东吴证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（上会稿）修订说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60 名交易对方持有的东海证券股份有限公司（以下简称“标的公司”）83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。

2026 年 11 月 9 日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核中心意见落实函》（上证上审（并购重组）〔2026〕95 号）（以下简称《落实函》）。公司及相关中介机构根据《落实函》等相关要求，对《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）进行了补充和修订，并在上交所网站（www.sse.com.cn）披露了重组报告书（上会稿）。

相较公司于2026 年10 月 31 日披露的重组报告书（修订稿），重组报告书（上会稿）对部分内容进行了补充和修订，主要修订情况如下：

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2026 年 11 月 11 日