证券代码：600918

证券简称：中泰证券

中泰证券股份有限公司2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王洪、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

财政部会计司于 2025 年 7 月 8 日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答，明确了企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，企业应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照金融工具确认计量准则的规定进行会计处理。公司自 2025 年 1 月 1 日起执行变更后的会计政策，对可比期间财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表均无重大影响。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

注：报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用 √不适用 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用 □不适用

（一）公司诉讼、仲裁事项

报告期内，公司未达临时公告披露标准，但涉案金额超过 5,000 万元的诉讼、仲裁事项如下：

1. 公司前期于定期报告中披露的未决诉讼、仲裁案件，截至本报告披露日，有进展的为：

（1）吉林银行股份有限公司合同纠纷案。2026 年 9 月 30 日，吉林省高级人民法院作出（2026）吉民再 63 号《民事判决书》，判决主要内容如下：1.撤销吉林省长春市中级人民法院（2024）吉 01 民终 2608 号民事判决及长春经济技术开发区人民法院（2022）吉 0191 民初 980 号民事判决；2.中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“中泰资管”）于本判决生效之日起十日内赔偿吉林银行股份有限公司资金损失 1,800 万元（原终审判决为 4,200 万元）；3.驳回吉林银行股份有限公司的其他诉讼请求。

（2）陈某林担保合同纠纷案。2026 年 9 月 2 日，福建省高级人民法院受理了陈某林提起的上诉，案号为（2026）闽民终 545 号，2026 年 10 月 12 日，法院裁定该案按陈某林自动撤回上诉处理。

（3）王某个人破产案。2026 年 9 月 24 日，QILU INTERNATIONAL FUNDS SPC 收到代理律师发出的通知，法庭已判决王某破产。

2.报告期内，公司新增 5,000 万元以上的诉讼 2件，详情如下：

（1）周某宸个人破产案。2017 年 9 月 14 日至 2020 年 9 月 14 日，发行人 Smart Faith Global Limited（以下简称“SmartFaith”）与中泰金融投资有限公司（以下简称“中泰金融”）签署了多份认购协议及修订契据，中泰金融认购了由 Smart Faith 发行的、本金总额为 73,000,000 港元的三期票据，SmartFaith 应于 2021 年 9 月 14 日赎回票据。

2018 年 7 月 24 日，周某宸签署了股份押记，为中泰金融就第一批及第二批票据合计享有的权益以及 SmartFaith 所欠的债务义务提供担保，同时，周某宸以实益拥有人身份，将其持有的 10,000,000 股Kwan On Holdings Limited（股份代号：1559）股份，通过第一顺位固定押记的方式押记予中泰金融。2021 年 9月 14 日，票据到期后 SmartFaith 赎回第三期 20,000,000 港元票据，未赎回第一批票据及第二批票据，构成违约。截至 2025 年 7 月 24 日，周某宸依据股份押记文件应当向中泰金融承担的到期应偿债务合计 91,941,361 港元。

2025 年 8月 5日，中泰金融发出了法定要求偿债书。2026 年 9 月 11 日，中泰金融向香港高等法院存档了对周某宸的破产呈请，案件已立案，现本案正在破产审理过程中。

（2）深圳派特纳投资企业（有限合伙）等请求中泰资管收购股权纠纷案。该案情况具体见公司在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司 2026 年半年度报告》中资产负债表日后事项部分。目前该案件在一审中。

（二）公司股份回购进展情况

截至 2026 年 10 月 15 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 705.67 万股，占公司总股本的比例为 0.089%，购买的最高价为人民币 5.55 元/股，最低价为人民币 5.33 元/股，已支付的总金额为人民币 3,832.87 万元（不含交易费用）。

（三）公司董事、高级管理人员变更情况

2026 年 7月 23 日，根据工作需要，胡增永先生辞去公司首席财富官职务，胡增永先生辞职后仍在公司担任党委常委、副总经理等职务。公司于 2026 年 7 月 23 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于聘任公司首席财富官的议案》，同意聘任郑韩胤先生为公司首席财富官，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

2026 年 8月 21 日，根据组织工作调整，谢蛟龙先生辞去公司第三届董事会董事、董事会风险管理委员会委员职务。2026 年 9 月 9 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》，选举冉宏国先生、朱传章先生为公司第三届董事会非独立董事。冉宏国先生自本次股东会选举通过且本次股东会审议通过《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》之日起任职，同时担任董事会风险管理委员会委员，任期至第三届董事会届满之日止；冉宏国先生就任后，綦好东先生不再担任董事会风险管理委员会委员。朱传章先生自本次股东会选举通过之日起任职，同时担任董事会风险管理委员会委员，任期至第三届董事会届满之日止。

（四）分支机构变动情况

报告期内，公司未新设分支机构，迁址 6 家分支机构，撤销 2 家分支机构。

1.迁址分支机构

2.撤销分支机构

报告期内，公司子公司中泰期货股份有限公司（以下简称“中泰期货”）迁址 1 家分支机构，撤销1家分支机构。

1.迁址分支机构

2.撤销分支机构

（五）其他事项

因公司湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩，以及对下属各营业部管理缺失，导致各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题，2026 年 8 月，湖南证监局对公司湖南分公司出具行政监管措施决定书（〔2026〕28 号），对湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户 3 个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。

因中泰期货德州分公司从中泰期货虚报办会费用，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人，2026 年 8 月，山东证监局对中泰期货德州分公司出具行政监管措施决定书（〔2026〕40 号），对中泰期货德州分公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026 年 9 月 30 日

编制单位：中泰证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：刘健

合并利润表

2026 年 1—9 月

编制单位：中泰证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

合并现金流量表

2026 年 1—9 月

编制单位：中泰证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：刘健

公司负责人：王洪

（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用 √不适用

2026 年 10 月 30 日

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会