调整，调整后项目达到预定可使用状态日期为 2026 年 8月，详见《无锡奥特维科技股份有限公司关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：临 2026-025）

(五) 中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明

□适用 √不适用

(六) 擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

□适用 √不适用

十三、 其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

2、股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司已于 2026 年 1 月 30 日完成 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的股份登记工作，公司以 31.6558 元/股的价格向 94 名激励对象归属共

108,393 股；可转债 2026 年 1-6 月累计转股 316 股，此次变动完成后公司总股本由315,221,432 股变更为 315,330,141 股。

3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

因 2023 年限制性股票激励计划第三个解除限售期内，公司层面业绩水平未达到考核目标条件，故所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票 569,683股不得解除限售，该部分股票已于 2026 年 7 月 1 日注销。上述股份注销完成后公司股份由315,330,141股变更为314,760,458股。经测算已注销的股份对每股收益影响极小，具体见下表：

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位： 股

说明：该等股份已于 2026年7月1日注销。

二、 股东情况

(一) 股东总数:

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形

√适用 □不适用

公司股东上海亿衍私募基金管理有限公司－亿衍元亨十号私募证券投资基金总持有2,836,600股。其中，通过普通证券账户持有 1,070,000股，通过信用证券账户持有 1,766,600 股。

单位：股

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 董事、高级管理人员和核心技术人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位：股

其它情况说明 □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1、 股票期权

□适用 √不适用

2、第一类限制性股票

□适用 √不适用

3、第二类限制性股票

√适用 □不适用

单位：万股

(三) 其他说明

√适用 □不适用

2023 年限制性股票激励计划第三个解除限售期内，公司层面业绩水平未达到考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票 569,683 股不得解除限售，该部分股票已于 2026 年 6 月 29 日转入公司回购账户，于 2026 年 7 月 1 日注销。

四、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

五、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况

□适用 √不适用

六、 特别表决权股份情况

□适用 √不适用

七、 优先股相关情况

□适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、 公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、 可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一)转债发行情况

2023 年 7 月 11 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1523号），并于 2023年7月22日披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》。

2023 年 8 月 10 日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告》。公司于 2023年8月10日向不特定对象发行了1,140万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 114,000.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2023】196号文同意，公司 114,000.00万元可转换公司债券于 2023 年 9 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

(三)报告期转债变动情况

单位：元 币种：人民币

(四)报告期转债累计转股情况

(五)转股价格历次调整情况

单位：元 币种：人民币

截至本报告披露日，公司最新转股价 83.69 元，具体内容详见公司于 2026 年 7 月 1日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-060）。

(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

1、公司负债情况

截至报告期末，公司资产总额为 142.57 亿元，负债总额为105.22 亿元，资产负债率为 73.80%。

2、公司资信变化情况

评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2026 年6月26日出具了《无锡奥特维科技股份有限公司相关债券2026年跟踪评级报告》（中鹏信评【2026】跟踪第【513】号 01）），评级结果如下：本次公司主体信用评级结果为“AA-”，评级展望维持“稳定”，“奥维转债”评级结果为“AA-”。本次评级结果较前次没有变化。

3、未来年度还债的现金安排

未来公司偿付本次可转换公司债券本息的资金主要来源于公司生产经营活动产生的现金流。目前公司运转正常，资产结构较为合理，资金压力总体较小，不存在兑付风险。

(七)转债其他情况说明

2026 年 6 月 18 日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告》，截至 2026年6月17日，公司股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第三十五次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来三个月内（即本公告披露日起至2026年9月 17日），如再次触发“奥维转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

第八节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表

2026 年 6 月 30 日

编制单位： 无锡奥特维科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

母公司资产负债表

2026 年 6 月 30 日

编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

合并利润表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

母公司利润表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

合并现金流量表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

母公司现金流量表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

合并所有者权益变动表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：葛志勇 主管会计工作负责人：殷哲 会计机构负责人：李锴

母公司所有者权益变动表

2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币