垒知集团：2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：002398

证券简称：垒知集团

公告编号：2026-087

债券代码：127062

债券简称：垒知转债

垒知控股集团股份有限公司

2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002398 股票简称：垒知集团

债券代码：127062

债券简称：垒知转债

转股价格：7.56 元/股

转股起始时间：2022 年10 月27 日

转股截止时间：2028 年4月20 日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，垒知控股集团股份有限公司（以下简称“垒知集团”或“公司”）就 2026 年第三季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]409 号”文核准，公司于2022年4月21日公开发行了 396.30 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 39,630.00 万元。

经深圳证券交易所“深证上[2022]473 号”文同意，公司公开发行的39,630.00万元可转换公司债券于 2022 年 5 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“垒知

转债”，债券代码“127062”。

（二）可转债转股价格调整情况

根据中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定及《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，公司本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为7.82 元/股。

根据公司2021年年度股东大会决议，公司实施了2021年年度权益分派方案：以公司2022 年4月28 日总股本720,230,406 股为基数，向全体股东每10 股派现金 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.74 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 8日起生效。

根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚未解除限售的771,000 股限制性股票，以及因第一个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 59 名激励对象已获授但尚未解除限售的 2,869,200 股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.75 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7月27 日起生效。

根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司实施了 2022 年年度权益分派方案：以公司 2023 年 3 月 24 日总股本 716,545,842 股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，垒知转债转股价格调整为 7.67 元/股，调整后的转股价格自2023 年 5 月 12 日起生效。

根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象蔡素娟已获授但尚未解除限售的 60,900 股限制性股票，以及因第二个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他55 名激励对象已获授但尚未解除限售的2,764,800 股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.68 元股，调整后的转股价格自2023年9 月15 日起生效。

根据公司2023年年度股东大会决议，公司实施了2023年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分配权的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以2024 年6 月 14 日股权登记日的总股本 713,629,287 股剔除公司已回购股份 21,688,200 股后的 691,941,087 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币0.8 元（含税））。根据相关规定，垒知转债转股价格调整为 7.60 元/股，调整后的转股价格自 2024年6月17日起生效。

根据公司 2024 年第一次临时股东大会决议，公司实施了回购公司股份的方案。公司于2024 年3月 6日至2024 年 6月5日期间累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份21,688,200 股。公司已办理完毕中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司回购股份的注销事宜，注销股份为11,928,500 股，占股份注销前公司总股本的1.61%。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.66元/股，调整后的转股价格自2024 年6 月24 日起生效。

根据公司 2023 年年度股东大会决议，公司因第三个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销55 名激励对象已获授但尚未解除限售的3,686,400 股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.67 元/股，调整后的转股价格自2024 年8月13 日起生效。

根据公司2024年年度股东大会决议，公司实施了2024年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分配权的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以2025年6 月 12 日股权登记日的总股本 698,023,396 股剔除公司已回购股份 9,759,700 股后的 688,263,696 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币0.80 元（含税））。根据相关规定，垒知转债转股价格调整为 7.59 元/股，调整后的转股价格自 2025年6月13日起生效。

根据公司2025年年度股东会决议，公司实施了2025年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分配权的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以2026年6月9日股权登记日的总股本698,038,274股剔除公司已回购股份9,759,700股后的 688,278,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.80 元（含税））。根据《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.51 元/股，调整后的转股价格自2026 年6月 10 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 6 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2026-046）

根据公司 2025 年年度股东会决议，公司审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少公司注册资本的议案》，同意将存放于公司回购专用证券账户中的9,759,700 股股份用途由原计划的“实施员工持股计划或股权激励计划”变更为“注销并减少公司注册资本”，并按规定办理股份注销、工商变更登记等相关手续。公司已办理完毕中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司回购股份的注销事宜，注销股份为9,759,700 股，占股份注销前公司总股本的1.40%。根据《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.56 元/股，调整后的转股价格自2026 年 7月8 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2026-070）

二、“垒知转债”转股及股本变动情况

2026年第三季度，“垒知转债”因转股可转债金额减少2,000.00 元（20 张），转股数量为264 股。截至2026年9月30日，“垒知转债”累计完成转股72,164股，“垒知转债”剩余可转债金额为 395,742,000.00 元（3,957,420 张）。

公司 2026年第三季度股本变动情况如下：

注：公司于 2026 年 7 月份完成公司股份回购注销 9,759,700 股。

三、其他

投资者如需了解“垒知转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于 2022 年4月19 日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

联系部门：垒知集团证券与投资部

联系电话：0592-2273752

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的2026年9月30日“垒知集团”《发行人股本结构表》；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的2026年9月30日“垒知转债”《发行人股本结构表》。

特此公告。

垒知控股集团股份有限公司董事会

二〇二六年十月九日