湖北戈碧迦光电科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]223 号文《关于同意湖北戈碧迦光电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》同意注册，湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 2,000 万股（超额配售选择权行使前），每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 10.00 元，募集资金总额为人民币200,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 23,466,339.62 元，实际募集资金净额为人民币 176,533,660.38 元。上述募集资金已于 2024 年 3 月 15日到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具大华验字[2024]0011000112 号《验资报告》。

公司行使超额配售选择权后新发行人民币普通股 300万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 10.00 元，募集资金总额 30,000,000.00元，减除发行费用人民币 2,265,300.00元（不含增值税），实际募集资金净额为27,734,700.00元，上述募集资金已于 2024 年4月24日全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具大华验字[2024]0011000161号《验资报告》。上述两项合计募集资金净额 204,268,360.38元，公司对募集资金采取了专户存储制度。

截至2026年6 月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。

(二)募集资金专户存储情况

截至2026年6 月30日，募集资金专户的余额如下：

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

公司 2026 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》。

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换自筹资金的情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）超募资金使用情况

公司原拟募集资金总额为 200,000,000 元，实际募集资金净额204,268,360.38 元，超过计划募集资金金额 4,268,360.38 元。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，经公司 2024 年7月11日第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议审议，同意将超募资金用于永久补充流动资金。保荐机构对该事项发表了明确同意意见，该事项已于 2024年7月31 日经公司2024年第四次临时股东会审议通过。

2024年度公司已将上述超募资金4,268,360.38元用于永久补充流动资金

完毕。

（五）节余募集资金转出的情况

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号—募集资金管理》第二十一条规定：“上市公司单个或者全部募投项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入，下同）用作其他用途，金额低于 200万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免董事会审议程序，其使用情况应当在年度报告中披露；节余募集资金超过 200 万元或者该项目募集资金净额 5%的，需经过董事会审议并及时披露；节余募集资金高于 500万元且高于该项目募集资金净额 10%的，还应当经股东会审议通过。”

截至2026年6月22日，公司募集资金账户累计节余募集资金771,572.71元，公司募投项目节余募集资金金额低于 200 万元且低于该项目募集资金净额5%，可以豁免董事会审议程序，故公司将节余募集资金永久补充流动资金事项无需经过董事会审议。

截至 2026 年 6 月 25 日，公司已将募投项目结项并将节余募集资金771,575.70 元转入公司一般银行账户用于永久补充流动资金，同时已按要求将募集资金专户注销。

截至2026年6 月30日，公司募投项目已结项，节余募集资金金额为 0，募集资金专户已全部注销。

具体内容详见公司分别于2026年6月24 日、2026年6月25日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-080）、《关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2026-082）。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司于2025年 9月11日召开第五届董事会独立董事第十三次专门会议、2025年9月12日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过《关于改变部分募集资金用途的议案》，公司“光电材料研发中心建设项目”拟改变募集资金实施方式，原计划在现有公司土地上新建光电材料研发中心，项目建设期 3 年，拟投资金额为 8,394.66 万元，其中募集资金投资5,000万元，用于建设光电材料研发大楼、购置研发设备、支付研发人员工资和其他研发费用等。受公司经营策略调整等多方面因素影响，公司拟以对现有房屋进行改造、装修、新建试制车间的方式满足该项目的具体需求，不再新建研发中心大楼，原建筑工程投资减少金额用于购买研发中心后期建设中需要的铑粉、铂金、检测设备、电器设备、支付铂金加工费等设备购置及安装类支出，拟变更金额 2,248 万元。变更后，“光电材料研发中心建设项目”的总投资金额不变。

报告期内，“光电材料研发中心建设项目”改变募集资金实施方式，该项目中“设备购置及安装”投入增加 547.08万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定及公司《募集资金管理制度》对募集资金进行管理，并及时、准确、真实、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及披露违规的情形。

六、备查文件

1、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议》；

2、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司第五届董事会审计委员会第十六次会议决议》。

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 26 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：元

注1：募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）。 注2：本期“光电材料研发中心建设项目”改变募集资金实施方式，该项目中“设备购置及安装”投入增加 547.08 万元。