思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2026 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、首次公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可[2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股20,000,000 股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币 2,314,200,000.00 元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币 161,901,432.00 元（不含增值税金额为人民币 152,737,200.00 元），扣除此项承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币 2,152,298,568.00 元，存入募集资金专用账户（以下简称“专户”），上述资金于 2020 年 9 月 15 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2020）第 0818号验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币 168,453,425.35 元后的净额为人民币 2,145,746,574.65 元。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司本报告期使用募集资金人民币 60,763,540.72元，累计使用募集资金总额人民币 2,129,986,258.39元，本报告期收到募集资金利息扣除手续费净额为 45,955.89 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 3,266,458.90 元，本报告期收到用于现金管理的收益为 1,284,731.74 元，累计收到用于现金管理的收益为人民币 139,805,862.99 元。截至 2026 年 6 月 30日，公司募集资金余额为人民币 150,631,737.94 元，其中用于现金管理金额为143,000,000.00 元。

截至2026年6 月30日，公司募集资金专户余额为人民币 7,631,737.94 元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

单位：人民币元

备注：公司首次公开发行股票实际到账募集资金为2,152,298,568.00元，与验资报告的募集资金净额 2,145,746,574.65 元存在差异，主要系发行费用 6,551,993.35 元实际未以募集资金进行置换。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月15 日出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562 号），同意公司向特定对象发行股票注册申请。公司向特定对象发行12,044,399 股人民币普通股，每股发行价格为人民币 149.53 元，股款以人民币缴足，计人民币1,800,998,982.47 元，扣除保荐及承销费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币19,342,394.48 元后（不含增值税），募集资金净额共计人民币1,781,656,587.99 元，上述资金于 2023 年 10 月 23 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2023）第0520号验资报告。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司本报告期使用募集资金金额为人民币167,514,817.97 元，累计使用募集资金金额为人民币 1,211,390,375.17 元，本报告期收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 157,884.96 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 3,982,946.47 元，本报告期收到用于现金管理的收益为人民币 5,953,169.42 元，累计收到用于现金管理的收益为人民币47,574,334.89 元。截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币621,823,494.18 元，其中用于现金管理金额为人民币 528,000,000.00 元。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 93,823,494.18 元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

单位：人民币元

3、发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票

公司以发行可转换公司债券及支付现金的方式购买深圳市创芯微微电子有限公司100%股权并募集配套资金。中国证券监督管理委员会出具《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1287号），同意公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并向特定对象发行股票募集配套资金。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）3,047,535 股，每股发行价格为人民币 125.80 元,应募集资金总额为人民币 383,379,903.00 元，扣除券商整体交易的承销费用合计 21,509,433.96元，公司实际到账募集资金 361,870,469.04 元，上述募集资金已于 2025 年7月29日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验字[2025]518Z0093 号验资报告。2025年度上述募集资金已经使用完毕。

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定及修订了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用等进行了规定。该制度已经公司2020年第二次临时股东会、第三届董事会第三十五次会议、第四届董事会第七次会议决议审议通过。

（二）募集资金专户监管协议签订情况

1、首次公开发行股票募集资金

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于2020年9月与保荐机构海通证券股份有限公司（现吸收合并为“国泰海通证券股份有限公司”，海通证券股份有限公司对外签署的协议均由国泰海通证券股份有限公司继续履行）、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

经公司于 2021 年6 月21 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有限责任公司（以下简称思瑞浦上海）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金 15,000.00 万元人民币对思瑞浦上海注资以实施募投项目。2021年10月 13日，思瑞浦上海完成募集资金专项账户的开设，账号为 96100078801700000793。2021 年 10 月 15 日，公司完成对思瑞浦上海的注资。2021 年11月 12日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构国泰海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

经公司于 2022 年6 月14 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议及于 2022 年 6 月 30 日召开的 2022 年第二次临时股东会审议通过，同意公司使用超募资金投资建设“车规级模拟芯片研发产业化项目”（投资金额68,514.11 万元）与“高性能电源芯片研发产业化项目”（投资金额 29,123.54 万元）。2022年8月 6日，公司完成“车规级模拟芯片研发及产业化项目”与“高性能电源芯片研发及产业化项目”的募集资金专项账户的开设，账号分别为512907605910611 与 512907605910105。2022 年 8 月 18 日，公司与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于2023 年 10 月与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国银行股份有限公司上海市黄浦支行、中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、交通银行苏州分行江苏自贸试验区苏州片区支行、招商银行股份有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。

2026 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更“临港综合性研发中心建设项目”的募集资金专用账户，将存放于中国银行股份有限公司上海市九江路支行（银行账号：457285738045）的募集资金本息余额转存至新开立的交通银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行募集资金专用账户（银行账号：325605000015003330322），并重新签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

3、发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于2025年7月与独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金

截至2026年6 月30日，募集资金存放专项账户的情况如下：

单位：人民币元

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金 截至2026年6 月30日，募集资金存放专项账户的情况如下： 单位：人民币元

3、发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票

募集资金存放专项账户的情况如下：

单位：人民币元

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至 2026 年6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见附表思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2026年半年度募集资金使用情况对照表。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

根据证监会《上市公司募集资金监管规则》及公司《募集资金管理制度》相关规定，公司于 2025 年 5 月 30 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及全资子公司作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金，在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换。公司及全资子公司作为实施主体在募投项目实施期间以自有资金先行支付相关募集资金投资项目费用，每月统计归集以自有资金支付的募投项目款项金额，并定期在履行内部审批程序后从募集资金专户支取相应款项等额置换公司以自有资金已支付的款项。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

2026年半年度，公司使用首次公开发行股票的募集资金进行现金管理的情况如下：

募集资金现金管理明细表 单位：元 币种：人民币

2026 年半年度，公司使用首次公开发行股票的募集资金进行现金管理的收益共计1,284,731.74元。

2026 年半年度，公司使用向特定对象发行股票的募集资金进行现金管理的情况如下：

募集资金现金管理明细表 单位：元 币种：人民币

2026 年半年度，公司使用向特定对象发行股票的募集资金进行现金管理的收益共计 5,953,169.42元。

（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司无使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于 2022 年 6 月 14 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，并于2022 年6月30日召开2022年第二次临时股东会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票超募资金 97,637.65万元（包含利息及现金管理收益）用于投资建设新项目：（1）“车规级模拟芯片研发及产业化项目”投资金额预计为68,514.11万元，拟使用超募资金金额为 68,514.11 万元；（2）“高性能电源芯片研发及产业化项目”投资金额预计为 29,123.54 万元，拟使用超募资金金额为29,123.54 万元。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司已使用首次公开发行股票超募资金投入“车规级模拟芯片研发及产业化项目”金额为57,687.17 万元。“高性能电源芯片研发及产业化项目”已结项。

（七） 节余募集资金使用情况

报告期内，公司无节余募集资金使用情况。

（八） 募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至本报告期末，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2026 年 8 月 19 日

首次公开发行股票募集资金： 附表：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2026年半年度募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币元

附表：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 年半年度募集资金使用情况对照表（续）

2022年度向特定对象发行股票募集资金：

金额单位：人民币元