平顶山东方碳素股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专

项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

中国证券监督管理委员会于 2023年5月31日出具《关于同意平顶山东方碳素股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023）1199 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 3,200 万股新股（不含行使超额配售选择权所发新股）。

公司本次初始发行股数为 3,200 万股（不含行使超额配售选择权所发新股），发行价格为人民币 12.60 元/股，募集资金总额为人民币 403,200,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 34,494,702.08 元，募集资金净额（不含行使超额配售选择权所发新股）为人民币 368,705,297.92 元。截至2023年6月20日，上述募集资金已全部到账。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZB11224 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

2026 年 6 月 30 日，公司投入募投项目的募集资金金额为 301,063,331.09元，暂时补充流动资金余额 70,000,000.00 元。

截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：元

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储管理制度，并与开源证券、募集资金开户银行签署了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026 年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：元

注1：募集资金余额中不包括暂时补充流动资金的7,000.00万元； 注2：募集资金余额中包括募投资金产生的利息收入 303.14万元； 注 3：2024 年 6 月，中国工商银行股份有限公司华鹰支行募集资金专户（账号1707021019200233224）已经办理销户手续。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

截至2026年6月30日，公司募集资金投入情况具体如下：

单位：元

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换自筹资金的情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2025 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第十三会议、第四届监事会第十一次次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过 7,000.00 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。该议案提交董事会审议前已经公司第四届董事会独立董事专门会议 2025年第三次会议审议通过。

公司严格按照上述议案要求使用募集资金暂时用于补充流动资金，自2025年7月9日起至 2026年6月30日，使用募集资金补充流动资金合计金额未超过上述批准的使用额度。

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

报告期，公司不存在以闲置募集资金购买理财产品的情况。

（五）募集资金使用的其他情况

2025年3 月29日，公司召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，将募投项目“年产1.8 万吨高端特种石墨碳材项目”的规划建设期延长至 2026 年 3 月 31 日，具体情况如下：

2026 年 3 月 20 日，公司召开了第四届董事会独立董事专门会议 2026 年第一次会议、第四届董事会审计委员会第十次会议和第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，再次将募投项目“年产 1.8万吨高端特种石墨碳材项目”达到预定可使用状态的日期延长至 2026年12月31日，具体情况如下：

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用、管理及披露的违规情形。

六、备查文件

《平顶山东方碳素股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议》

平顶山东方碳素股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 28 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：元