上海凯鑫分离技术股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 9 月 23 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,595.00 万股，每股面值 1元，每股发行价人民币24.43 元。截至 2020 年9月29 日止，本公司共募集资金 389,658,500.00 元，扣除发行费用 36,736,588.74 元，募集资金净额352,921,911.26 元。

2020 年 9 月 30 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》，对募集资金到账情况进行了审验确认。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计使用 186,503,287.39 元，其中：本期使用募集资金 209,661.80 元。期末募集资金余额应为人民币 195，901,718.37 元（包含银行利息收入扣除手续费后净额 9,012,730.43 元，理财产生的投资收益 20,470,364.07 元）。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司实际尚未使用的募集资金余额为人民币199,200,010.01 元，高于上述募集资金余额 3,298,291.64 元，差异原因系发行费用中有3,298,291.64 元为公司使用自筹资金支付，其中，原计划拟以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金3,293,396.20 元，剩余4,895.44 元不再进行置换；截至2026年6月30日，募集资金3,293,396.20元尚未从公司募集资金专户划出，根据《上市公司募集资金监管规则》的相关规定，公司决定不再使用募集资金进行置换所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海凯鑫分离技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并已经公司第二届董事会第十一次会议和2020 年第一次临时股东大会审议通过。

根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国光大银行股份有限公司上海金桥支行、宁波银行股份有限公司上海张江支行和招商银行股份有限公司上海荣科路支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 9月30 日与保荐机构、中国光大银行股份有限公司上海金桥支行、宁波银行股份有限公司上海张江支行和招商银行股份有限公司上海荣科路支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或募集资金净额的20%的，公司应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2026年6月30 日，募集资金的存储情况列示如下：

1、募集资金专户的活期存款余额

金额单位：人民币元

注 1：募集资金账户初始存放金额与募集资金净额 352,921,911.26 元存在差额 11,004,423.65元，系发行费用中有 11,004,423.65元在初始存入募集资金专户时尚未支付。

注 2：招商银行股份有限公司上海荣科路支行（账号：121935234610603）已于 2020 年 12月 11 日销户。

注 3：宁波银行股份有限公司上海张江支行（账号：70120122000340685）已于 2022 年 12月 27 日销户。

注 4：招商银行股份有限公司上海荣科路支行（账号：121935234610404）已于 2024 年 05月 29 日销户。

注 5：招商银行股份有限公司上海荣科路支行原为招商银行股份有限公司上海晨晖支行，因经营场所变更，于 2021 年 4 月 2日变更为招商银行股份有限公司上海荣科路支行。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2026 年半年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司 2026 年半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司 2026 年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司 2026 年半年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

使用部分闲置募集资金进行现金管理且尚未到期赎回的银行定期存款情况

金额单位：人民币元

截至 2026年6月30日，公司存放于募集资金专户用于购买银行的定期存款进行现金管理未到期赎回的金额合计180,000,000.00 元。

（六）节余募集资金使用情况

公司 2026 年半年度不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

公司首次公开发行股票超募资金总金额为 52,921,911.26 元，具体使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》之“超募资金的金额、用途及使用进展情况”的具体内容。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2026 年 6 月 30 日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为199,200,010.01 元，部分资金用于购买银行的定期存款进行现金管理未到期赎回，其余资金存放于募集资金专户中。

（九）募集资金使用的其他情况

公司 2026 年半年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况。

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生改变，未发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、管理和使用不存在违规情况。

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海凯鑫分离技术股份有限公司

单位：人民币元