关于作废部分限制性股票的公告

东芯半导体股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 26日召开第三届董事会第十七次会议、第三届董事会薪酬与考核委员会 2026年第五次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

一、公司2024年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2024年 4月 18日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

同日，公司召开的第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于 2024年4月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（二）2024年 4月 20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-026）。

（三）2024年 4月 26日至 2024年 5月 5日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024 年 5月 9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。

（四）2024年 5月 14日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于 2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-036）。

（五）2024年 5月 14日，公司召开的第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（六）2024年 10月28日，公司召开的第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（七）2024年 10月 30日至 2024年 11月 8日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024年 11 月 12 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-067）。

（八）2025年 4月 21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。

（九）2025年 7月 11日，公司披露了《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分归属结果的公告》（公告编号：2025-034）。

（十）2025年10月28日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

（十一）2025年12月25日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属结果的公告》（公告编号：2025-080）。

（十二）2026年 4月 21日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

（十三）2026年6月2日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告（定向发行股份）》（公告编号：2026-044）。

（十四）2026年6月6日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属结果的公告（回购股份）》（公告编号：2026-045）。

（十五）2026 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023年、2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2024年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。

二、本次作废部分限制性股票的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2023年年度股东大会的授权，本次作废2024年限制性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）部分限制性股票的具体情况如下：

（一）鉴于2024年激励计划中有3名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象已离职，已不具备激励对象资格，合计 4.2912万股限制性股票不得归属，并作废失效。

（二）鉴于预留授予部分第二个归属期有 2名激励对象个人层面归属比例为 80%，因此需作废处理不符合归属条件的限制性股票合计0.0626万股。

综上，本次合计作废处理2024年激励计划4.3538万股限制性股票。

根据公司 2023年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需提交股东会审议。

四、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响公司技术团队的稳定性，不会影响 2024年激励计划继续实施。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司作废 2024年激励计划合计4.3538万股限制性股票。

六、法律意见书的结论性意见

北京德恒（深圳）律师事务所律师认为，本次作废的相关事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因及数量符合《股权激励管理办法》《2024年激励计划（草案）》的相关规定。

七、上网公告附件

（一）第三届董事会第十七次会议决议；

（二）第三届董事会薪酬与考核委员会第 2026年第五次会议决议；

（三）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件、2024年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票相关事项的法律意见。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026 年 10 月 27 日