江西百通能源股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，对江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2026 年半年度存放、管理与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江西百通能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2640 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商天风证券股份有限公司于 2023 年10 月 25 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 4,609 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 4.56元。截至 2023 年 10 月 31 日止，本公司共募集资金 210,170,400.00 元，天风证券股份有限公司扣除尚须支付的保荐承销费用（不含税）人民币17,924,528.30元后的募集资金总额为人民币 192,245,871.70 元。扣除与发行有关的费用，募集资金净额为 176,597,098.11 元。

截止 2023 年10 月 31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000639 号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了相关监管协议。

截止 2026 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 177,603,492.77 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币69,379,100.00 元；于 2023 年 11 月 20 日（募集资金置换日）起至 2026 年 6 月30 日止会计期间使用募集资金人民币108,224,392.77 元；2026 年上半年使用募集资金6,788,636.21 元。截止2026 年6 月30 日，募集资金余额为人民币0 元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江西百通能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对公司募集资金的存放、管理及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照《管理办法》的要求进行募集资金存储、使用和管理。该《管理办法》经本公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，并业经本公司 2023 年第三次临时股东大会表决通过，并于2025 年第四届董事会第十次会议及2025 年第四次临时股东大会对其进行修订。

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，根据募集资金使用概况以及本次募集资金投资的“连云港百通热电联产项目”及“曹县百通热电联产二期项目”分别由公司控股子公司连云港百通宏达热力有限公司（以下简称“连云港百通”）与全资子公司曹县百通宏达热力有限公司（以下简称“曹县百通”）投资建设。

本公司在兴业银行股份有限公司赣江新区支行、中国光大银行股份有限公司南昌分行营业部、广发银行股份有限公司南昌东湖支行、江苏赣榆农村商业银行股份有限公司营业部、莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行开设募集资金专项账户，于 2023 年 11 月13 日与天风证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金三方监管协议》；于 2023 年11 月13 日与天风证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金三方监管协议》；于 2023 年11 月 13 日与天风证券股份有限公司、广发银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金三方监管协议》；于2023 年11 月 13 日与曹县百通、天风证券股份有限公司、莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行签署了《募集资金四方监管协议》，于2023 年 11 月13 日与连云港百通、天风证券股份有限公司、江苏赣榆农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》；于2025年2月 10 日与曹县百通、天风证券股份有限公司、莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

2025 年10 月，公司更换保荐机构及保荐代表人，华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)担任公司 2025 年度向特定对象发行股票的保荐机构，鉴于保荐机构变更，于2025 年11 月，公司及子公司曹县百通宏达热力有限公司与莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行、华泰联合证券重新签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理：授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据上述签署的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，公司及募投项目实施子公司单次或连续十二个月内累计从募集资金存款专户中支取的金额达到人民币 5,000.00 万元或募集资金净额的 20%，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

截至 2026年6月22 日，公司已办理完毕全部募集资金专户的注销手续，前述募集资金专户注销后，公司及子公司曹县百通宏达热力有限公司与莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行、华泰联合证券签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。募集资金专户存续期间，公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定，存放、管理和使用募集资金。

截至 2026 年6月30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

注：初始存放金额与《募集资金使用情况对照表》中募集资金总额的差异，系《募集资金使用情况对照表》中募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手续费等累计形成的金额。

三、2026 年半年度募集资金的使用情况

详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于 2024 年 12 月27 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，于2025 年1 月13 日召开2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，公司拟将“连云港百通热电联产项目”尚未使用的募集资金5,367.72 万元及募集资金专户中产生的存款利息47.05 万元，共计5,414.77 万元转入“曹县百通热电联产二期项目”。

详见附表2：《改变募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

江西百通能源股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 28 日

附表 1

募集资金使用情况对照表

编制单位：江西百通能源股份有限公司

金额单位：人民币元

注 1：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额；

注 2：有关变更募投项目的说明见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。

附表 2

改变募集资金投资项目情况表 编制单位：江西百通能源股份有限公司 金额单位：人民币元