厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12 月）；股票认购方式为网下，上市股数为10,673,778股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

 除首发战略配售股外，本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为217,590,788股。

本次股票上市流通总数为228,264,566股。

 本次股票上市流通日期为2026 年11 月18 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2008 号），并经上海证券交易所同意，厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“恒坤新材”）首次公开发行人民币普通股（A股）67,397,940 股，并于2025 年11 月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后公司总股本为449,319,600 股，其中有限售条件流通股 399,076,435 股，无限售条件流通股 50,243,165 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股。其中，战略配售股份上市流通数量为10,673,778 股，对应限售股股东8 名；除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为217,590,788 股，对应限售股股东118 名。本次上市流通的限售股股东共计126 名，股份数量为228,264,566 股，占公司总股本的比例为 50.80%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月，该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026 年 11 月 18 日上市流通。具体内容详见公司于 2025 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）持股监事关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：

1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、上述股份锁定期届满后，在本人担任监事期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

3、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。

4、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。

（二）持股高级管理人员关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：

1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。

3、本人所持公司股份锁定期限届满后2 年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。

4、上述股份锁定期届满后，在本人担任高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

5、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。

6、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。

（三）持股核心技术人员关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：

1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、上述股份锁定期届满之日起四年内，在本人担任核心技术人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的 25%，减持比例可以累积使用；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。

3、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。

4、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。

（四）首次公开发行战略配售股份的限售情况：

中信建投投资有限公司首次公开发行跟投获配股票限售期限为自恒坤新材首次公开发行并上市之日起 24 个月。中信建投基金—共赢 58 号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金—共赢62 号员工参与战略配售集合资产管理计划和其他参与战略配售的投资者首次公开发行获配股票限售期限为自恒坤新材首次公开发行并上市之日起12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，持有公司限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实，准确，完整。

综上所述，保荐人对恒坤新材本次首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为228,264,566 股。

（二）本次上市流通日期为2026 年11 月18 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。 注 2：本表尾差系四舍五入所致。 注 3：中信建投投资有限公司参与战略配售获配 2,695,917 股的限售期为 24 个月。 注 4：表中序号 7 和序号 25 同为“深圳市创新投资集团有限公司”，其中序号 7 为战略配售获配股份，序号 25 为首次公开发行前原始股东持股，分属于不同证券账户，在表中分别列示。

（四）限售股上市流通情况表：

注：本次限售股上市流通情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。

六、股本变动结构表

注：本次限售股上市流通情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。

特此公告。

厦门恒坤新材料科技股份有限公司董事会

2026 年 11 月 10 日