宁波金田铜业（集团）股份有限公司关于季度可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

bullet 累计转股情况：截至 2026年 9月 30 日，累计有 292,815,000 元“金田转债”转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票或回售，其中“金田转债”累计转股金额为292,810,000 元，累计回售金额为5,000元（不含利息）。截至 2026 年 9 月 30 日，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为 278,869,474 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的18.83 65 3% （“金铜转债”已于2025 年8 月26日摘牌）。

bullet 未转股可转债情况：截至 2026年 9 月 30 日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,207,185,000 元，占“金田转债”发行总量的比例为 80.47 90 0% 。

bullet 本季度转股情况：2026年7月1日至2026年9 月30 日期间，累计共有292,011,000 元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为28,684,600 股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年3 月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15亿元。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147 号）同意，公司15 亿元可转换公司债券于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“金田转债”自2021 年9 月27 日起可转换为本公司股份，转股期至2027 年 3 月 21 日，“金田转债”的初始转股价格为 10.95 元/股。由于公司实施 2020 年年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金田转债”的转股价格由 10.95 元/股调整为 10.75 元/股，调整后的转股价格于 2021 年 6 月 23日开始生效。详见公司于2021 年6月17 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-065）。由于公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.75 元/股调整为10.64 元/股，调整后的转股价格于 2022 年6 月15 日开始生效。详见公司于 2022 年6 月9 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。由于公司实施 2022 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.64 元/股调整为10.55 元/股，调整后的转股价格于2023 年6月14 日开始生效。详见公司于2023年 6 月 8 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。由于公司实施 2023 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.55 元/股调整为 10.43 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公司于 2024年 5 月29 日披露的《关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2024-059）。2025 年 1月7日，公司回购注销了激励对象 417,510 股限制性股票，经测算本次转股价格无需调整，转股价格为 10.43 元/股。详见公司于 2025 年1 月3 日披露的《关于部分限制性股票回购注销完成不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-004）。由于公司实施 2024 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.43 元/股调整为10.32 元/股，调整后的转股价格于2025 年6月13 日开始生效。详见公司于2025年 6 月 5 日披露的《关于实施 2024 年年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2025-065）。由于公司实施 2025 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.32 元/股调整为 10.18 元/股，调整后的转股价格于2026年 6 月8 日开始生效。详见公司于 2026 年 5 月29 日披露的《关于实施 2025 年年度权益分派调整“金田转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-040）。

公司股票自 2025 年 3 月 22 日至 2025 年 5 月 8 日连续 30 个交易日收盘价格低于公司“金田转债”当期转股价格的 70% 。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债有条件回售条款生效。本次回售申报期为2025年 5 月16 日至 2025 年 5月 22 日，回售价格为 100.27 元/张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次“金田转债”回售申报期内，回售的有效申报数量为 50 张，回售金额为 5,013.50 元（含利息 ） 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《关于“金田转债”可选择回售结果的公告》（公告编号：2025-061）。

二、可转债本次转股情况

2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日期间，累计共有 292,011,000 元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为28,684,600 股。

截至 2026年9月30 日，累计有292,810,000 元“金田转债”转换成公司股票，累计有1,448,928,000 元“金铜转债”转换成公司股票，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为278,869,474 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 18.83 65 3% （“金铜转债”已于2025 年8 月26日摘牌，具体内容详见公司于2025 年8月27日披露的《关于“金铜转债”赎回结果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-109））。

截至2026年9月 30日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,207,185,000元，占“金田转债”发行总量的比例为 80.47 90 0% 。

三、股本变动情况

本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

单位：股

注：“金田转债”转股来源优先使用回购股份转股，不足部分使用新增股份，2026 年第三季度转股股份为 28,684,600 股（全部来源于回购股份）。

四、其他

联系部门：公司董秘办咨询电话：0574-83005059

特此公告。

宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会2026 年 10 月 10 日