上海市锦天城律师事务所关于江西天利科技股份有限公司2026年第四次临时股东会的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所关于江西天利科技股份有限公司2026年第四次临时股东会的法律意见书

致：江西天利科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江西天利科技股份有限公司（以下简称“公司”、“天利科技”）的委托，就公司召开 2026年第四次临时股东会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书与本次股东会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东会召集人资格及召集、召开的程序

(一) 本次股东会的召集

经核查，本次股东会由公司董事会召集。2026年 10月 28日，公司召开第六届董事会第三次会议，决议召集本次股东会。

2026 年 10 月 29 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登了《关于召开 2026年第四次临时股东会的通知》（公告编号：2026-066号），前述会议通知载明了本次股东会的会议召开时间、地点、召集人、会议审议的事项及会议召开的方式，说明了股东有权出席会议，并可委托代理人出席和行使表决权，以及有权出席股东的股权登记日、登记办法，告知了会议联系电话和联系人姓名。

(二) 本次股东会的召开

本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2026年11月 13日下午 14:30在江西省上饶市信州区吉阳中路 580号青龙湖国际公馆 1号楼 13楼 1305室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 13 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 13 日 9:15 至15:00期间的任意时间。本次股东会召开的时间、地点与前述通知所披露的一致。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东会会议人员的资格

(一) 出席会议的股东及股东代理人

经本所律师核查，参加本次股东会现场会议表决的股东及股东代表人数 0人，代表公司有表决权的股份数为0股，占公司有表决权股份总数的0%。

基于公司依据深圳证券交易所提供的本次网络投票的统计数据，参加本次股东会网络投票的股东共计99人，代表公司有表决权的股份数为89,246,898股，占公司有表决权股份总数的45.1654%。

(二) 出席会议的其他人员

经本所律师验证，其他出席本次股东会的人员包括公司董事、高级管理人员、公司聘请的律师及其他人员，其出席会议的资格均合法有效。

本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、 关于本次股东会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东会的表决程序及表决结果

本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东会的表决结果如下：

(一) 审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

表决结果：

同意股数89,138,698股，占出席本次股东会有表决权股份总数的99.8788%；反对股数 63,000股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0706%；弃权股数45,200股，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0506%。

本议案不涉及回避表决。

本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、 结论意见

综上所述，本所律师认为，天利科技本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。

（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于江西天利科技股份有限公司2026年第四次临时股东会的法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所

沈国权

负责人：

经办律师：

高森传

经办律师：

赵伟

2026 年 11 月 13 日

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