升达林业：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

四川升达林业产业股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》的相关规定，董事会编制了公司2026 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]338 号）《关于核准四川升达林业产业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司通过主承销商中国民族证券有限责任公司（现更名为方正证券承销保荐有限责任公司，以下简称“方正承销保荐”）向社会非公开发行人民币普通股股票 109,008,267 股，每股发行价为 6.99 元/股，募集资金合计761,967,786.33 元，扣除与发行有关的费用 16,636,353.24 元后，实际募集资金净额为人民币745,331,433.09 元。上述募集资金已于 2016 年5月16 日到位，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2016）27 号《验资报告》验证。

（二）2026 年上半年使用金额及期末余额

单位：人民币万元

说明：剩余募集资金用于补充公司流动资金后，其中 5,011.74 万元用于履行债务和解。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司制定了《四川升达林业产业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

2016 年 6 月3 日，广发银行股份有限公司成都分行（以下简称“广发银行”）与本公司、方正承销保荐签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在广发银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司非公开发行股份募集资金“彭山县年产 40 万吨清洁能源项目”的存储和使用，不得用作其他用途。该三方监管协议与主管部门下发的协议范本不存在重大差异，且均得到严格履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2026 年6月30 日止，募集资金存放专项账户余额如下：

单位：人民币万元

三、报告期内募集资金的实际使用情况

报告期内公司募集资金使用情况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2026 年1月21 日召开2026 年第一次临时股东会审议通过《关于将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金专户中剩余募集资金共计10,007.18万元用于永久补充流动资金，用于日常生产经营及业务的拓展需求。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《四川升达林业产业股份有限公司募集资金专项管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，因公司涉及诉讼等相关问题，募集资金账户已被司法冻结或轮候冻结。

四川升达林业产业股份有限公司

董 事 会

二〇二六年八月二十四日

附件1

募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元