[临时公告]酉立智能:华泰联合证券有限责任公司关于江苏酉立智能装备股份有限公司2026年半年度募集资存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司关于江苏酉立智能装备股份有限公司 2026 年半年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏酉立智能装备股份有限公司（以下简称“酉立智能”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等法律法规的规定，对酉立智能在 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]1359 号文核准，酉立智能向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A股）1,120.30万股，发行价格为每股23.99元，募集资金总额为人民币 26,876.00 万元，扣除发行费用 2,763.54 万元后，实际募集资金净额为 24,112.45 万元。上述募集资金实际到位时间为 2025 年 7 月31日，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2025]第15-00002号《验资报告》。

超额配售选择权行使后，公司新增发普通股 168.0450 万股，因本次全额行使超额配售选择权发行股票增加的募集资金总额为4,031.40万元，扣除发行费用173.41 万元（不含税），募集资金净额为 3,857.99 万元，到账时间为 2025 年 9月8日。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对超额配售的募集资金到位情况进行了审验，并出具大信验字[2025]第15-00003 号《验资报告》。

综上，本次共计发行人民币普通股股票数量1,288.3450万股（含超额配售）,募集资金总额为30,907.40万元，扣除各项发行费用（不含税）总计人民币2,936.96万元，最终募集资金净额共计人民币27,970.44万元。

二、募集资金存放、管理情况

为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者权益，公司已分别与保荐机构华泰联合证券有限责任公司和存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行管理。

截至2026年6月30日，公司募集资金的存储情况如下：

注：上表期末余额不含现金管理产品专用结算账户余额 40,114,535.64 元，不含理财余额50,000,000.00 元

三、2026年半年度募集资金使用情况及结余情况

截至2026年6月30日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

（一）募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司募投项目使用募集资金的情况见附表。

（二）募集资金置换情况

截至2026年6月30日，公司存在用募集资金置换已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况，合计置换金额1,050.75万元。

2026 年 1 月 6 日，公司召开了第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具《关于江苏酉立智能装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（大信专审字[2026]第 15-00001 号）。

（三）闲置募集资金临时补充流动资金情况

截至2026年6月30日，公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金现金管理情况

2025年9月13日，公司召开第一届董事会审计委员会第八次会议、第一届董事会第二十四次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案无需提交股东会审议。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用不超过人民币1亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），且购买的现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

截至2026年6月30日，公司使用募集资金购买理财产品的余额为1亿元。

附表：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：万元

注 1：公司募投项目尚处建设中，尚未产生效益。本报告期投入金额包含置换金额； 注 2：“广德光伏支架核心零部件生产基地建设项目”截至期末累计投入金额 400 万元，系原募投项目“光伏支架核心零部件生产基地建设项目”投入土地款，因原项目与变更后项目实施地点不变，因此计入“广德光伏支架核心零部件生产基地建设项目”截至期末累计投入金额。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

截至2026年6月30日，公司存在变更募集资金投资项目的情况，具体如下：

为保证该募集资金的使用效益、根据公司的发展战略进一步完善公司产能布局，公司将“光伏支架核心零部件生产基地建设项目”变更为“广德光伏支架核心零部件生产基地建设项目”；“研发中心建设项目”变更为“苏州光伏支架核心零部件生产研发基地建设项目”。

2026 年 1 月 6 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届董事会第四次独立董事专门会议和第一届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目事项的议案》，该事项经公司 2026 年第一次临时股东会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2026 年 6 月，公司财务人员在执行资金划转时，误将先前开立的现金管理产品专用结算账户（账号为10543701040050293，以下简称“0293结算户”）认定为募集资金专户，2026年6月4日从募集资金账户（账号：10543701040049576，以下简称“9576 专户”）向 0293 结算户转入 5,000 万元（附言：苏州光伏生产研发基地建设项目）。2026年6月11日，公司财务人员将应从募集资金专户划转用于购买苏州募投项目土地的款项，错误地从 0293 结算户划出，金额为人民币 9,886,507.60 元。

发现上述问题后，公司立即将存放于0293结算户中的资金归还至9576专户。同时，公司优化专户操作权限与流程如下：（1）取消募集资金专户的网银对外支付功能改为临柜办理且需财务总监、总经理双签；（2）将募集资金专户与其他账户的操作员账号、U盾物理隔离，分由不同人员保管。公司开展专项培训，组织财务部全体人员学习《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》及公司《募集资金管理制度》，重

点强调专户隔离要求。

六、会计师鉴证意见

无。

七、保荐机构核查意见

经核查，除上述“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所列事项外，酉立智能严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联人占用的情形；截至2026年6月30日，酉立智能募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途或损害公司及股东合法利益的情形。

保荐代表人(签字)：

华泰联合证券有限责任公司（公章)

2016年8月7一