【AI投研工具研究之四】Seek-Alpha V2.0系统使用

华创专题报告

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摘要

华创金工小创助手 Seek-Alpha（亦称 KB-Web，https://seek-alpha.cn）是面向投研的 AI 知识库与研究工作台。它把机构自己的资讯、行情财务、产业链、研报纪要和个人文件收进同一个账号，让研究员用自然语言调用这些资产，并把结论留在可检索、可复用的研究记忆里。

Seek-Alpha V2.0版本把工作台收成一张研究桌面。问答、个股、指数、资讯、技能、数据中心、网盘、面对面、MCP、工具放在同一导航栏，一次搜索即可跳转至指定个股、页面或工具。问答改为流式输出，回答可导出 Word 或转存网盘。个股页同时给出日内分时、日度K线、价值评分、金工择时、相关资料新闻，以及量、价、库存、利润的产业交叉。指数研究中心把形态学观点和买入持有收益并排展示。资讯页同时提供全库新闻和已关注公众号的资讯流。数据中心则把市场全景、财经日历、经济指标热图、全球资产、期货和产业链图谱收入一处。

目前系统能力有两个出口，并且可以双向接入。

对人：网页负责看图、改稿、录音、翻译和存文件。

对 AI 客户端：MCP 以 81 个工具把同一套取数和分析工具接到Cursor、WorkBuddy等AI客户端环境，按子弹计量。Wind、同花顺、东方财富、通达信、Tushare，以及腾讯文档、有道云笔记、腾讯 IMA 和邮箱，可按账号授权接进同一工作台。

网页负责沉浸式阅读、长任务进度和文件编辑，客户端负责在策略任务流中获取数据。失去网页，MCP 没有身份、存储空间和长任务界面；失去MCP，网页里的能力无法在浏览器外调用。两边并行，才是这一版的完整形态。

投研深度取决于能调用的数据、遵循的方法和可复用的研究记忆。Seek-Alpha 把这三件事放进同一个工作台，研究和取数都可以留在研究员正在使用的界面里。

使用中遇到的问题、期望的功能、数据缺口，都可以直接反馈。特别欢迎两类反馈——一是分析结论的错漏，这直接关系到数据与提示词的修正；二是工作流中被系统打断或没覆盖到的环节，这是下一阶段规划的主要工作内容。

V2.0更新了什么

在上一篇研报《AI投研工具研究之二：华创金工Seek-Alpha系统使用》中，写的是 Seek-Alpha刚成型时的用法：问答、个股、资讯、知识库、网盘、面对面、MCP、技能，再加上转写、翻译和录音。现行版仍是这套系统，但导航和数据面已经明显丰富。下面按模块逐项对照。

导航：V1 里功能分布在各页面，查找靠点菜单；现行版改为顶部导航 + Ctrl K 命令面板 + 窄屏底栏，产品名明确为“小创助手 2.0”。

问答：V1 是聊天、研究、任务三栏；现行版流式回答已上线，斜杠可唤起技能，常见问题可换一批，回答可导出 Word、转存网盘，评价四档可选，回复可直接画 K 线图。

个股：V1 是搜索、基本面、产业链、研报；现行版有公司 Logo、档案卡、日内分时、日度K 线、价值评分、金工择时、资料与新闻，产业交叉做到量、价、库存、利润四维，并给出操作建议。

指数：V1 未单列；现行版新增指数研究中心，覆盖宽基、行业、ETF，包括形态学观点、区间收益、日 K 与实时行情、成分股。

资讯：V1 是新闻与公众号；现行版含资讯流、热门、公众号，可按来源、时间、分类、重要性、情绪筛选，新闻关联标的。

知识库：V1 是独立分类浏览页；现行版主导航栏不再单列知识库页，检索留在问答来源、个股资料和 MCP 知识库工具中，库内条目海量级。

数据中心：V1 把行情财务与产业链作为底座；现行版独立为数据中心，含市场全景、财经日历、经济指标热图、全球资产、期货、产业链图谱。

技能：V1约23个技能；现行版增加至7个分类65个技能，支持搜索、示例、复制到“我的skills”等等。

MCP：V1 约 23个工具，按积分分三档；现行版 81 个工具，计量改为子弹，新账号 2,000 颗，每日首次调用签到 +100，失败不计费，深度研究预扣、失败退回。

工具：V1 是转写、翻译、录音；现行版转写可选 FunASR 或 Whisper，另有常用工具自选股导入与排雷。

外部连接：V1 主要是把自己的能力开放出去；现行版新增第三方 MCP：Wind、通达信、同花顺、东方财富、Tushare，以及腾讯文档、有道云笔记、IMA 和三家邮箱。

账号与终端：V1 是账号隔离、OAuth；现行版有账号密码与短信登录、滑块验证码、个人资料与头像、兑换码、通知，另正在准备 iOS 客户端。

研究任务：V1 是公司研究、财务、行业、回测、图片、海报；现行版保留上述类型，并增加视频生成、定时爬虫、定时报告和监控预警。

在前篇中的“后续规划”，这一版已经能在界面上看到——问答改为流式输出；手机端有底栏，并即将有 iOS客户端接收推送；数据源从资讯和财务，扩到全球市场、期货、宏观日历和外部终端。

为什么有了MCP，还需要Web问答系统

分工的实质。 MCP把取数和分析交到 AI 客户端；Web 把同一套能力做成可以看图、改稿、存文件的产品。截至 11月2日，MCP已经实现累计约 563 个客户端的14.6 万次调用。

四类事仍然只适合放在网页上。第一，文件上传、音视频转写和语言翻译耗时几分钟，浏览器里能看到进度和对照稿；第二，产业链图谱、分时图和热力图需要可视化展示；第三，网盘里的 Word 和 Excel 可在浏览器里直接修改；第四、录音要调用本机麦克风。这些界面依赖浏览器可做成点击即查的产品形态。

研究过程本身也要有空间存放。每个用户拥有独立的自选股、收藏、历史对话、任务、网盘和生成的报告。网盘空间属于Web，MCP只负责读写。外部终端逻辑相同：Wind 或同花顺的授权留在“第三方 MCP 连接”中，问答和技能中再去调用，授权状态按不同服务单独显示。

结论：网页与MCP是并行使用的。要沉浸式研究一只股票、对照产业链和公告，打开网页；要在写策略时获取数据，查询估值分位、一致预期或形态学结果，在AI客户端里调用 MCP。拆掉网页，MCP 没有身份、存储和长任务界面；拆掉 MCP，网页里的能力出不了浏览器。

小创助手Seek-Alpha V2.0系统介绍

3.1 平台定位：面向投研的AI知识库与研究工作台

小创助手面向专业投资者，把公开资料、机构知识库和个人文档放在同一账号下。登录页上的三句话就是产品边界：私有知识库持续更新，深度问答附出处，账号之间隔离并留审计。

页面设计方便研究员的使用，内容一目了然，尽量减少在系统之间的来回切换。行情和档案在个股页，市场和宏观在数据中心，方法和提示词在技能广场，口头材料和外文材料在工具里，结论落在网盘和知识库。问答、网页和 MCP 读的是同一套库，问一句话就能调用这些资产。

3.2 功能说明与界面

1. 问答

问答是默认首页。左侧工作台分对话、研究、任务：对话里有会话、历史和收藏；研究页直接看到网盘工作区，点开文件就能让 AI 读 Excel、PDF 和 Word；任务页查看长时间任务和定时任务的进度。中间是对话，右侧是当前技能和技能速览。

相对上一版，更新有六处：

- 流式回答：回答改为流式吐出，检索知识库时输入框上方会提示正在检索。
- 斜杠唤起技能：输入 “/” 唤起技能，底部也会提供常用技能。
- 空状态研究卡片：给出六张推荐研究卡片，可以换一批，卡片上的问题直接填进输入框。
- 收藏与导出：满意的回答可以收藏，也可以导出 Word 或转存到网盘。
- 四档满意度评价：对答案可选评价“不满意”、“一般般”、“满意”、“非常满意”。
- K 线渲染：模型在回复里给出的行情数据会渲染成 K 线，少一次跳转。

可以随时查看全部技能与第三方MCP的连接状态：

顶栏搜索或 Ctrl K 打开命令面板。输入代码、名称或拼音，先展示个股，再展示页面和工具，以及问答。

研究任务仍在任务里提交：公司研究十个维度（产品与业务、产业链定位、竞争优势、公司管理、财务质量、估值定价、市场预期差、催化剂与风险、资金面与筹码、上下游验证）；深度财务分析（历史五年财务评价、关键关注点与风险、同业竞争对手对比）；行业深度研究（全球市场规模与结构、中国市场深度拆解、行业未来趋势、核心上市公司分析、投资视角与估值框架）；量化回测；图片、视频和研报海报生成。定时侧可以做爬虫、收盘报告和条件提醒。定时任务会把结果发到注册邮箱：

2. 个股页面

针对单只股票的深度资料中心：基本面、产业链、公告、研报与历史分析汇聚一处。

个股入口可以搜代码、名称和拼音，下面是最近浏览和自选。点进一只股票后，顶栏是 Logo、行业、现价和分时涨跌，旁边可以直接加自选或“问 AI”。点击“问AI”会在回答框自动生成“请基于知识库分析该股基本面、估值与风险”。

页内八个标签：概览、日内、K 线、价值评分、金工择时、产业交叉、资料、新闻。

概览把公司亮点、概念、国内和海外可比公司、行情摘要放在一屏。

价值评分拆为成长、盈利、安全、估值、动量。

金工择时给出多空计数、支撑和阻力。

资料页为这只股票的研报和文档，新闻页为相关的资讯。

产业交叉是这一版个股页最值得单独看的地方。它按量、价、库存、利润四个维度，把公司和上游供应商放在一张表里，并给出信号分化和建议。例如截图中的贵州茅台，系统同时给出营收、毛利率、库存天数和净利增速，以及现金流是否通过。全市场的交叉结果还可以进“产业交叉建议”大表，按状态、建议和涨跌排序。

3. 指数

指数在这版中从个股里拆分出来，单独成为导航栏中的一项。顶部是主要指数行情条，下面分宽基、行业和 ETF。

宽基列表包含当日涨跌、今年择时收益和今年持有收益，并标注看多、中性或看空。

例如：点开中证2000，右侧是形态学观点、策略年化和最大回撤，再往下是买入持有与择时的区间收益，以及日K和实时行情，成分股与权重可以展开。

4. 资讯

列表分资讯流、热门和公众号。可以按来源、时间、分类、高优先、重要、利好和利空筛选。每条新闻显示来源、时间和关联标的，点标的进入个股页。右侧是热门榜、自选股动态和已关注的公众号。

资讯流展示的是全库新闻，公众号展示的是已经关注的研究号。新文章按发布时间收成一条时间线，早盘不用再切进微信，逐个公众号去翻阅。

可在“关注公众号”新增关注。输入名称搜索，名称尽量写全，例如“华创金工”。每个号会列出账号类型、运营主体、微信号、粉丝量和近一周发文数，方便核对是否为要关注的公众号。

默认“全部来源”。顶端展示当前覆盖多少公众号、一共多少篇文章。下拉可选指定来源，这时文章列表上方会再次展示这个号的类型、主体、微信号、粉丝和近一周发文。可勾选“仅原创”进行筛选。每篇文章给出封面、标题、摘要、来源号、发布时间和原创标记，点标题打开原文。

和资讯流的分工是：资讯流负责全市场新闻的统计、筛选和关联标的；公众号负责把研究员长期跟踪的研究号收成可检索的订阅流。两者都在资讯页里，早盘可以先看资讯流和热门，再切到公众号看订阅源有没有新稿。

5. 技能广场

技能是把反复使用的研究动作做成可点的卡片。目前有七个分类为：华创固收、官方技能、数据、特供、研究、观察、宏观研究，另有“我的 Skills”。

卡片上能看用途，也能看使用示例、更新记录，或直接“提问”进入问答。官方技能里包括公司一页纸、行业一页纸、调研大纲、历史复盘、基本面分析、技术面分析、形态学分析等。

个人技能可以把一段常用提示词存下来，也可以从官方技能复制后再改。公司一页纸、行业一页纸、形态学等多种技能同时是 MCP 工具，网页问答和客户端调用的是同一套方法。

6. 数据中心

数据中心是这一版新的导航组，分为以下六个模块，数据落在本地并定时同步，页面上同步更新时间。

- 市场全景：全球、A 股、港股、美股、英股、日股、新加坡、外汇和债券。包含指数卡片、全球地图和热门列表。
- 财经日历：按周或按月查看经济数据、新股发行、交易提醒、财报发行和机构交易。经济数据给出公布值、预期、前值和重要性。
- 主要经济指标热图：GDP、CPI、失业率、基准利率、工业生产、贸易差额、经常账户余额和制造业 PMI，红涨绿跌，鼠标悬停可看前值。
- 全球资产一览：亚洲、美洲、欧非、外汇、债券的价格和日内走势。
- 期货行情：上期所、上期能源、大商所、郑商所、中金所，以及 NYMEX、CME 等，可按交易所或板块切换。
- 产业链：科技、医疗医药、交通运输、农林牧渔等多个产业。包含年初至今涨跌和公司数。点进去是图谱、成分股和相关产业。

数据中心的一切数据都可以在web问答或者MCP中直接调用。

7. 网盘

每个账号拥有一块独立空间。支持上传、新建文件夹、刷新、整理，按类型和时间筛选，列表和网格两种看法。Word、Excel、PPT 可在浏览器内编辑，PDF、图片和视频可以预览。问答里说“存成表格”，文件自动存在这里；反过来，问答页能直接读取网盘文件内容交给 AI研究。深度研究、转写和翻译的产出也归到同一处。MCP中的文件工具读写技能使用的是用户该处的目录。有文件之后，研究工作区会列出可打开的文档。

隐私与数据边界：网盘按账号隔离，MCP 只能读写本人目录；账号之间隔离并留审计，这是平台定位里写明的边界。隐私收集说明详见，https://seek-alpha.cn/privacy.html。

8. 面对面

面对面分首席和投资大师。

首席侧 22 位华创研究所首席可对话，分总量首席和行业首席。可以一对一提问，也可以做圆桌：选 2 到 8 位，对同一个问题各自作答，再整理成一份专题综述。记录留在账号里。

大师侧保留专题问答，用来横向看不同框架对同一个问题的说法。

9. MCP页面

MCP 页把小创助手接到外部 AI 客户端。远程地址配好即可，不用在本地部署业务代码。

最新工具列表为 81 个，分组为：账户 1、组合包 9、投研分析 9、深度研究 4、数据查询 26、卖方观点 7、知识与舆情 6、资讯与公众号 6、首席与大师 4、文件 2、实用工具 7。

子弹规则写在页面上：新账号初始 2,000 颗。每天首次调用任意工具自动签到 +100，不累积。调用前检查余额，失败不扣。深度研究任务提交时预扣 20 颗，任务失败退回。query_my_credits 免费，用来看余额、签到和流水。

单次使用积分从0分、1 分、3 分、4 分、5 分、8 分、10 分、20 分，到视频生成的 200 分和 300 分。

自定义 SQL 直连财务库只对内部账户开放，外部账户走服务端固定查询的分析工具。凭证固定且不过期，在 MCP 页复制进自己的客户端即可。

10. 工具、自选与第三方连接

工具菜单把原来顶栏上的转写、翻译、录音收成一组，并加上常用工具、自选股和第三方连接。

- 音频转写支持文件和链接两种入口。识别引擎推荐 FunASR，面向中文电话会和路演，按说话人断句；也可以选 Whisper 处理多语种。输出可以勾选逐字稿、精炼版和摘要，并能填写公司、行业和专有名词，提高术语识别率。
- 文档翻译继续做版式保留，PDF 的图、表和栏位跟原文对齐，并提供双语对照。
- 录音在浏览器里开始、暂停和续录，保存后一键转纪要。
- 自选股可以搜索、导入、导出，并按时间和行业排序，也能按看多、看空、中性过滤。持仓排雷按技能对一批自选股做扫描。
- 第三方 MCP 连接是这一版的另一个出口方向：
  - - 文档知识接腾讯文档、有道云笔记和腾讯 IMA；
    - 办公接网易邮箱、QQ 邮箱和阿里云邮箱；
    - 金融数据接 Wind、通达信、同花顺、东方财富和 Tushare。

每个服务单独授权，卡片上显示已连接或未连接。研究员原有终端的数据，可以在小创助手的问答和技能里调用，少一次复制粘贴。

3.3 V2.0系统产品特色

其一，同一套研究资产，人和 AI 都能用。 知识库、研报、股票信息，机构信息、资讯库都可以被问答、个股资料、MCP 调用。

其二，方法被做成目录，而不是只留在个人的提示词中。 技能广场把一页纸、调研大纲、复盘、形态学、财务诊断做成卡片；MCP 把同一批方法做成工具；任务把十维公司研究和行业深度做成可勾选的深度报告章节。

其三，个股、指数和产业链用的是交叉验证，而不是单张表。 个股页把价值评分、金工择时和量价库存利润放在一起；指数页把形态学观点和买入持有收益放在一起；产业链图谱再把上下游公司的涨跌摊开。分歧被摆到明面上，方便研究员自己判断。

其四，开放是可计量的。 子弹按工具轻重分档，执行前拦截余额不足，成功才扣，每笔有流水，每天有签到。内部工具和外部账号的权限在调用时分开。网页和 MCP 共用账本，用户可以看到用量落在新闻、形态学还是深度研究上。

其五，工作台向外接，也向内接。 向外，81 个工具进到研究员自己的 AI 客户端；向内，Wind、同花顺、东方财富、通达信、Tushare 和文档、笔记、邮箱按账号授权。小创助手站在中间，一边是机构自己的知识库，一边是研究员已经在用的终端。

使用与反馈

系统目前已具备完整可用性。

使用方式：Web端即开即用；需要在第三方AI软件等客户端调用的，可使用MCP凭证配置完成。

反馈渠道：使用中遇到的问题、期望的功能、数据缺口，都可以直接反馈。特别欢迎两类反馈——一是分析结论的错漏，这直接关系到数据与提示词的修正；二是工作流中被系统打断或没覆盖到的环节，这是下一阶段规划的主要工作内容。

总结

第一，这一版的增量主要在研究的宽度。指数从个股里拆出来单列，数据中心成为独立导航组，命令面板把代码、名称、拼音、页面、工具和最近问答收进同一个入口，MCP 工具从约 23 个扩到 81 个，第三方终端按账号接入。这几项加在一起，使小创助手从“知识库问答加几个页面”，变成可覆盖看盘、看公司、看宏观、出稿和程序化取数的工作台。宽度的意义不在于页面变多，而在于同一个账号下，研究流程的各个环节不必再换系统：开盘前用资讯和财经日历收范围，盘中用个股页、指数页和产业链图谱交叉验证，成稿用任务和网盘，会后用转写和圆桌，写代码时用MCP取数。入口变了，流程没断。

第二，特色仍是数据和方法留在系统里。海量级知识库信息、全量华创证券研究所研报、全球新闻资讯，加上可复用的技能，是通用聊天窗口复制不走的部分。通用聊天窗口能回答一次问题，但回答完就结束了；这里的资产会沉淀、会被下一次问答引用、会被技能和任务反复调用。

第三，Web 和 MCP 继续并行。 看图、改稿、录音和翻译在网页；取数和写代码在客户端。这不是二选一，而是同一套能力的两个出口：网页负责沉浸式阅读、长任务进度和文件编辑，客户端负责在策略任务流中获取数据。失去网页，MCP 没有身份、存储和长任务界面；失去 MCP，网页里的能力无法在浏览器外调用。两边并行，才是这一版的完整形态。

风险提示

本文所述所有工具、数据、报告及 AI 生成内容，均仅供参考与研究使用，AI生成内容不代表研究员及所在机构观点，不构成任何形式的投资建议、买卖推荐或操作指令。

具体内容内容详见华创证券研究所11月4日发布的报告《AI投研工具研究之四：Seek-Alpha V2.0系统使用》。

【AI投研工具研究之四】Seek-Alpha V2.0系统使用

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