云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546号）同意注册，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）6,360.00万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为人民币47.33元，募集资金总额为人民币 301,018.80 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币288,389.68万元。募集资金已于2021年3月 22日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2021）第 00024 号）。

（二）2026年半年度募集资金使用及结余情况

公司募集资金扣除保荐及承销费用初始到账净额为人民币 290,533.14万元，募集资金净额人民币 288,389.68万元。截至 2026年 6月 30日，公司募投项目累计已投入金额 197,142.02万元（含超额募集资金永久性补充流动资金 40,000.00万元），节余募集资金补充流动资金 145.98万元。截至 2026年 6月 30日，本公司募集资金使用及余额情况如下：

单位：人民币万元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。

（二）募集资金三方监管协议签订情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与招商银行股份有限公司昆明分行、兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国信证券股份有限公司于2021年签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，与三方监管协议范本不存在重大差异。

公司于2024年4月24日召开第二届董事会第十四次会议，于2024年5月22日召开2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》。同意公司使用超募资金3.6亿元投资建设“贝泰妮集团中央工厂二期项目”，并同意公司在商业银行新增募集资金专户，用于募集资金的存储、使用和管理，同时授权公司董事会及其授权人士具体办理募集资金专项账户的开立、募集资金监管协议签署等相关事项。

公司于2024年5月新设“中央工厂二期项目”募集资金专户，并与招商银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（三）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币万元

三、本期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目(以下简称募投项目)资金使用情况

公司 2026年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

本期公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

公司于2025年8月26日召开了第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》。为保障项目的顺利推进，根据实际需要预先使用自有资金支付该项目人员费用、差旅费用等，之后再定期（不超过自有资金支付后的6个月）以超募资金等额置换。

本报告期公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况，不存在需进行等额置换的情况。

（四）用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

1、2025年8月22日第三届董事会审计委员会第一次会议以及2025年8月26日第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币32,000万元，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期将归还至超募资金专户。

公司独立董事召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议认为，公司本次使用32,000万元的超募资金用于暂时补充流动资金，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定。

截至2026年 6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为0元。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

公司于2026年4月 23日召开第三届董事会第五次会议，2026年5月18日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

公司拟使用暂时闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币 70,000万元（含本数），额度自公司 2025年年度股东会审议通过之日起至公司 2026年年度股东会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

2026年 1-6月，公司使用闲置的募集资金进行现金管理，取得理财收益 312.65万元。

截至 2026年6月30日，未到期现金管理产品如下：

（六）节余募集资金使用情况

公司已完成“中央工厂新基地建设项目”、“营销渠道及品牌建设项目”和“信息系统升级项目”的募集资金使用。在账户注销前，公司募集资金专户的开立和结余利息存储情况如下：

公司严格按照《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》及相关法律法规的规定使用募集资金。2024年“中央工厂新基地建设项目”和“营销渠道及品牌建设项目”的募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金专户结余共计25.70万元。2025年“信息系统升级项目”的募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金专户结余共计120.28万元。募集资金专户结余共计145.98万元。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》相关规定，节余募集资金(包括利息收入)用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免履行审议程序。

截至 2026年6月30日，公司已将上述节余资金一次性转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金，支持日常生产经营活动。

（七）超募资金使用情况

1、公司2021年3月首次公开发行股票，超额募集资金为人民币134,920.67万元。公司于2021年4月27日公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》：“根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司使用超募资金人民币40,000万元用于永久补充流动资金。”

2、2024年4月24日公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议以及2024年5月22日公司2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用超募资金投资建设“贝泰妮集团中央工厂二期项目”，计划投资总额 36,000万元。公司已于2024年将超募资金中的36,000万元，转入公司在招商银行昆明分行营业部开立的“贝泰妮集团中央工厂二期项目”的专用募集户中。

3、2025年 8月 22日第三届董事会审计委员会第一次会议以及 2025年 8月 26日第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币32,000万元，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至超募资金专户。

截至 2026年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为0元。

4、2026年4月23日公司召开第三届董事会第五次会议，2026年5月18日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司拟使用暂时闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币70,000万元（含本数），额度自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

截至 2026年6月30日，使用超募资金购买理财未到期余额人民币34,500.00万元。截至 2026年6月30日，超募资金专户余额人民币32,267.97万元。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1、用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2026年4月 23日召开第三届董事会第五次会议，2026年5月18日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

公司拟使用暂时闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币 70,000万元（含本数），额度自公司 2025年年度股东会审议通过之日起至公司 2026年年度股东会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

2026年1-6月，公司使用闲置的募集资金进行现金管理，取得理财收益312.65万元。

截至 2026年6月30日，未到期现金管理产品68,500.00 万元。

2、除用于现金管理的部分外，本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户进行严格管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截至2026年6月30日，公司尚未使用募集资金总额人民币103,873.5万元，其中：使用募集资金现金管理未到期金额人民币68,500.00万元，募集资金专户活期存款余额人民币35,373.50万元（包含现金管理收益和专户利息收入并扣除手续费净额）。

四、改变募投项目的资金使用情况

（一）本期公司不存在改变募集资金投资项目的情况。

（二）本期公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，公司本期募集资金使用以及披露未存在其他问题。

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司董事会

2026 年 8 月 24 日

附件 1

募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元