华西证券股份有限公司

第四届董事会 2026 年第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年10 月 16 日以电子邮件方式向全体董事发出第四届董事会2026 年第五次会议通知，2026 年 10 月22日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事11 名，实际参加表决董事11 名。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获得通过，决议如下：

一、2026 年第三季度报告

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会审计委员会2026 年第三次会议审议通过。

《2026 年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》并在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

二、关于补选公司第四届董事会专门委员会委员的议案

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意补选黄明先生为公司第四届董事会战略发展委员会委员、第四届董事会风险控制委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起，至第四届董事会任期届满之日止。

三、信息技术管理情况专项稽核审计报告

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 23 日