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资讯 编者按
制度是企业治理的基石，对中铝集团加快建设世界一流矿业与有色金属集团具有重要意义。制度效能的释放，有赖于制度执行、评估、监督、维护各环节贯通衔接，形成执行有力、评估有效、监督有方、维护有责的闭环。按制度谋划推进各项工作是各级管理者履职的重要内容。当尊崇制度、执行制度、维护制度逐步成为习惯和自觉，干部员工增强制度意识、维护制度权威、严格执行制度、强化监督问效就有了坚实基础，闭环管理也才能真正释放制度效能，为中铝集团高质量发展提供坚实制度保障。
中铝集团审计部：数智赋能 制度闭环
今年以来，中铝集团审计部聚焦集团主责主业，坚持应审尽审、凡审必严，聚力推进审计数智化转型升级，以高质量审计监督护航集团高质量发展，推动制度闭环管理落地见效。
数智赋能，打通全流程管控链条。中铝集团审计部依托审计数智化系统，实现审计计划、审计作业实施、审计整改、考核评价全流程在线管控，管理台账、统计报表由系统自动生成，并同步进行智能化分析。该系统可对审计计划执行、项目进展、问题整改及成效进行多维度、多层级穿透查看，审计管理从“事后静态管理”转变为“事中动态管控”，管理质效显著提升。
闭环整改，确保问题见底清零。中铝集团审计部坚持审计整改“下半篇文章”与揭示问题“上半篇文章”一体推进，按照“账务未调整的不放过、制度未完善的不放过、资金未追回的不放过、责任未落实的不放过”原则，对整改情况实现在线持续跟踪和逐项审核验收，并将前期发现问题整改情况作为后续审计必查内容，到期整改率达100%。
追本溯源，推动源头治理见效。中铝集团审计部强化关键控制点预警功能，做好系统权限、日志管理等基础管控，将风险防控关口前移；推动业务部门采纳审计建议，针对重点领域业务风险出台指导性文件，实现标本兼治。
统筹协同，夯实审计质量根基。中铝集团审计部通过统一审计计划、统一审计标准、统一资源调配，实现全集团审计工作“一盘棋”；严格执行“三级复核”制度，组织开展内部审计工作质量自评估，全面检视、对标补短，全面提升审计监督质效。
中铝股份：织密制度闭环 筑牢治理根基
中铝股份严格落实加强制度建设、推进制度维护、执行、监督闭环管控的要求，系统开展制度体系建设。近三年，中铝股份持续推进制度动态更新，制定制度1151项、修订制度5752项、废止2423项，现行有效制度8428项，实现生产业务领域全覆盖。
中铝股份及时修订完善制度体系，2024年，对照中铝集团规章制度清单和各项制度开展差异分析，精简优化制度体系，初步构建了职责明确、类别完整、层级清晰的规章制度框架；2025年，重点修订公司治理、财务管理等重要领域规章制度，并同步修订配套流程，全面梳理境外管理制度；2026年，构建海外业务制度体系和清单，形成海外业务“制度包”。
中铝股份将制度学习纳入管理人员年度培训和新入职员工培训内容。按年度组织所属企业管理人员法律合规应知应会知识培训与考试，近三年近700人次参加集中考试；加强境外业务制度的宣传贯彻学习，定期组织制度宣传贯彻学习会，集中对涉及境外企业生产经营相关的制度开展培训。今年以来，中铝几内亚固化考核机制，每两个月组织开展一次制度考试，让规章制度成为生产经营中不可逾越的红线。
中铝股份建立常态化制度体系评估机制，结合巡察、审计、内控检查等工作同步对制度体系、制度执行情况开展检查，督促企业对检查发现问题立行立改，不能立行立改的事项明确整改时限，形成“检查—反馈—整改—销号”闭环管理流程，切实做到以监督检查倒逼制度落地、以整改提升治理水平。
中国铜业：“三个聚焦”深化制度穿透式监管
今年以来，中国铜业把制度建设作为强化穿透式监管的重要抓手，深度落实穿透式监管，聚焦制度建设、制度监管、制度执行三个环节一体发力，持续夯实全级次制度管理基础。
中国铜业聚焦制度建设，推进全级次制度上线入库：以制度全生命周期管理为主线，依托制度管理系统对本部及所属各级子企业制度实行统一归口、统一编码、统一发布，推动制度文本、发文文号、责任主体等全要素规范入库，做到全级次企业制度系统应上尽上、动态更新，并组织企业完善制度检索和统计要素，为制度立改废和全级次穿透监管提供支撑。截至目前，中国铜业所属各级企业6885项制度已全部纳入制度系统。
中国铜业聚焦制度监管，组织穿透式制度自查：将监管链条向所属各级企业穿透延伸，借助制度系统，由本部直接对所属全级次企业试行、暂行到期和即将到期的制度逐项检查；通过穿透检查共排查出全级次制度试行暂行超期问题38个，对排查出的问题逐一建立整改台账，实行清单化、销号式管理，明确责任单位和完成时限，跟踪督促整改。
中国铜业梳理全级次企业今年以来通过内控自评价、内控独立评价、内部审计等渠道发现的制度问题，形成制度建设与执行典型问题自查清单24项，坚持制度建设与制度执行并重，进一步明确制度执行级次、执行维度，细化执行标准和操作流程，防止制度执行随意化、选择性；健全执行监督评价机制，将制度执行情况纳入内控有效性检查评价范围，压实各级单位执行责任，推动制度从“纸面”落到“地面”，切实将制度优势转化为治理效能。
中铝高端：维护制度刚性权威
中铝高端立足自身经营管理和改革发展实际，坚持问题导向、实效导向，扎实开展制度“立改废释”专项工作，统筹推进本部及所属各企业制度梳理评估、修订完善。中铝高端本部制修订制度30项，所属企业累计制修订制度846项。
中铝高端通过专题培训、线上学习、案例宣讲、座谈答疑等方式，分层分类开展制度宣传贯彻，引导全体干部员工学制度、懂制度、守制度、用制度，着力破除“重制定、轻执行”“纸上制度”等现象。目前，中铝高端本部完成61项制度宣传贯彻，参训1800余人；所属各企业累计开展442项制度宣传贯彻活动，参训7500余人。
中铝高端开展制度穿透式评估与监督，摸清制度落地真实情况，掌握各环节执行成效。8月，中铝高端开展制度体系全面自查，本部项目管理相关制度未形成有机统一、所属个别企业暂行或试行制度存在超期运行等问题被逐一摆上桌面，整改计划随之逐项制定。9月，中铝高端印发制度执行专项检查方案，选取部分三级企业，围绕制度体系建设及特定业务领域制度落实情况开展专项督查。目前，现场检查正在有序推进，检查结束后将向被检查单位下发专项检查整改建议书，跟踪督促问题整改闭环，切实维护制度权威。
中铝高端持续巩固制度建设阶段性成果，紧跟上级监管新规、改革部署和业务发展变化，动态做好制度“立改废释”工作；立足“管用、实用”导向，疏通制度执行堵点和难点，推动制度体系完备、衔接顺畅、务实高效，为公司攻坚突围、稳健经营提供有力制度保障。
中铝国际：推动制度从“建好”向“用好”转变
今年以来，中铝国际重点围绕“完成一项综合专项治理、抓实三项重点核心工作、落地一项制度后评价”工作主线，全链条推进制度“立改废释、宣传贯彻执行、评估优化”，一体推进制度体系与流程体系建设，夯实依法治企根基。
坚持问题导向，扎实开展综合专项治理。中铝国际组织全级次全面梳理排查，集中清理试行超期、内容滞后等制度，发布《生效制度清单》并组织全员签阅学习。今年前三季度，全级次企业新增制度88项、修订217项、废止114项，累计完成废改立419项，制度体系的系统性、时效性和适用性进一步增强。
聚焦重点发力，系统优化制度体系。中铝国际扎实推进“施工企业制度体系再重塑、海外业务制度体系再补强、宣传贯彻培训考核检验再提升”三项重点核心工作，针对性补齐制度缺项、系统性优化制度体系。同时，通过查阅资料、现场检查、制度专项审计等方式，深入查摆制度设计缺陷和执行堵点，压实整改责任，推动问题整改形成闭环。
强化刚性执行，推动制度落地见效。中铝国际依托信息化平台，制度集中上线、动态更新，实现制度公示、学习、使用一体贯通。同步搭建规章制度题库，建立线上考试平台，健全常态化学习考核机制，以考促学、以学促用，切实增强制度执行的刚性约束。另外，坚持推动制度流程建设与业务发展同谋划、同部署、同落实，切实提升技防技控水平。
宁夏能源：全面加强制度体系建设
今年以来，宁夏能源全面启动制度体系重塑工作，将其作为固化改革成果的重要举措和夯实公司治理根基的关键抓手。
宁夏能源坚持党建引领，把党的领导融入公司治理各领域各方面各环节，持续构建现代企业治理体系。该公司以权责清晰、程序合规、管理闭环、协作高效为目标推进制度建设工作，各部门梳理业务流程，厘清职责边界，压实岗位责任，搭建起基本制度、业务制度、管理细则三级架构，明确责任主体与时间节点；各部门对照制度建设计划时限，明确目标、压茬推进、持续提速。截至目前，该公司已正式印发制度114项。
宁夏能源立足经营管理实际，对标法律法规、行业标准及上级管理要求，广泛征集相关部门及所属单位意见，多次组织研讨，确保制度有据可依、贴合业务实际。在推进过程中，宁夏能源严把制度编写质量关，全程跟踪制度建设进展，按周统计、按月汇总，针对堵点难点主动协调，推进制度修编工作高质高效完成。
宁夏能源持续深化制度体系建设，坚持建管并举，健全制度长效管理机制。一方面紧盯制度修编进度，推动任务落地，保障年度计划圆满完成；另一方面通过专题培训、制度解读抓实已下发制度的宣传贯彻工作，引导全体员工牢固树立“按制度办事、按流程履职”的合规意识。同时，该公司收集制度执行过程中的反馈意见，优化制度条款、补齐管理漏洞，打通制度落地“最后一公里”，以完备的制度体系护航企业高质量发展。
包头铝业：闭环管控 依规治企
今年以来，包头铝业把制度维护、执行、监督作为制度建设的基础性工作，构建“立改废计划、宣传贯彻落地、检查整改”全链条闭环管理，杜绝制度与执行“两张皮”，以完善制度体系护航企业高质量发展。
包头铝业常态化开展制度“立改废”，持续优化制度架构：搭建13个子体系，编制106项制度思维导图及制度汇编，形成基本制度、业务制度、管理细则三级制度框架。今年以来，包头铝业新立制度19项、修订43项、废止3项；推进制度与流程、内控、风险一体化建设，新制度均配套流程图与权责清单，把风险防控嵌入制度规划前端，确保制度贴合业务实际、层级清晰。
包头铝业强化制度宣传贯彻培训，组织开展12场专题培训，实现业务部门全覆盖，引导管理人员学懂弄通条文规定，做到精准运用、刚性执行；依托业务全流程管理平台搭建线上制度库，实现全员一键查询，让制度从文件条文变成岗位履职准则，把依规办事固化为全员行动自觉。
包头铝业组建多部门联合专项检查组，每年按不低于30%的比例开展制度执行力穿透式督查，重点围绕制度管理、需求适配、制度交叉重复、制度落地、刚性约束、整改落实等维度开展检查。在检查中，包头铝业既督查执行偏差、督促限期整改，又反向评估制度短板，对条款缺陷及时修订优化，建立“检查—反馈—整改—回头看”长效机制，通过常态化穿透监督，持续查漏补缺、迭代优化制度体系，真正实现制度全生命周期闭环管控。
中铝股份广西分公司：破立有度 执行有痕
今年以来，中铝股份广西分公司把制度建设作为基础性、常态化重点工作抓实抓细，紧扣制度维护、执行、评估、监督全链条管控，一手抓制度“立改废”，一手抓宣传贯彻执行与联动监督，持续破解制度与执行“两张皮”现象，以制度化、规范化、数字化管理赋能企业高质量发展。目前，该公司179项有效制度全部实现动态更新、随时可查，重点领域制度培训实现全覆盖。
中铝股份广西分公司结合企业经营发展和员工岗位履职实际，科学制定年度制度“立改废”工作计划；实行清单化台账管理、节点化督办推进，逐项跟踪各单位制度修订、废止、完善进度，通过常态化梳理排查，清理老旧滞后制度，补齐管理短板，优化条款内容。
中铝股份广西分公司严格落实制度管理办法，紧盯采购、招投标、合同管理、“三重一大”等重点业务领域，分层分类开展制度专项宣传贯彻培训，各级管理人员的制度掌握能力和依规履职意识同步提升。
中铝股份广西分公司做好线上制度库运维，将全部在用制度接入“中铝e办”制度查询系统，中铝集团制度、中铝股份广西分公司现行制度在电脑端、手机端实时同步、随时可查；建立协调联动的专项监督机制，聚焦营销采购、工程招投标、合同履约、重大决策等关键风险领域，常态化开展制度“立改废”及执行情况专项检查；逐项建立问题台账、明确整改责任、限期对账销号，做到发现一项、整改一项、巩固一项。
END
(素材由张潇潇、黄兴超、丁申、王泰然、常立程、王惠、汤杰、崔虹霞、吴海英提供)
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