云南能投：云南能源投资股份有限公司关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券换股价格调整的提示性公告

云南能源投资股份有限公司

关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券换股价格调整的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年5 月25 日收到持股 5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）通知，获悉云天化集团 2025年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券的换股价格将进行调整，现将相关信息公告如下：

一、持股 5%以上股东可交换公司债券的基本情况

云天化集团2025年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券已于2025年6月 9日完成发行，债券简称“25 云化 KEB”，债券代码“117230”，发行规模 8 亿元人民币，票面年利率0.10%。本期可交换公司债券期限为3 年，初始换股价格为16.00 元/股，换股期限自本期可交换公司债券发行结束之日起满6个月后的第1个交易日起至本期可交换公司债券到期日前 1 个交易日止，即 2025 年 12 月 10 日至 2028 年 6 月 8 日止。《关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2025-081）详见2025年 6 月 10 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

二、持股 5%以上股东可交换公司债券本次调整换股价格情况

根据公司于 2026 年 5 月 20 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）登载的《云南能源投资股份有限公司 2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-058）和《云天化集团有限责任公司 2025 年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券募集说明书》的约定，“25 云化KEB”的换股价格自2026年 5 月 28 日起由 16.00 元/股调整为 15.87 元/股。

换股期间，云天化集团持有的本公司股份数量可能会因为债券持有人选择换股而减少。本次可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性。关于云天化集团本次非公开发行可交换公司债券后续事项，公司将根据有关法律法规及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2026 年 5 月 26 日