从“广覆盖”到“深赋能” 西南证券坚持以合规文化护航高质量发展

2026年8月1日至2日，西南证券再次联合证券行业知名合规公众号“合规小兵”，在重庆举办2026年“合心规行 信立西证”行业合规文化研讨培训会。来自全国50余家证券、基金公司及律所的合规负责人、业务代表，与西南证券各相关负责人、业务骨干共百余人齐聚一堂，围绕大资管业务监管要求、实务难点和风险防控展开深入探讨。

与会人员带着问题交流、结合案例研讨，围绕大资管业务模式、纠纷处置、估值实务、投研交易、科技赋能、利益冲突、衍生品业务、网络营销等重点领域，在同业经验互鉴、典型案例复盘和观点碰撞中不断厘清监管边界、破解实务困惑。这既是西南证券提升内部合规队伍专业能力的学习载体，也是面向同业搭建深层次交流平台的重要窗口，进一步推动公司“合规宣讲年”从内部自主宣导向内外联动、行业共建、资源共享拓展，为健全常态化同业交流机制、共建行业合规生态积累了有益经验。

活动现场

2025-2026两年，西南证券按照示范引领、分层分类、业务融合、能力提升的总体思路，持续推进“合规宣讲年”，形成管理层带头讲、各单位负责人结合业务讲、合规队伍联合讲、外部专家开放讲的立体化宣导格局，累计宣讲500余场次，覆盖公司全体员工，推动合规要求从“入耳入眼”走向“入脑入心”，从制度约束转化为行动自觉。

“合心规行 信立西证”不仅是此次活动的主题，也是西南证券合规党建品牌“合于心?规于行”迭代升级的创新成果。品牌承旧启新，将党建引领、合规履职与诚信经营深度融合，体现了西南证券长期坚守的合规底色。以此次研讨培训会为契机，西南证券进一步把行业智慧转化为提升专业能力、完善管理机制的动力，推动合规文化建设由“广覆盖”迈向“深赋能”。

合规文化建设并非一日之功，长效治理方能行稳致远。未来，西南证券将纵深推进“合规宣讲年”各项工作，着力构建全员参与、全域渗透的合规宣导体系，不断健全常态化同业交流机制，以高质量合规管理护航各项业务稳健运营，以合规之“稳”保障发展之“进”，为资本市场高质量发展贡献更多力量。

THE END

本栏目涉及的内容仅供参考，不构成对所述证券的出价或征价，也不构成买卖任何投资工具或者达成任何交易的推荐，亦不构成财务、法律、税务、投资建议、投资咨询意见或其他意见，对任何因直接或间接使用本栏目涉及的信息和内容或者据此进行投资所造成的一切后果或损失，西南证券不承担任何法律责任。