北京国枫律师事务所 关于武汉联特科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划调整授予价格、预留授予部分（第一批）第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的法律意见书

国枫律证字[2024]AN136-6号

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释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入原因造成。

北京国枫律师事务所 关于武汉联特科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划调整授予价格、预留授予部分（第一批）第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的法律意见书 国枫律证字[2024]AN136-6号

致：武汉联特科技股份有限公司（公司）

根据本所与公司签署的《律师服务协议》，本所接受公司的委托，担任公司本次限制性股票激励计划的专项法律顾问，依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，出具本法律意见书。

本所已为公司本次限制性股票激励事宜出具了《北京国枫律师事务所关于武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整授予价格、向激励对象授予预留限制性股票的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划向激励对象授予预留限制性股票（第二批）的法律意见书》《关于武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的法律意见书》。鉴于公司于2026年8月26日召开第二届董事会第二十次会议，根据股东会的授权调整授予价格、拟定预留授予部分（第一批）第一个归属期归属安排（以下简称“本次归属”）及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，本所律师就前述事项出具本法律意见书。

在发表法律意见之前，本所律师声明如下：

1. 本所律师仅针对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实，根据中国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件发表法律意见；

2. 本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证（以下简称“查验”），保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任；

3. 本所律师同意公司在本激励计划相关文件中引用本法律意见书中的部分或全部内容；但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；

4. 公司已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部事实材料、批准文件、证书和其他有关文件，所有文件均真实、合法、有效、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有签名、印鉴均为真实，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致；

5. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所以来源于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见；

6. 本所律师已对出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见；

7. 本法律意见书仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途；

8. 本法律意见书不对公司本激励计划所涉及的股票价值发表意见。

为出具本法律意见书, 本所律师对涉及本激励计划的下述有关方面的事实及法律文件进行了查验:

1. 本激励计划的批准与授权；

2. 调整授予价格、本次归属及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况；

3. 调整授予价格、本次归属及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的信息披露。

根据相关法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对联特科技提供的有关本激励计划调整授予价格及授予预留限制性股票的相关文件和事实进行了查验，现出具法律意

一、本激励计划的批准与授权

根据公司公开披露信息及提供的相关三会会议文件，截至本法律意见书出具日，本激励计划已经履行如下批准与授权：

1. 2024年10月24日，公司召开第二届董事会薪酬委员会第二次会议，审议通过了《关于<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等；

2. 2024 年 10 月 24 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于<武汉联特科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<武汉联特科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等；

3. 2024年10月24日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<武汉联特科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并对本激励计划所涉及事宜发表了意见；

4. 公司监事会对《激励计划（草案）》所确定的激励对象名单进行了核查，并于2024年11月8日披露了《武汉联特科技股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》；

5. 2024 年 11 月 12 日，公司召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<武汉联特科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<武汉联特科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》；

6. 根据《激励计划（草案）》及公司股东大会对董事会的授权，公司于 2024年 12 月 31 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》；

7. 2024 年 12 月 31 日，公司召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，对本激励计划限制性股票首次授予的激励对象名单等进行核实并发表明确意见；

8. 2025 年 8 月 25 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确认将 2024 年激励计划限制性股票的授予价格由 39.37 元/股调整为 39.17 元/股，并确定以 2025 年 8 月 25 日为预留授予日，向符合条件的 11 名激励对象授予 21.00 万股限制性股票。公司监事会及薪酬委员会已对前述事项进行核查并发表了核查意见；

9. 2025 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票（第二批）的议案》，确定以 2025 年 11 月 10 日为预留授予日（第二批），向符合条件的 1 名激励对象授予 2.00 万股限制性股票。公司薪酬委员会已对前述事项进行核查并发表了核查意见 1 ;

10. 2026 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，薪酬委员会对符合归属条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

11.2026 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分（第一批）第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，薪酬委员会对上述事项进行了核实并发表了核查意见。

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司调整授予价格、本次归属及部分限制性股票作废相关事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《激励计划（草案）》《公司章程》的有关规定。

二、调整授予价格、本次归属及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况

（一）调整授予价格

1. 调整事由

公司于 2026 年 5 月 20 日召开 2025 年度股东会审议通过了《关于公司 2025 年度利润分配预案的议案》，公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 130,084,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），合计派发现金红利 26,016,900.00 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

2026 年 6 月 17 日，公司披露了《2025 年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为 2026 年 6 月 24 日，除权除息日为 2026 年 6 月 25 日，公司 2025 年年度权益分派已实施完毕。

鉴于公司上述利润分配方案已实施完毕，本次激励计划限制性股票的授予价格需进行调整。

2. 调整方法及调整结果

根据《激励计划（草案）》“第十章本激励计划的调整方法和程序”中的调整方法，派息调整方式为：

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。

鉴于此，公司 2025 年度权益分派每股派息 0.2 元人民币（含税），根据上述调整方法，对本激励计划限制性股票的授予价格进行调整：限制性股票的首次及预留授予价格由 39.17 元/股调整为 38.97 元/股。

综上，本所律师认为，本次调整授予价格的事由、调整方法及调整结果符合《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定。

（二）本次归属的具体情况

1. 本激励计划的归属期

根据《激励计划（草案）》及相关公司董事会会议文件，本激励计划的预留授予日（第一批）为2025年8月25日，截至本法律意见书出具日，预留授予（第一批）的限制性股票已进入第一个归属期。

2. 归属条件

根据公司的陈述及其公开披露信息、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信审字[2026]第2-00312号”《审计报告》以及《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划激励对象获授的限制性股票归属条件及成就情况如下：

据此，本激励计划预留授予部分（第一批）第一个归属期规定的归属条件已经成就，满足预留授予部分（第一批）第一个归属期归属条件的激励对象人数为10人，可归属的限制性股票数量为6.15万股。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本激励计划预留授予部分（第一批）第一个归属期规定的归属条件已经成就且未发生相关负面条件情形，拟定的归属安排符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

（三）本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况

根据《管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，有1名预留授予激励对象因个人原因离职，不具备激励对象资格，其已授予但未归属的0.5万股限制性股票由公司作废处理。

综上,本所律师认为,本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的原因、数量符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

三、调整授予价格、本次归属及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的信息披露

根据公司的陈述及其公开披露信息、《激励计划（草案）》并经查验，截至本法律意见书出具日，公司已按照《管理办法》《上市规则》等法律法规的规定履行了现阶段应当履行的信息披露义务；公司尚需就本次归属及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票按照《管理办法》《上市规则》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定继续履行信息披露义务，并按照相关规定办理本次归属及部分已授予但尚归属的限制性股票作废失效的相关手续等事项。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：

1. 截至本法律意见书出具日，本次调整限制性股票授予价格事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《激励计划（草案）》《公司章程》的有关规定；本次调整授予价格的事由、调整方法及调整结果符合《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；本次调整尚需依法履行信息披露义务。

2. 截至本法律意见书出具日，本次归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《激励计划（草案）》《公司章程》的有关规定；本次归属的归属条件已成就且未发生相关负面条件情形，拟定的归属安排符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次归属尚需依法履行信息披露义务并按照相关规定办理本次归属的相关手续。

3. 截至本法律意见书出具日，本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《激励计划（草案）》《公司章程》的有关规定；本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的原因、数量符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需依法履行相关信息披露义务并按照相关规定办理部分已授予但尚归属的限制性股票作废失效的相关手续。

本法律意见书一式贰份。

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负责人

经办律师 董一平 董一平

许桓铭

2026年8月27日