证监会一日连开9张罚单

记者丨崔文静  

编辑丨包芳鸣

视频丨张通

证监会一次性公示9份投行监管罚单，红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券共6家券商集体被证监会点名，这是2026年证监会官网首批投行处罚文书。

其中，3家券商仅主体受罚，而甬兴证券、国融证券、国元证券3家券商的时任投行负责人则一并被追责。

此次被罚的6家券商均存在不同程度的质控把关疏漏，包括内核把关不严、现场核查缺位、质控部门独立性不足等问题，这也是本次监管处罚的核心痛点。在此基础上，各家券商违规情形呈现明显分层，部分券商存在尽职调查不充分、薪酬管理不规范的共性次生问题，还有个别券商暴露出廉洁从业管理、材料审批、底稿披露等特有合规漏洞。

根据21世纪经济报道记者统计，质控缺陷成为投行全行业共性短板、违规问题呈现主次分层特征、监管问责重心持续下沉，正成为当前券商投行监管的全新态势。

拉长统计周期，尽管头部券商被处罚的频次大幅减少，但近年仍不乏卷入大案要案的券商。

SFC

出品丨21财经客户端 21世纪经济报道

编辑丨刘雪莹

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