山西证券股份有限公司2026年上半年募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项》等有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年上半年募集资金的存放、管理与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2026 年上半年募集资金基本情况

2025 年 4 月,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕815 号），同意公司向专业投资者发行面值总额不超过70 亿元的公司债券注册的申请。按照《募集说明书》安排，募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行置换、偿还到期债务等用途。截至报告期末，公司于 2026 年上半年度完成上述公司债券本年度第一期的发行工作，发行规模合计10 亿元，实际到账金额998,000,000.00 元。（详见附件1：2026 年上半年募集资金基本情况表）。截至2026年6月30 日，上述发行的一期债券的账户余额为 998,242,777.77 元。

（二）往年度募集资金基本情况

报告期内，公司往年度发行的存续债券数量为 12 只，主要包含2023年至2025年发行的公司债及次级债；往年度募集资金账户在2026年上半年用于公司科技创新领域的投资，合计 50,000,000.00 元。

截至 2026 年 6 月 30 日，往年度募集资金账户余额合计3,311,936.31 元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、用途变更、管理及监督、责任追究等做出了具体规定，并在 2018 年、2023 年、2024 年、2025 年分别作了修订。

截至2026年6月30 日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共50 份。经查，上述三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计1,001,554,714.08元，主要存放在中信银行、兴业银行、光大银行、渤海银行等 12 家银行中（详见附件 3：三方监管协议明细表）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026 年6 月30 日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。

公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，从而无法单独核算截至2026 年6月30 日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司债25 山证01、25 山证02、25 山证C1、25山证C2 的募集资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2026年6月30 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币1,001,554,714.08 元，存放于募集资金存储专户。

（九）募集资金使用的其他情况

公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2026 年6月30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。

特此公告

附件：

1.《公司2026 年上半年募集资金基本情况表》

2.《往年度募集资金基本情况表》

3.《三方监管协议明细表》

4.《募集资金使用情况对照表》

2026 年 8 月 28 日

山西证券股份有限公司董事会

附件1：

公司2026 年上半年募集资金基本情况表

金额单位：人民币元

附件2：

往年度募集资金基本情况表 金额单位：人民币元

附件3：

三方监管协议明细表

金额单位：人民币元

附件4：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元