替公募承担境外调研费用国盛证券收警示函

2026-11-06 15:09:07

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据监管部门披露，因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，国盛证券被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。监管部门此前已集中点名5家券商、基金公司及个人，称部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时，存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。（财联社）

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