国盛证券股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于 2026 年 10 月 16 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于 2026年10 月27 日下午2:30 在公司16 楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事11 人，实际出席11 人（其中6名董事现场出席，董事赵景亮、罗新宇、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会），公司董事会秘书等相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《2026 年第三季度报告》。

表决结果：11 票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。具体内容详见公司于同日披露的《2026 年第三季度报告》。

2.审议通过《关于解聘高级管理人员的议案》。

表决结果：11 票同意、0票反对、0票弃权。

解聘陆修然先生公司首席信息官职务，其自本次董事会会议审议通过之日起不再担任公司首席信息官。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

3.审议通过《关于制定〈薪酬管理制度〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

表决结果：11 票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，制定《薪酬管理制度》。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

4.审议通过《关于制定〈合规管理有效性评估工作实施办法〉的议案》。

表决结果：11 票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，制定《合规管理有效性评估工作实施办法》。

5.审议通过《关于修订〈违规经营投资责任追究实施办法〉的议案》。

表决结果：11 票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，修订《违规经营投资责任追究实施办法》。

本次会议还开展了2026 年度董事、高级管理人员反洗钱和反恐怖融资培训。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.董事会专门委员会决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年十月二十八日