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资讯 招商证券股份有限公司关于河南秋乐种业科技股份有限公司2025 年度持续督导定期现场检查报告
| 保荐机构名称:招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:秋乐种业 | |||
| 保荐代表人姓名:张燚 | 联系电话:0755-82943666 | |||
| 保荐代表人姓名:孙远航 | 联系电话:0755-82943666 | |||
| 现场检查人员姓名:张燚、林达群 | ||||
| 现场检查对应期间:2025年1月——2025年12月 | ||||
| 现场检查时间:2026年4月24日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| (一)公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段:对上市公司董秘进行访谈;查看公司公开信息披露文件;查阅公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等;查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况 | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | |||
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | |||
| 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 | √ | |||
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | |||
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | |||
| 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | |||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | |||
| (二)内部控制 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董秘进行访谈;查看公司内部审计部门出具的内部审计工作报告等相关文件;查阅公司董事会专门委员会相关会议文件;查阅公司制定的各项内控制度 | ||||
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) | √ | |||
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) | √ | |||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) | √ | |||
| 4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告(如适用) | √ | |||
| 5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | |||
| (三)信息披露 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查看公司公开披露信息文件;查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件;查阅公司信息披露的相关制度。 | ||||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | |||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | |||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | |||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | |||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | |||
| (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查阅上市公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等内控制度;查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料 | ||||
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | |||
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | |||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | |||
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | |||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | |||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | |||
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | √ | |||
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | |||
| (五)募集资金使用 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查阅公司募集资金使用的相关凭据;查阅公司公开的信息披露文件;走访公司募投项目实施建设场地;从募集资金存储银行直接获取银行 | ||||
| 流水、对账单并查阅 | ||||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | |||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | |||
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理财等情形 | √ | |||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | |||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 | √ | |||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √ | |||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | |||
| (六)业绩情况 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查阅公司及同行业可比公司的定期报告 | ||||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √(详见二、现场检查发现的问题及说明) | |||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | |||
| 3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 | √ | |||
| (七)公司及股东承诺履行情况 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况;查阅公司公开信息披露文件 | ||||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | |||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | |||
| (八)其他重要事项 | ||||
| 现场检查手段:对上市公司董事会秘书进行访谈;查阅公司分红制度、公开信息披露文件 | ||||
| 1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 | √ | |||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 | √ | |||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | |||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | |||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | |||
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | √ | |||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | ||||
| 公司2025年度公司实现营业收入33,120.40万元,同比上年同期下降15.34%,实现净利润1,252.17万元,同比上年同期下降75.18%,主要原因是受玉米整体行情影响公司玉米种子销售数量、销售价格均有所下降,研发费用增加,信用减值损失及资产减值损失增加。公司已积极采取措施,通过自主研发和协同创新,持续不断地加大新品种的研发与推广,支撑未来经营业绩。 | ||||
2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字页）司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签字页）
保荐代表人签字：
张燚
孙远航
招商证券股份有限公司
2026年5月12日
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