山东阳谷华泰化工股份有限公司

关于募集资金2026年半年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

1、2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822 号）同意，本公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）24,015,164 股，每股面值1元，每股发行价格11.87 元，募集资金总额为 285,059,996.68 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 3,768,453.68 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币281,291,543.00元。截至2022年8月26 日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2022JNAA30519 号验资报告。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕1091 号)同意，本公司公开发行可转换公司债券6,500,000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币 650,000,000.00 元。本公司本次发行的募集资金总额为 650,000,000.00 元，扣除保荐及承销费 4,245,283.02 元(不含税)后，实际收到金额为 645,754,716.98 元。另扣减律师费用、会计师费用、资信评级费用及发行披露费用等与本次发行可转换公司债券直接相关的外部费用 1,602,367.40 元(不含税)后，募集资金净额为644,152,349.58元。截至2023年8月2日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2023JNAA3B0500 号验资报告。

（二） 募集资金以前年度使用金额

1、2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金

本公司募集资金以前年度使用及结余情况如下：

单位：元

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本公司募集资金以前年度使用及结余情况如下：

单位：元

关于募集资金 2026年半年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

（三）募集资金本报告期使用金额及期末余额

1、本公司2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金2026年半年度使用及结余情况如下：

单位：元

2、本公司2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金2026年半年度使用及结余情况如下：

单位：元

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

1、2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金

2022年9月16日，本公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行、上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有限公司聊城分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2022年9月22 日，本公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订了《募集资金四方监管协议》。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2023年7月24日，本公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行、兴业银行股份有限公司聊城分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司阳谷县支行、招商银行股份有限公司聊城分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2023年11月3日，本公司及其全资子公司山东特硅新材料有限公司（以下简称“特硅新材料”）与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订了《募集资金四方监管协议》。

2023年11月6日，本公司及其全资子公司特硅新材料与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国邮政储蓄银行股份有限公司聊城市分行签订了《募集资金四方监管协议》。

2026年4月16日，本公司及其全资子公司鹤壁市鹤山区地瑞化工科技有限公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2026年6月30日，本公司2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下：

单位：元

2、截至2026年6月30 日，本公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：

单位：元

（三） 募集资金购买理财产品情况

1、2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金

2023年8月21日，本公司召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意本公司及全资子公司戴瑞克使用不超过人民币10,000 万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12 个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

2024年8月8日，本公司召开第五届董事会第三十次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意本公司及全资子公司戴瑞克使用不超过人民币5,000万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12 个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12 个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

截至2026 年6月30日，2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金购买理财产品的余额为零。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2023年8月21日，本公司召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司特硅新材料使用不超过人民币55,000万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

2024年8月8日，本公司召开第五届董事会第三十次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意本公司及全资子公司特硅新材料使用不超过人民币35,000万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

2025年8月13日，本公司召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意本公司及全资子公司特硅新材料继续使用向不特定对象发行可转换公司债券项目的不超过人民币30,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过60,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买商业银行、证券公司等金融机构发行的投资期限不超过12 个月、安全性高、流动性好的投资理财品种或结构性存款、大额存单等，且满足保本要求。现金管理有效期为董事会审议通过之日起12 个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

截至2026 年6月30日，2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金购买理财产品的余额为零。

三、本报告期募集资金实际使用情况

（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金实际使用情况

单位：万元

使用状态。2025年3月27 日，公司召开第六届董事会第七次会议审议通过《关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2022 年度以简易程序向特定对象发行股票中“10,000吨/年橡胶防焦剂CTP 生产项目”结项并将节余募集资金2,718.63万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

上述节余募集资金永久补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，支持公司业务发展，但无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独核算效益。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

四、 改变募集资金投资项目的资金使用情况

（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金

截至 2025 年12 月31 日，本公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金不存在投资项目改变的情况。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、实施主体及实施地点变更情况

2023年10月13 日，本公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的议案》，为提高募集资金使用效率，优化本公司的资源配置和生产布局，本公司将本次募投项目硅烷偶联剂产品生产过程中由原材料合成中间体γ1和γ2 及三氯氢硅的环节调整至全资子公司特硅新材料实施，因此新增特硅新材料作为“年产65,000吨高性能橡胶助剂及副产资源化项目”的实施主体，新增“山东省聊城市莘县”作为“年产65,000吨高性能橡胶助剂及副产资源化项目”的实施地点。

本次募投项目新增实施主体及实施地点后，本公司使用募集资金25,500万元对特硅新材料进行增资，相关款项全部计入注册资本，增资款用于募投项目“年产65,000吨高性能橡胶助剂及副产资源化项目”的实施。相关募集资金均存放于特硅新材料开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。

上述事项内容及决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，决策程序合法有效。

本公司本次募投项目新增实施主体及实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，保荐机构发表了核查意见。

本公司于2023年10 月14日披露了《阳谷华泰：关于新增募投项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的公告》（公告编号：2023-085）。

2、项目变更情况

为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，将向不特定对象发行可转换公司债券募投项目之子项目“年产 5,000吨氨基硅烷偶联剂项目”变更为“年产17,000 吨硫化促进剂DPG 技改扩产项目”。“年产17,000吨硫化促进剂DPG技改扩产项目”的实施主体为公司的全资子公司鹤壁市鹤山区地瑞化工科技有限公司，实施地点为河南省鹤壁市鹤山区，公司计划使用原募投项目之子项目“年产5,000吨氨基硅烷偶联剂项目”尚未使用的募集资金4,021.29万元投入“年产17,000吨硫化促进剂DPG技改扩产项目”，全部用于支付该项目的建设投资，该项目建设投资差额部分以及流动资金部分将以公司或地瑞化工自有或自筹资金解决。除上述用于投入“年产 17,000 吨硫化促进剂 DPG 技改扩产项目”的 4,021.29万元之外，“年产 5,000 吨氨基硅烷偶联剂项目”剩余尚未使用募集资金的金额为3,187.31万元，该部分募集资金暂未明确投向，将继续存放于原募集资金专户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理。

截至 2026年 2月28 日，向不特定对象发行可转换公司债券原募投项目之子项目“年产5,000 吨氨基硅烷偶联剂项目”已使用募集资金331.91 万元，主要系前期用于相关生产设备的购置。鉴于公司将募投项目由“年产5,000 吨氨基硅烷偶联剂项目”变更为“年产17,000 吨硫化促进剂DPG 技改扩产项目”，为避免资产闲置，提高资产利用率，公司拟将上述生产设备应用于其他非募投项目。为保证募集资金专款专用，公司拟对前述已使用的募集资金331.91万元，并按照募集资金投入当年度的市场贷款利率计算利息后，全部以自有资金进行置换，并将置换后的募集资金及利息存储于该募投项目对应的募集资金专项账户中进行管理。截至2026 年4月1日，公司已以自有资金将上述募集资金及利息368.51 万元置换回募集资金专户。

公司于2026 年3 月13 日召开第六届董事会第二十次会议、于2026 年3月 30 日召开2026 年第一次临时股东会和“阳谷转债”2026 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目变更并使用部分节余募集资金实施新募投项目暨以自有资金置换部分已使用募集资金的议案》，同意本次部分募投项目变更并使用部分节余募集资金实施新募投项目暨以自有资金置换部分已使用募集资金事项。具体内容详见公司于2026 年3 月14 日披露于巨潮资讯网上的《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目变更并使用部分节余募集资金实施新募投项目暨以自有资金置换部分已使用募集资金的公告》（公告编号：2026-016）。

暂未明确具体投向的募集资金包含“年产 5,000 吨氨基硅烷偶联剂项目”募集资金专户尚未使用的募集资金余额3,187.31 万元及公司于2026 年4月 1日以自有资金置换回募集资金专户的该项目已使用募集资金331.91万元。该部分募集资金暂未明确投向，暂时存放在募集资金专户中。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放、使用、管理及披露募集资金使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

山东阳谷华泰化工股份有限公司

董事会

二○二六年八月二十九日