天力锂能集团股份有限公司

2024 年年度报告

2025-029

【2025 年 4 月 29 日】

2024 年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王瑞庆、主管会计工作负责人李艳林及会计机构负责人(会计主管人员)李艳林声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润亏损46,607.26 万元，亏损幅度较上年同期收窄 5.94%，主要原因为：一、报告期内公司主要产品三元材料销量较同期增长 34.68%，但受主要原材料锂源价格大幅下跌影响，售价较同期下降40.55%，加之下游需求增速放缓的情况下，产品毛利率较上年同期有所改善，但整体仍处于负毛利区间，毛利总额未能实现扭正；二、公司产能利用率较低，固定成本摊薄不足，计提了较大额度的资产减值准备，进一步加剧了亏损；三、公司下游客户以资信较弱的小型动力客户为主，应收账款逾期增加，公司基于谨慎性原则，计提了较大额度的坏账准备，导致信用减值损失大幅增加。

本报告中如有涉及未来计划、业绩预测、发展战略等前瞻性描述，不代表公司盈利预测，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士应保持足够的风险意识，并充分理解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。

公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部分详细描述了公司经营中可能面临的主要风险及应对措施，敬请投资者及相关人士仔细阅读并注意风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义....2

第二节 公司简介和主要财务指标....7

第三节 管理层讨论与分析....11

第四节 公司治理....36

第五节 环境和社会责任....63

第六节 重要事项....73

第七节 股份变动及股东情况....132

第八节 优先股相关情况....139

第九节 债券相关情况....140

第十节 财务报告....141

备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表原件。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿，包括股东大会决议、董事会决议、临时公告等。

（四）经公司法定代表人签名的 2024 年度报告文本原件。

以上备查文件的备置地点：公司证券法务部。

释义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

适用 □不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□适用 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

是 □否

追溯调整或重述原因

会计差错更正

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

公司 2023 年度调整其他应收款 5,000,000.00 元，调整预付账款-5,000,000.00 元，调整商誉-115,608.12 元,调整资本公积-6,239,830.48 元，调整未分配利润 6,124,222.36 元，调整资产减值损失 6,124,222.36 元，公司对合并财务报表及母公司财务报表相关项目进行了调整。

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□是 否

公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值

是 □否

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

是 □否

六、分季度主要财务指标

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

公司从事锂离子电池正极材料相关业务，核心产品包括三元材料、磷酸铁锂和碳酸锂，广泛应用于新能源汽车、储能系统及消费电子领域。正极材料是锂离子电池的核心组成部分，直接影响电池的能量密度、安全性能和成本结构，是锂电池材料中市场规模最大、产值最高的环节。报告期内，正极材料市场呈现出以磷酸铁锂为主导、三元材料为补充的鲜明特点，技术路线分化进一步加剧，行业竞争格局持续演变。

根据高工产业研究院（GGII）调研数据，2024 年中国正极材料出货量达到 335 万吨，同比增长 35%。工业和信息化部（工信部）统计显示，2024 年正极材料产量约为 310 万吨，同比增长超过 20%。市场规模的快速扩大主要得益于下游动力电池和储能电池需求的强劲增长。特别是磷酸铁锂电池在储能领域的快速渗透，以及新能源汽车市场对高性价比电池的旺盛需求，显著推动了正极材料行业的增长。

从产品结构来看，磷酸铁锂材料在 2024 年进一步巩固市场主导地位，出货量达到 246 万吨，同比增长 49%，占正极材料总出货量的 74%。其成本优势、高安全性和长循环寿命使其在储能电池和中低端新能源汽车动力电池领域占据主导地位。三元材料出货量为 65 万吨，同比增长约 5%，市场份额持续被挤压，主要应用于对能量密度要求较高的高端新能源汽车市场，如插电式混合动力和长续航纯电动车型。锰酸锂和钴酸锂等其他正极材料主要服务于消费电子领域，出货量占比小，市场规模相对稳定。

正极材料行业技术迭代加速，技术路线分化明显。磷酸铁锂通过纳米化、碳包覆及掺杂改性等技术优化，在低温性能、循环寿命和安全性方面取得显著进步，进一步拓宽了应用场景。三元材料方面，高镍三元材料（如 NCM811、NCA）在提升能量密度方面持续突破，但其高成本和安全隐患仍需进一步优化。新型正极材料，如磷酸锰铁锂（LMFP）和富锂锰基材料，研发和产业化进程加快，有望成为行业未来增长点。

正极材料行业竞争日益白热化，头部企业通过规模化生产、产业链垂直整合及技术创新不断巩固市场地位。原材料端，锂、镍、钴等资源价格波动对企业成本控制能力提出更高要求。部分企业通过与上游资源企业签订长期供货协议或布局锂电池回收业务，增强供应链稳定性。

“双碳”目标及全球能源转型战略为新能源行业提供了长期发展动力，相关支持政策持续推动市场需求增长。新能源汽车和储能市场的快速扩张为正极材料提供了广阔的应用场景，特别是在储能领域的快速渗透为磷酸铁锂材料带来增量需求。正极材料技术的持续进步为企业提供了差异化竞争机会，高性能、低成本产品的开发有助于提升市场竞争力。

二、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

（一）公司主要业务和产品

报告期内，公司主要从事锂电池材料的研发、生产和销售，核心产品包括三元材料、磷酸铁锂、碳酸锂等锂电池材料，以三元材料为主导，主要应用于动力电池、储能电池等锂离子电池制造，广泛服务于新能源汽车、电动自行车、电动工具及 3C 等领域。锂电池材料行业作为新能源产业的重要环节，近年来在全球能源转型及碳中和目标驱动下快速发展，尤其是新能源汽车和储能市场的持续扩容，对高性能锂电池正极材料的需求显著增长。公司围绕动力新型锂电正极等关键材料开展研发，成功开发出多款高性能三元正极材料，形成涵盖高镍系列、单晶系列和高电压系列的全系列产品布局，能够有效满足下游客户对高能量密度、长循环寿命及安全性的多元化需求。

公司所处行业受上游原材料价格波动及下游市场需求变化影响较大。报告期内，碳酸锂等关键原材料价格经历阶段性波动，但整体供应趋于稳定；下游新能源汽车市场保持较快增长，储能领域需求显著释放，为公司产品提供了广阔市场空间。公司通过加大研发投入，在技术成果转化方面积累了丰富经验，同时不断优化研发机制，提升自主研发能力与效率。在产品开发和市场推广中，公司与众多优质客户及设备供应商建立战略合作关系，围绕技术创新、产品研发和市场需求，致力于提供高性能锂电池材料，以满足不同领域客户的多样化需求，从而巩固市场地位，实现持续增长和竞争优势。

（二）经营模式

公司经营模式在业务发展中持续探索与优化，以适应锂电池材料行业的技术迭代速度快、市场竞争激烈及政策导向性强的特点，保持战略灵活性，及时调整方向以应对竞争环境，抓住发展机遇，实现可持续增长。近年来，国家对新能源产业的政策支持力度持续加大，同时行业内企业加速技术升级与产能扩张，公司通过优化经营模式，增强了对市场变化的适应能力。

1. 采购模式

报告期内，公司主要采购原材料包括三元前驱体、磷酸铁、碳酸锂、氢氧化锂及前驱体等。受行业上游资源分布集中及价格波动影响，公司坚持“以产定购”模式，采购部根据生产计划制定采购方案，密切关注原材料市场供需变化及价格波动，动态调整采购策略，合理控制采购成本。具体流程为：采购部综合评估供应商的供货能力、产品质量、价格及售后服务，确定合作对象；根据生产任务分解需求，制定采购计划并下达订单；原材料到厂后，由品质部检验合格后入库。公司通过完善的供应商管理体系和评审机制，确保供应链稳定性和材料品质，通过多家采购降低成本，与上游供应商的长期合作关系进一步保障了原材料供应的稳定性和可预测性。

2. 生产模式

公司主要采用“以销定产”的订单式生产模式，根据客户订单及中长期需求预测制定生产计划，以适应锂电池材料行业订单波动较大的特点。内部组织流程如下：销售中心接收订单后，物控部结合库存、交货期、运输距离、生产能力及产品品种等因素，核算材料定额并形成生产计划；采购部依据计划组织原材料采购；生产部按照技术部提供的工艺文件执行生产；品质部负责原材料进厂检验、生产过程工序检验及产品出厂检验；合格产品入库后按批次交付客户，公司通过优化生产流程和严格的质量控制，确保产品的高一致性和交付效率。

3. 销售模式

公司产品销售以直销为主，面向国内知名锂电池企业，如蜂巢能源、星恒电源、长虹新能源、海四达、横店东磁、亿纬锂能等。锂电池材料行业下游客户集中度较高，客户对产品质量和供货稳定性要求严格，公司销售中心通过在长三角、珠三角等地设立销售网点，维护现有客户并开拓新客户。新客户开发通常经历共同评估、考察、样品测试等流程，进入合格供应商体系后签订购销协议或订单。产品定价采用成本加成机制，综合考虑原材料价格波动及市场竞争情况，委托专业物流公司配送，结算以银行承兑汇票为主，信用期限多为 60 日、90 日或 120 日。销售人员负责售后服务，处理客户咨询、退换货及满意度调查，品质部和技术部协助解决产品质量或技术问题。

公司经营模式基于主营业务、核心技术、发展阶段及国家政策、市场供需、上下游状况等因素形成。报告期内，行业政策环境及市场供需格局未发生重大变化，预计未来短期内亦将保持相对稳定。

三、核心竞争力分析

（一）深厚的技术专长与创新能力

公司自 2009 年成立以来，依托自 1983 年起在电池材料领域的深厚积累，专注于锂离子电池三元正极材料和前驱体的研发与生产。公司掌握了三元正极材料（镍钴锰 NMC)及（镍钴铝 NCA)的关键制备技术，实现了高性能、高一致性产品的稳定量产。这些材料因其优异的能量密度和循环性能，广泛应用于电动车、电动自行车、移动储能设备和电动工具。报告期内，公司持续优化生产工艺，提升产品性能稳定性，尤其在高镍三元材料的能量密度和安全性方面取得突破。通过开放型研发体系，公司与高校和产业链上下游企业开展产学研合作，加速技术迭代，布局固态电池材料和高镍低钴技术，为满足市场多样化需求奠定了坚实基础。

（二）不断壮大的知识产权组合

公司高度重视技术创新与知识产权保护，截至报告期末，累计取得国内专利授权 115 项，其中包括 22 项发明专利。专利涵盖三元正极材料制备、前驱体精确控制、高镍材料生产等核心技术，为公司在竞争激烈的锂电材料市场提供了显著优势。公司在“单晶 NCM811 三元材料产业化”等项目中的技术突破，获得河南省科学技术进步二等奖，显示出其在国内锂电材料领域的领先地位。

报告期内，公司持续优化知识产权布局，共获得授权专利 46 项，其中发明专利 7 项。这些专利聚焦于成本更优的电池技术，彰显了公司在下一代电池技术领域的战略前瞻性。新获专利申请与授权进一步巩固了公司在锂电池材料领域的技术积累，为其在新能源汽车、储能系统及消费电子市场的持续拓展提供了坚实的技术支撑。

（三）小动力市场重要地位与客户协同

公司在小动力锂电池应用领域占据重要地位，凭借其技术优势和客户基础，展现了显著的市场影响力。公司产品广泛应用于电动自行车、移动储能设备和电动工具，客户包括横店东磁、星恒电源、长虹三杰等国内知名锂电企业，拥有强大的市场影响力和客户信任。2024 年，尽管市场环境复杂导致收入下降，公司凭借敏锐的市场洞察和快速响应能力，成功实现了三元正极材料与磷酸铁锂产品的客户资源协同，形成了产品结构互补的竞争优势，进一步增强了抵御市场波动的能力。

（四）广泛且稳定的客户覆盖

公司产品覆盖电动车、电动汽车及消费电子领域，客户群体包括小动力市场的重要厂商及新能源汽车市场的部分重点企业。公司通过持续优化产品质量与性能，深化与现有客户的合作关系，并积极拓展新优质客户，进一步完善客户结构。尽管 2024 年市场需求波动导致收入下降，公司通过稳固传统优势市场并积极把握新能源汽车市场增长机遇，维持了品牌影响力和市场份额的稳定性，展现了坚实的客户基础和市场竞争力。

（五）研发驱动与技术创新

报告期内，公司持续完善科技创新体系，新增淮北市企业研发中心，现已建成河南省高镍三元正极材料工程技术研究中心、河南省企业技术中心、新乡三元动力电池材料工程技术研究中心等多个省市级研发平台。公司承担“单晶 NCM811 三元材料产业化”等省市级重大科技项目，获得“河南省科学技术进步二等奖”等科技荣誉。

公司持续加大研发投入，不断提升技术创新能力，报告期内在高镍三元材料循环寿命与安全性能、磷酸铁锂能量密度提升等关键技术领域取得积极进展。报告期内共获授权专利 46 项，进一步巩固了公司在锂离子电池正极材料技术领域的核心竞争力，为下一代产品技术储备提供有力支撑。

（六）绿色供应链与原材料保障

公司已建成年产 1 万吨碳酸锂回收产能，通过布局碳酸锂回收再生业务，有效降低了原材料成本波动风险，保障了关键原材料供应的稳定性。面对锂、镍等原材料价格波动，公司优化供应链管理，依托回收再生业务降低生产成本，提升了抗风险能力。该业务符合国家循环经济和绿色发展政策，为公司可持续发展注入新动能。同时，公司通过与上下游企业建立长期合作关系，进一步增强了供应链韧性，为大规模生产提供了可靠保障。

四、主营业务分析

1、概述

1.主营业务概述

报告期内，公司主营业务为锂电池材料的研发、生产和销售，核心产品包括三元材料、磷酸铁锂、碳酸锂等锂电池材料，其中三元材料为公司主导产品。产品主要应用于动力电池、消费类电池的制造，终端广泛服务于新能源汽车、电动自行车、电动工具及 3C 电子产品等领域。

2.行业发展及市场环境

报告期内，锂电池材料行业在全球能源转型和碳中和目标推动下保持发展势头。新能源汽车市场维持增长，储能领域需求快速释放，带动了对高性能锂电池正极材料的需求。报告期内，上游原材料市场（如碳酸锂、镍、钴）价格波动较大，供应逐步稳定但仍对成本构成压力。下游客户对材料性能、成本控制及供应链稳定性的要求提高。国家对新能源产业的政策支持以及绿色循环经济的发展导向，为行业提供了有利环境，但对企业的技术创新、成本管理和可持续发展能力提出更高挑战。受市场波动影响，公司营业收入下降，反映行业下行周期的压力。

3.主营业务收入构成及变化

报告期内，公司主营业务收入主要来源于三元材料、磷酸铁锂及碳酸锂等锂电池材料的销售，其中三元材料为公司核心产品，收入占比约 89.73%，磷酸铁锂占比约 4.23%，碳酸锂占比约 3.4%。报告期内，公司实现主营业务收入 1,753,691,994.78 元，同比下降 28.23%。收入下降主要受上游原材料碳酸锂价格下跌导致成品价格降低影响。

4.主营业务经营情况

（1）研发与技术创新

报告期内，公司持续加大研发投入，聚焦高镍三元材料、长循环磷酸铁锂及循环回收技术的开发，以提升产品性能和市场竞争力。报告期内，公司研发费用较上年同期增长 16.49%，占营业收入的 5.64%。公司在技术创新领域的持续投入，旨在通过核心技术突破应对行业竞争和成本压力。公司成功开发出多款高镍 9系及单晶系列三元正极材料，显著提升能量密度和循环寿命，满足下游客户对高性能电池材料的需求。在磷酸铁锂领域，公司通过优化生产工艺，降低了生产成本并提高了材料稳定性，进一步增强了在小动力及储能市场的竞争力。此外，公司在碳酸锂回收技术方面继续发力，依托年产 1万吨碳酸锂回收项目，提升了原材料循环利用效率，降低了对外采购依赖。截至报告期末，公司累计取得国内专利授权 115 项（含 22 项发明专利），新增授权专利 46 项，其中 7项为发明专利，技术储备进一步夯实。

（2）生产与供应链管理

报告期内，公司坚持“以销定产”的生产模式，灵活调整生产计划以适应订单变化。公司通过工艺优化和设备升级，努力提升三元材料产线的生产效率和良率，同时注重降低单位生产成本。在存货管理方面，公司加强了对市场价格波动的风险评估，合理计提存货跌价准备，以应对潜在的减值压力。在供应链管理方面，公司依托碳酸锂回收项目，逐步提高原材料自给能力，减少对外采购的依赖，同时与上游供应商保持长期合作，确保碳酸锂、镍、钴等关键原材料供应的稳定性。尽管面临成本压力的挑战，公司通过精益生产和供应链优化，尽力保障主营业务中三元材料和磷酸铁锂的生产需求，维持客户交付的稳定性。

（3）销售与市场拓展

报告期内，公司以直销模式为主，客户群体覆盖小动力锂电池、新能源汽车领域的主要厂商，包括横店东磁、星恒电源、长虹三杰等企业。公司持续深化与现有客户的合作，同时积极开拓新客户，扩大市场覆盖范围。公司通过提升产品质量和优化售后服务，力求增强客户粘性，并采取灵活的定价策略以应对行业竞争和订单波动的挑战。面对业绩下滑的压力，公司在销售和市场拓展方面尽力维持客户关系的稳

定性，为主营业务提供支持。

5.主营业务面临的风险及应对措施

（1）原材料价格波动风险

上游原材料（如碳酸锂、镍、钴）价格波动可能对公司成本控制造成影响。应对措施：公司通过碳酸锂回收项目降低对外部原材料的依赖，同时优化采购策略，锁定长期供应协议以平滑价格波动。

（2）行业内竞争格局演变风险

行业内企业加速技术升级和产能扩张，企业面临更大的竞争压力。应对措施：公司持续加大研发投入，提升产品性能和技术壁垒，同时优化成本结构，巩固市场竞争优势，以应对行业竞争带来的挑战。

（3）下游需求波动风险

下游新能源汽车及储能市场受宏观经济、政策调整等影响可能出现需求波动。应对措施：公司通过多元化市场布局，扩大小动力领域的客户覆盖，积极探索储能市场应用，降低单一市场依赖，力求在市场波动中维持业务平稳运行。

6.未来发展展望

展望未来，公司将继续围绕主营业务，深耕锂电池材料领域，加大高镍、超高镍三元材料、长循环磷酸铁锂及循环回收技术的研发力度，逐步提升产品性能和市场竞争力。公司将进一步拓展新能源汽车和储能市场，优化客户结构，力争提升市场覆盖范围。同时，公司将持续推进技术创新、成本控制及供应链优化，力求在行业竞争中稳固发展根基。在国家新能源政策支持及行业需求增长的背景下，公司将以审慎的态度应对市场和成本挑战，推动主营业务逐步改善，为股东创造长期价值。

2、收入与成本

（1） 营业收入构成

营业收入整体情况

单位：元

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

报告期内上市公司从事锂离子电池产业链相关业务的海外销售收入占同期营业收入 30%以上

□适用 不适用

（2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

适用 □不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

单位：元

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 不适用

锂离子电池产业链各环节主要产品或业务相关的关键技术或性能指标

适用 □不适用

占公司最近一个会计年度销售收入 30%以上产品的销售均价较期初变动幅度超过30%的

适用 □不适用

不同产品或业务的产销情况

（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入

是 □否

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 □不适用

报告期内，公司锂电材料业务库存量有所增加，其中三元材料库存量为 735.14 吨，同比增长 106.10%；碳酸锂库存量为 307.98 吨，同比增长 557.09%。库存量增加的主要原因是部分在手订单已按计划生产但尚未交付，具体受下游客户交货时间安排、物流配送周期以及质量验收流程等客观因素影响。

（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

适用 □不适用

已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□适用 不适用

已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况

适用 □不适用

单位：万元

（5） 营业成本构成

行业分类

行业分类

单位：元

说明

不适用

（6） 报告期内合并范围是否发生变动

是 □否

报告期内，合并范围变动情况详见本年度报告第十节 财务报告、九“合并范围的变更”各项描述。

（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 不适用

（8） 主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司前 5大客户资料

主要客户其他情况说明

□适用 不适用

公司主要供应商情况

主要供应商其他情况说明 □适用 不适用

3、费用

单位：元

4、研发投入

适用 □不适用

公司研发人员情况

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□适用 不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 不适用

5、现金流

单位：元

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

适用 □不适用

1、经营活动产生的现金流量净额较上年度减少 346.39%，主要系报告期内销售单价下降导致销售额减少致使回款减少，以及通过电汇方式支付材料款项增加所致；

2、投资活动产生的现金流量净额较上年度减少 49.60%，主要系上年理财到期收回所致；

3、筹资活动产生的现金流量净额较上年度增加 204.43%，主要系本年度新增贷款所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□适用 不适用

五、非主营业务情况

适用 □不适用

单位：元

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

境外资产占比较高 □适用 不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

适用 □不适用

单位：元

金融资产

其他变动的内容

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

(1) 期末资产受限情况

七、投资状况分析

1、总体情况

适用 □不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

适用 □不适用

单位：元

4、金融资产投资

（1） 证券投资情况

□适用 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2） 衍生品投资情况

适用 □不适用

1） 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资

适用 □不适用

单位：万元

2） 报告期内以投机为目的的衍生品投资

□适用 不适用

公司报告期不存在以投机为目的的衍生品投资。

5、募集资金使用情况

适用 □不适用

（1） 募集资金总体使用情况

适用 □不适用

单位：万元

（2） 募集资金承诺项目情况

适用 □不适用

单位：万元

（3） 募集资金变更项目情况

□适用 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用 不适用

九、主要控股参股公司分析

适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

报告期内取得和处置子公司的情况 适用 □不适用

主要控股参股公司情况说明

公司与河南新航道产业运营服务有限公司（以下称：新航道）、河南京视商贸有限公司（以下称：京视商贸）共同投资千川动力，其中公司持股占比53%。参股公司新航道、京视商贸主要控股股东在电子商务、园区管理领域拥有多年的运营管理经验及管理团队，开展电子商务平台建设，通过B2C 电子商务、B2B电子商务、广告宣传、抖音、淘宝、阿里等各大电商平台进行产品推广，通过电商这一新型形式将公司在小动力市场多年积累的良好口碑及成熟稳定的产品优势推向市场，通过孵化各行业文化创意、镶入广告宣传相结合的新型经营模式实现销售盈利，增强公司产品市场占有份额。

十、公司控制的结构化主体情况

□适用 不适用

十一、公司未来发展的展望

（一）展望未来，公司将继续围绕主营业务，深耕锂电池材料领域，加大高镍三元材料、长循环磷酸铁锂及循环回收技术的研发力度，逐步提升产品性能和市场竞争力。公司将进一步拓展新能源汽车和储能市场，优化客户结构，力争提升市场覆盖范围。同时，公司将持续推进技术创新、成本控制及供应链优化，力求在行业竞争中稳固发展根基。在国家新能源政策支持及行业需求增长的背景下，公司将以审慎的态度应对市场和成本挑战，推动主营业务逐步改善，为股东创造长期价值。

1、深化技术创新，巩固三元材料市场地位：公司将进一步加大研发投入，聚焦高镍三元材料（9 系及超高镍）、单晶材料及复合体系材料的开发，突破高能量密度、长循环寿命及热稳定性等关键技术瓶颈，提升产品竞争力。同时，针对三元材料高镍化带来的安全性和生产成本问题，公司将优化前驱体精确控制技术和烧结工艺，降低生产能耗，提升产品一致性，以满足下游客户对高性能、低成本材料的需求。

通过深化产学研合作及跨产业链协同创新，布局固态电池用正极材料等前沿技术，抢占下一代电池材料技术制高点，为长期发展提供支撑。

2、优化产品布局，精准对接新能源市场需求：公司将持续优化三元材料和磷酸铁锂产品组合，针对新能源汽车领域的高镍需求，加快高镍 9 系及单晶系列产品的市场推广；针对储能市场对长寿命、低成本的需求，加大磷酸铁锂产品的技术迭代和产能投放。同时，公司将探索三元材料在电动两轮车、无人机等新兴领域的应用场景，拓宽市场边界，力争实现市场份额的全面突破。

3、强化供应链管理，应对原材料波动挑战：当前，锂、镍、钴等上游原材料价格仍存在波动风险，公司将进一步完善绿色供应链体系，依托年产 1万吨碳酸锂回收项目，降低对外部原材料的依赖，提升资源循环利用效率。同时，通过与上游供应商签订长单、战略参股优质矿产资源等方式，锁定核心原材料供应，平滑价格波动影响。公司还将推进智能化生产及精益管理，提升三元材料产线自动化水平，降低生产成本，为规模化发展奠定基础。

4、践行绿色发展，顺应行业可持续发展趋势：随着新能源行业对 ESG（环境、社会、治理）要求的提升，公司将继续响应国家循环经济政策，加大废旧电池回收及资源再生技术研发投入，优化绿色制造体系，降低碳足迹。针对三元材料生产中高能耗、高排放的行业痛点，公司将引入低碳生产技术，提升能源利用效率，力争成为行业绿色发展的标杆企业。

5、加强资本运作，支持战略目标落地：公司将积极探索多元化融资渠道，借助资本市场力量，优化资本结构，为技术研发、产能扩张及全球市场拓展提供资金保障。面对新能源行业整合加速的趋势，公司将关注优质上游资源企业及下游电池企业的合作机会，通过战略投资或并购，进一步完善产业链布局，增强综合竞争力。

未来，公司将以新能源市场需求为导向，以三元材料技术创新为驱动，以绿色发展为目标，全面提升综合实力，力争在锂电池材料行业中实现更大突破，为股东创造更大价值，为全球新能源产业的蓬勃发展贡献力量。

（二）公司可能面对的风险

1、产业政策发生不利变化的风险

随着新能源产业由导入期进入成长期，为了促进行业健康发展，扶优扶强、提升产业国际竞争力，新能源产业技术标准不断提高，行业发展由政策推动快速转向市场推动，锂电产业链企业均面临降成本的巨大压力。未来，如新能源汽车、储能等相关产业政策发生重大不利变化，导致市场需求增长不及预期，将对公司经营业绩产生不利影响。

应对措施：公司将密切关注行业政策的变化，加强政策研判，把握行业最新态势，加强与客户的密切沟通，通过技术创新提升产品的附加值，进一步加强成本管控，提升品牌知名度和美誉度，提高公司核心竞争力，以优异的产品品质赢得市场，降低产业政策变化对公司的影响。

2、经营规模扩大后的管理风险

报告期内，公司募投项目陆续投产，经营规模快速扩大，营业收入逐年增长，业务规模将进一步扩大，公司的组织结构和管理体系也将更趋于复杂，从而对公司的管理模式、内部控制等各方面都提出了更高的要求，公司将面临一定的管理风险。如果公司管理团队的经营能力、管理水平、管理制度、组织模式未能随着公司规模扩大而及时调整、完善，将影响公司经营效率和发展潜力，公司存在规模迅速扩张带来的管理风险。

应对措施：公司将不断完善管理体系，保证生产、质控、销售、管理等各经营环节的高效运转，同时借鉴先进的管理经验，创新管理机制，不断提升公司管理水平，形成公司特有的经营管理模式，防范公司快速发展带来的管理风险。

3、应收账款风险

公司针对不同的客户采用不同的结算方式，给信用较好的客户一定的账期。随着公司经营规模的扩大，应收账款可能会进一步增长，如果客户的生产经营状况或付款能力发生不利变化，应收账款不能及时收回或发生坏账，将给公司带来一定的业绩损失。

应对措施：公司不断完善应收账款管理机制，执行信用管理制度，加强应收账款的催收力度，并纳入相关人员的考核指标，通过事前审核、事中控制、事后催收等措施，确保实时跟踪每笔应收账款情况，从而逐步降低应收账款发生坏账的风险。

4、原材料价格波动的风险

公司采购的原材料主要为碳酸锂、氢氧化锂、前驱体以及各种硫酸盐，受新能源汽车及储能行业景气度及市场供需关系的影响，主要原材料锂盐的价格波动幅度较大。如果公司不能及时预判主要原材料的价格走势，采购策略不能及时调整，将会对公司产品成本和毛利率带来不利影响；同时，随着公司产能规模的不断提升，对原材料的需求大幅提升，如果公司不能建立稳定的供应链关系，可能对公司的成本管理和销售定价造成一定影响，从而影响公司的经营业绩。

应对措施：公司注重与主要供应商长期合作，提高与上游供应商合作的广度和深度，提高采购议价能力，促进产业链上下游的利益共享。公司在加强存货管理的同时，也将瞄准时机，不断进行上游原材料的布局，在稳定原材料供应的同时，不断降低生产成本，持续降低原材料价格波动对公司利润的影响。

5、毛利率下滑的风险

由于行业产能阶段性供需失衡等因素，公司有可能面临销售单价下滑、原材料成本上升、人工成本增加等因素，可能存在产品毛利率下降的风险。

应对措施：面对这一风险，公司将积极开拓客户、增加订单、增收节支，提升公司整体盈利水平。

6、市场竞争加剧风险

近年来，随着全球新能源市场快速发展，国内外企业产能快速扩张，锂电正极材料市场存在市场竞争加剧的风险。

应对措施：公司将以更优质的产品和服务应对市场竞争。公司持续将研发创新作为发展的根本驱动力，不断升级产品性能和质量、提升运营效率及降低生产成本，从而保持公司的产品竞争力持续领先。同时，在前期累积的广泛、深度客户关系基础上，积极探索创新商业合作模式，服务终端消费者多元化需求。

此外，公司将加强品牌推广与宣传力度，提升终端消费者对公司产品及品牌的认知，提升产品的综合竞争力。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

适用 □不适用

十三、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。

□是 否

公司是否披露了估值提升计划。

□是 否

十四、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况

公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。

□是 否

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，持续完善公司治理结构，健全内部控制制度，提升公司治理水平。公司始终坚持规范运作，严格履行信息披露义务，注重保护投资者利益，确保全体股东尤其是中小股东的合法权益得到有效保障。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定。

（一）股东与股东大会

公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序。股东大会召开时间及地点充分考虑股东参会便利性，确保股东有合理时间对提案进行讨论并行使表决权。报告期内，公司通过线上线下相结合的方式召开股东大会，进一步提升股东参会率，增强股东参与决策的便利性。

报告期内，所有股东大会均由董事会依法召集，审议事项严格按照相关法律法规及《公司章程》规定的权限提交股东大会表决，不存在越权审批或先实施后审议的情况。涉及关联交易的议案，关联股东均按规定回避表决，交易过程公平合理，未发现损害公司及股东利益的情形。

（二）董事与董事会

公司董事会的选举及构成严格遵循《公司法》《公司章程》的规定。目前董事会由 9名董事组成，其中独立董事 3 名，人员构成符合法律法规及监管要求。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会四个专门委员会，其中提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会由独立董事担任主任委员，审计委员会中 1 名独立董事具备会计专业背景，确保专业性和独立性。

公司制定并执行《董事会议事规则》《独立董事工作细则》等制度，全体董事严格按照规则履职，勤勉尽责，按时出席董事会及股东大会，积极参与重大事项决策。报告期内，董事会围绕新能源行业发展趋势，重点审议了终止募投项目、期货套期保值、出售重大资产等战略议案，为公司发展提供了科学指导。独立董事保持充分独立性，积极参与各项议案审议，发表事前认可及独立意见，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

（三）监事与监事会

公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1名，人数及构成符合法律法规要求。报告期内，监事会本着对公司及全体股东负责的态度，严格依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定，依法履行监督职责。监事会成员按时出席股东大会及董事会，定期召开监事会会议，重点监督公司经营合规性、财务状况及内控执行情况。

监事会持续推动审计监督工作，强化经济责任审计，深化检查监督机制，对潜在经营风险进行及时预警，并提请董事会及管理层采取有效措施，防范投资、经营、财务及法律风险。报告期内，监事会通过专项检查，发现并协助管理层优化了部分资金使用流程，进一步提升了资金使用效率，切实维护公司及股东利益。

（四）信息披露与透明度

公司高度重视信息披露工作，严格遵循《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》的要求，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。指定《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网为信息披露媒体，依法履行披露义务。

报告期内，公司进一步优化投资者关系管理，设立专人负责，通过投资者互动平台、电话专线及专用邮箱等多种渠道，积极回应投资者关切。针对新能源行业政策变化及市场动态，公司及时披露相关信息，增强透明度。公司还通过业绩说明会、线上路演等形式加强与投资者的沟通互动，多次接待机构投资者调研，增进投资者对公司战略及发展前景的了解。

（五）绩效评价和激励约束机制

公司建立并完善董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准、程序及激励约束机制，确保评价过程公平、透明。董事、监事的选举及高级管理人员的聘任严格遵循相关法律法规及公司制度，程序公开规范。报告期内，公司结合新能源行业特点及公司发展阶段，优化了管理层绩效考核指标，增加了技术创新、市场拓展及绿色发展等维度，进一步激励管理层推动公司战略目标实现。

（六）内部审计制度的建立和执行情况

公司根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及监管要求，结合自身经营特点及管理需求，持续完善覆盖各层级、各环节的内部控制体系。报告期内，公司进一步强化内部审计制度执行，董事会下设的审计委员会有效发挥监督职能，负责协调内部审计与外部审计，审查公司财务信息及内控执行情况。

公司通过开展常规审计、专项审计，例行巡检，及时发现并整改内控薄弱环节，确保经营管理合规有序。

（七）利益相关方

公司始终秉持诚信经营原则，充分尊重并维护股东、员工、供应商、客户及社会公众等利益相关方的合法权益，致力于实现各方利益的协调平衡。报告期内，公司持续深化与供应商及重点客户的战略合作，推动产业链上下游高效协作与共同发展；通过优化薪酬福利体系和职业发展路径，进一步提升员工获得感与满意度，增强组织凝聚力，激发组织活力。积极履行社会责任，助力社会可持续发展。公司将继续坚持互利共赢理念，与利益相关方携手，推动企业长期健康发展。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异□是 否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司严格遵循《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，规范控股股东及实际控制人行为，确保公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性。报告期内，控股股东行为规范，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策及经营活动的情形。公司与控股股东在业务、资产、人员、机构和财务方面实现“五独立”，各自独立核算、独立承担责任和风险。关联交易严格按照公平合理原则执行，决策程序符合相关规定，公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形。

（一）业务独立

公司已建立符合现代企业制度的法人治理结构和内部组织体系，业务运营完全独立于控股股东及实际控制人。公司自主制定生产经营计划，独立开展研发、生产、销售及市场拓展活动，决策由公司董事会及管理层依法依规执行，不受控股股东及实际控制人干预。报告期内，公司进一步优化业务流程，提升自主运营能力，确保业务活动的独立性及市场竞争力。

（二）资产独立

公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统及配套设施，所有资产产权清晰、独立完整。公司对全部资产具备完全的控制和支配权，资产管理由公司自行负责，不存在控股股东及其他关联方占用、干预公司资产经营管理的情形。报告期内，公司持续完善资产管理制度，加强固定资产及无形资产的登记与核查，确保资产独立性和安全性。

（三）人员独立

公司董事、监事及高级管理人员的选任严格按照《公司法》《公司章程》的规定执行，程序规范透明。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东及实际控制人单位担任除股东代表权外的其他职务。报告期内，公司进一步完善人员管理制度，劳动、人事、工资管理完全独立，人员任免由公司董事会及管理层依法决策，未出现控股股东及实际控制人超越权限干预人事任免的情形。公司通过健全的激励与考核机制，保障员工队伍的稳定性与独立性。

（四）机构独立

公司拥有独立的办公场所、生产经营场所及研发基地，依法独立设置组织机构，职能部门独立于控股股东及实际控制人。公司内部管理机构由公司自行设立并运营，不存在与控股股东及实际控制人混同办公或机构重叠的情况。报告期内，公司进一步优化内部组织架构，提升职能部门的独立运营能力，确保机构设置与运营的高效性和独立性。

（五）财务独立

公司财务体系完全独立，设有独立的财务部门，配备专职财务人员，财务人员未在控股股东及实际控制人单位兼职。公司依法设立独立银行账户，独立纳税，严格执行《企业会计准则》，建立完善的会计核算体系和财务管理制度。公司下属子公司亦建立独立的财务管理体系，财务决策由公司自行负责，不受控股股东及实际控制人干预。报告期内，公司进一步强化财务内控管理，优化资金管理流程，确保财务独立性和资金安全性。

三、同业竞争情况

□适用 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 不适用

五、公司具有表决权差异安排

□适用 不适用

六、红筹架构公司治理情况

□适用 不适用

七、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 □否

报告期内，公司董事会秘书李洪波先生因个人原因辞去董事会秘书职务。辞去董事会秘书职务后，李洪波先生仍在公司任职。原定任期为 2024年 6月 24日至 2027年 6月 23日。李洪波先生持有公司股份1,012,500股，占公司总股本的 0.83%，李洪波先生所持的公司股份仍将严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定进行管理。

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

适用 □不适用

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、董事会成员：

（1）王瑞庆先生：1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1989 年 8 月至 1997年 8月任新乡市新华区北干道小学老师；1997 年 9月至 2005 年 8 月担任新乡市卫滨区姜庄街小学主任、副校长；2005 年 9月至 2008 年 8 月担任新乡市卫滨区八一路小学校长；2008年 9月至 2013 年 10 月任新乡市卫滨区姜庄街小学校长；2013 年 11 月至 2014 年 1 月担任天力有限总经理；2014 年 2 月至 2015年 5月担任天力有限执行董事、总经理；2015 年 6月至今任公司董事长、总经理。

（2）李雯女士：1987 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2015 年 6 月至今任公司董事。

（3）陈国瑞先生：1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河南师范大学企业管理EMBA。2004 年 3 月至 2007 年 9月在新乡市海泰实业发展有限公司任采购部经理；2007 年 10 月至 2010年 12 月任新乡市第八化工有限公司副总经理；2011 年 1 月至 2013 年 4 月任新乡市华鑫电源材料有限公司副总经理；2013 年 11 月至 2015 年 5月任天力有限副总经理；2015 年 6 月至今任公司董事、副总经理。

（4）王长明先生：1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 12 月至2016 年 3月，任新乡巴山精密滤材有限公司技术员、技术中心主任、副总经理；2016 年 4 月至 2018 年4 月，任上海飞潮过滤材料有限公司副总经理；2018 年 5 月就职于公司，现任公司董事、经营管理中心负责人。

（5）李明先生：1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 6 月至 2008年 8 月，任东莞迈科新能源科技有限公司经理；2008 年 8 月至 2009 年 12 月，任北京天路能源有限公司副总经理；2009 年 12 月至 2010 年 4 月，任重庆永通信息工程事业有限公司副总经理；2010 年 4 月至 2014 年 6 月，任河南义腾新能源科技有限公司副总经理；2014 年 6 月至 2016 年 5 月，任上海中继新能源汽车服务有限公司副总经理；2016 年 5 月至 2018 年 12 月，任上海阔领新能源汽车服务有限公司副总经理；2018 年 12 月至 2019 年 11 月，任必赛斯汽车科技(苏州)有限公司大客户经理；2019 年

11 月至 2023 年 1月，任贵州浙储能源有限公司副总经理；2023年 1月就职于公司，现任公司董事、投融资管理平台负责人。

（6）栗绍业先生：1994 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2018 年 1 月至 2022年 9 月新乡天力锂能股份有限公司采购部部长助理，2022 年 9 月至 2023 年 6 月，任公司采购部部长；2023 年 6 月至 2023 年 12 月，任公司供应链管理中心一部部长；现任公司董事、三元事业部供应链管理中心负责人。

（7）吕明渭先生：1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注册会计师。1990年 7 月至 2001 年 8 月，任新乡市土产公司会计；2001 年 8 月至 2003 年 3 月，任河南双汇投资发展股份有限公司无锡分公司会计；2005 年 3 月至今，任新乡巨中元会计师事务所有限责任公司部门主任；2024 年 6月至今，任公司独立董事。

（8）王军先生：1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1993 年 7 月至1998 年 8月，任河南省南阳市物资局科员；1998 年 8 月至 2005年 6月，任中原证券股份有限公司部门主管；2005 年 6 月至 2011 年 7 月，任民生证券股份有限公司总部经管部项目主管、南阳新野营业部及商丘营业部总经理；2011 年 7 月至 2017 年 9月，任民生证券股份有限公司西安营业部总经理；2017 年9 月至 2024 年 1 月，任中科创星科技投资有限公司基金合伙人；2024 年 1 月至今，任西安追光硬科技创业投资管理有限公司基金合伙人；2023 年 3 月至今，任陕西美能清洁能源集团股份有限公司独立董事；2024 年 6月至今，任公司独立董事。

（9）王力臻先生：1964年 10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，教授。1990年 2月至 2002年 6月，任郑州轻工业学院化工系教师；2002年 6月至 2007年 10月，任郑州轻工业学院科技处副处长；2007年 11月至 2020年 1月，任郑州轻工业大学材料与化工学院副院长；2020年 2月至今，任郑州轻工业大学新能源学院教师；2020 年 9 月至今，任广东力王新能源股份有限公司独立董事；2024 年 6 月至今，任公司独立董事。

2、监事会成员

（1）张磊先生：1985 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于安阳工学院，本科学历。2009 年 7 月至 2011 年 10 月在万宝（天津）工业有限公司任技术员、车间副主任；2012 年 3 月至 2015年 5 月任天力有限技术员、车间主任、职工监事；2015 年 6 月起任公司监事会主席、技术部长；2020年 5月至今任公司监事会主席、三元事业部副经理。

（2）原洁女士：1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，2019 年 6 月 20 日就职于公司，现任公司监事、行政部副经理。

（3）张太闪先生：1985 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009 年 2 月至 2011年 5 月，任焦作通财创新投资有限责任公司投资经理；2011 年 11 月至 2017 年 7 月，任中国光大银行焦作分行公司业务部客户经理；2017 年 7 月至 2019 年 10 月，任中国光大银行焦作西城支行公司业务部部门经理；2019 年 10 月至 2022 年 7 月，任中国光大银行焦作人民支行公司主管副行长；2022 年 7月就职于公司，现任公司监事、投融资部副总监。

3、高级管理人员

（1）王瑞庆先生：公司总经理，简历详见本章之董事会成员部分。

（2）陈国瑞先生：公司副总经理，简历详见本章之董事会成员部分。

（3）随建喜先生：1981 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2016 年 1 月至2024年 11月 28日任公司证券事务代表；

2024 年 11 月 28 日至今任公司董事会秘书、证券法务部经理。

（4）李艳林女士：1984年 11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级会计师、高级经济师。2006年 6月年至 2008年 2月任河南永达清真食品有限公司成本会计；2008年 3月至 2013年 8月担任河南银金达彩印股份有限公司财务主管；2013年 9月至 2015年 5月担任天力有限财务总监；2015年 6月至今担任公司财务总监。

在股东单位任职情况

□适用 不适用

在其他单位任职情况

适用 □不适用

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 □不适用

2024年 6月 23日，中国证券监督管理委员会河南监管局出具了《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》（[2024]65号），对公司采取了责令改正的行政监管措施，并对王瑞庆、李艳林、李洪波三人分别采取了出具警示函的行政监管措施，这些措施将记入证券期货市场诚信档案。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn）上的《关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号 2024-069）。

1、公司董事、监事报酬由股东大会审议决定，高级管理人员报酬由董事会审议决定；

2、在公司任职的董事、监事、高级管理人员报酬由公司按照公司薪酬考核体系的确定标准支付，董 事、监事不另外领取津贴。根据公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》，薪酬与考核委员会提出的 公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

1、公司董事、监事报酬由股东大会审议决定，高级管理人员报酬由董事会审议决定；

2、在公司任职的董事、监事、高级管理人员报酬由公司按照公司薪酬考核体系的确定标准支付，董事、监事不另外领取津贴。根据公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》，薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；

3、公司独立董事津贴由公司董事会薪酬与考核委员会提出方案，报公司董事会、股东大会审议通过后实施。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

1、在公司任职的董事、监事和高级管理人员薪酬方案根据公司经营业绩、个人工作能力考核、同行业上市公司相应岗位薪资情况综合确定。

2、独立董事的津贴标准参照本地区、同行业上市公司的整体水平来确定。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

报告期内，在上市公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员共 19人。2024年度公司实际支付上述人员薪酬 419.81万元，其中支付独立董事津贴 27万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

其他情况说明 □适用 不适用

八、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

2、董事出席董事会及股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会的说明

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□是 否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

是 □否

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照法律法规、中国证监会及深交所的相关规定及《公司章程》《董事会议事规则》和《独立董事工作细则》等制度履行职责和义务，高度关注公司规范运作和日常经营决策，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，并利用自身的专业知识，客观、审慎地行使表决权，提高了董事会决策的科学性，切实维护公司和全体股东的合法权益；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的执行情况，对于公司财务管理、募集资金使用、关联交易、现金管理、委托理财、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅相关资料，并与相关人员保持沟通，及时了解掌握公司的生产经营状况和治理状况，充分履行了董事的职责；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整，有效地维护公司和全体股东的合法权益。

九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

十、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

2、薪酬政策

为健全薪酬分配和绩效考核体系，规范薪酬分配与管理，适应公司发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，最大限度调动全体员工工作积极性，依据《中华人民共和国劳动法》及国家相关法律法规，经公司研究决定，建立了一套有效支持公司生产经营及人力资源发展战略的薪酬体系。通过将公司现有薪酬水平与同行市场进行对比，明确了公司的薪酬策略及市场定位。按照公司的薪酬体系，根据绩效考核办法管理等，以绩效为导向，强化了薪酬的激励性，体现多劳者、优秀者多得和按贡献分配的原则，引导和鼓励员工更多关注自身综合能力和个人绩效提升，激发员工内驱力，形成公司内部良性竞争机制。员工薪酬水平与公司的发展阶段及效益相适应，同时公司薪酬对标行业薪酬水平，力争员工薪酬水平处于本地区同行业较高水平，从而吸引和稳定优秀人才，保障了公司生产经营的可持续健康发展，提高了公司的核心竞争力。

3、培训计划

基于企业战略导向与人才梯队建设需求，公司持续秉持“战略引导、分层培训、注重实效”原则，提升了人才培养的针对性和实效性，分层分类地发展人才。通过将组织战略目标与员工职业发展路径深度结合，实现人才培育的精准度与价值转化效率双提升。实施“导师制”培养模式，为新员工配备资深导师，通过定制化带教方案实现短期内岗位胜任目标。构建线上线下融合学习平台，整合移动学习平台，形成立体化学习矩阵。分层赋能，基础层、管理层、战略层分层培养，内容包括员工专业技能培训、安全生产及职业健康培训、质量培训、管理培训、企业文化宣贯等。制订年度培训计划，并按计划开展各项培训活动，并定期进行培训考核。培训形式包括但不限于学术技术交流、以会代训、对标学习、内部讨论学习、外派外请、精益管理等活动，为员工提供充分的学习机会和参与企业建设的平台，持续强化组织能力建设与人才价值创造。

4、劳务外包情况

□适用 不适用

十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

是 □否 □不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用 不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□适用 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件，制定了贯穿公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系，覆盖销货与收款、采购与付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。公司董事会下设审计委员会，负责监督内部审计制度及其实施、检查公司内控制度。公司设立了审计部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部保持独立性，不置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。公司于 2024年度在所有重大方面保持了按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立的与财务报表相关的有效的内部控制。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是 否

十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

十六、内部控制评价报告及内部控制审计报告

1、内控评价报告

2、内部控制审计报告

适用 □不适用

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

是 □否

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》([2024]65 号)，根据决定书内容，公司控股股东王瑞庆在 2022年 12月至2023年 4月、2023年 4月至 2023年 10月期间存在占用上市公司资金行为，占用资金金额分别为 3600万元、3000万元，同时督促公司及时解决变相占用资金及占用费用的偿还问题。

控股股东王瑞庆已于 2023年 10月 27日前全部偿还涉及的占用资金，公司管理层敦促公司按照同期银行贷款利率向王瑞庆收取其变相占用期间的资金占用费,从而消除对公司的不利影响。截至 2024年6月 27日，王瑞庆已经按照变相占用期间的同期银行贷款利率向公司支付 813,500.00元资金占用费。

经公司自查，2024年控股股东及关联方通过公司及子公司天致力投资与第三方签订锂盐、光伏支架设备相关采购合同、以及银行存单质押的方式，共计 11,088.60万元构成关联方资金占用。2024年控股股东及关联方通过公司与第三方签订合同，涉及资金 4,200.00万元，该款项未直接从公司支付，但合同主体为公司，实质上亦构成关联方资金占用。2024年度因资金往来形成共 15,288.60万元的控股股东及关联方资金占用，截止 2024年 12月 31日，因资金往来形成控股股东及关联方资金占用余额2,488.60 万元。

公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规建立健全了较为完整、合理的法人治理结构及内部控制体系，但随着业务规模的不断发展及市场环境的变化，公司需要进一步完善内部控制体系，根据法规变化及时修订制度，持续加强自身建设，切实提升规范运作水平及公司治理有效性，科学决策，稳健经营，规范发展，持续提升公司治理水平。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

是 □否

环境保护相关政策和行业标准

报告期内，公司及重点排污子公司在日常生产经营中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》等环境保护相关法律法规；严格执行《污水综合排放标准》（GB 8978）、《大气污染物综合排放标准》（GB 16297）、《锅炉大气污染物排放标准》（GB 13271）、《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB 12348）、《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》（GB 18599）、《危险废物贮存污染控制标准》（GB 18597）、《电池工业污染物排放标准》（GB 30484）、《无机化学工业污染物排放标准》（GB 31573）、《恶臭污染物排放标准》（GB 14554）等环境保护相关国家及行业标准。

环境保护行政许可情况

报告期内，公司及重点排污子公司均按照环境保护相关法律法规要求，开展建设项目环境影响评价工作，并且严格按照建设项目环境影响评价中的要求进行项目建设及生产，建设项目均符合环境影响评价制度及环境保护行政许可要求，无未经许可项目。

行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况

对污染物的处理

报告期内，公司及重点排污子公司的污染防治设施、系统等均运行正常，产生的工业废水和生活污水经厂区废水治理设施预处理后达标排放入园区污水管网，经园区污水厂深度处理后排入外环境；生产废气经相应废气治理设施处理后达标排放；产生的生活垃圾、一般工业固废、危险废物按相关规定分类收集、合规暂存，其中生活垃圾交由有资质公司委托转移处置，一般工业固废交由有主体资格和技术能力的回收商回收利用，危险废物交由有对应资质的处置单位处置；厂界噪声均符合相关排放标准。

突发环境事件应急预案

公司及重点排污子公司依据《国家突发环境事件应急预案》等相关文件，结合实际情况，制定了突发环境事件应急预案，并经当地生态环境主管部门备案。同时，各公司均按照要求定期开展应急预案演练，提高突发环境事件应急处置能力。

环境自行监测方案

公司及重点排污子公司均按照相关法律法规的要求，制定了环境自行监测方案，并按要求安装自动监测设备并委托具备资质的第三方监测机构在稳定工况下开展自行监测工作，其监测结果均满足相关排放标准。

环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况

为保证各类污染物持续稳定达标，助力企业可持续发展，公司及重点排污子公司不断加强环保投入。报告期内，公司及重点排污子公司共计投入环保相关费用 526万元，并按照相关法律法规要求及时足额缴纳了相应的环境保护税。

在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

适用 □不适用

报告期内，公司积极响应国家实现“双碳”目标的号召，通过完善能源管理体系、积极开展节能提效措施、能源可再生来源替代等方式，全面布局绿色低碳工作，实现双碳战略规划落地。

公司编制了能源管理手册，先后开展贯标培训、能源评审、制定能源方针和目标等工作，建立了能源管理体系。通过开展能源管理体系认证，使各部门对能源管理体系的建立和运行有了更系统的认识，提升了公司能源管理的水平，也保障了公司能源管理的合规性，为实现“双碳”目标奠定了扎实的基础。公司将持续开展优化及改进，促进建立高效运行的能源管理结构，积极践行“绿色低碳”的可持续发展理念。公司内部定期宣传节能减碳知识，并及时对碳排放相关法规、管理办法等进行解读，通过日常宣传引导，加深公司员工对低碳生产、碳排放管理的了解。公司新建的雅安生产基地选址在水电等绿色能源丰富的地区，并通过选用节能设备降低能耗，公司的生产设备、照明设施均符合国家节能环保要求。同时，公司坚持“技术降本”路线，开展节能技改工作，通过技术创新不断优化生产工艺，提高自动化水平，降低能耗水平，提高生产效率，减少能源浪费和二氧化碳排放。此外，公司在内部开展资源重复利用，变废为宝，如余热回用等，取得了较好的环保效益和经济效益。

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

其他应当公开的环境信息

不适用

其他环保相关信息

不适用

二、社会责任情况

报告期内，公司在股东权益、员工权益、环境和安全、社会公益等方面履行社会责任。

1.股东权益保护方面

公司持续完善治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层“三会一层”治理结构，并在报告期内制定了《会计师事务所选聘制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》、《预付账款管理制度》等多项制度，进一步加强公司内部控制及管理。

2.员工权益保护方面

在保障员工合法权益方面，公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》的要求，依法保护员工的合法权益。公司按照有关法律法规的规定，与所有员工按时签订《劳动合同》，按时缴纳社会保险和住房公积金，认真执行员工法定假期等制度，为员工提供健康、安全的生产和工作环境。

3.环境安全方面

报告期内公司污染物排放符合相关法律法规的规定，固体废物、危险废物均按法律规定进行处置。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

公司积极参与公益事业，践行社会责任，坚持经济效益与社会效益的统一，在努力实现自身发展壮大的同时，增加对地方经济的贡献，最终实现企业与社会的共同进步。作为具有社会责任感的企业，不断扩大规模，大力发展西南制造基地，创造更多的就业岗位，以产业带动就业，以就业促乡村振兴。公司建成的四川雅安生产基地，提供了更多的就业岗位，吸引了四川等西部地区的大批劳动力。公司在不断发展壮大的同时，持续为社会作出贡献，让企业的发展成果惠及更多民众。

适用 □不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；同时因不履行承诺造成股东及社会公众投资者损失的，本公司将依法进行赔偿。2、控股股东及实际控制人王瑞庆、李雯、李轩承诺：（1）公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在发行人不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。若本公司违反前述承诺，本人将依法在一定期间从投资者手中回购本次公开发行的股票；（2）若中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关认定公司存在欺诈发行行为，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促公司将在该等违法事实被中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关最终认定之日起5个工作日内根据相关法律法规及公司章程规定制定股份回购方案，报措施的承诺（1）公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：①任何情形下，本人均不会滥用控股股东、实际控制人地位，均不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；② 本人将切实履行作为控股股东、实际控制人的义务，忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；③ 本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；④本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费；⑤ 本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动；⑥本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现；⑦ 本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报债权人和履行备案程序。公司将采取深圳证券交易所集中竞价交易方式、要约等方式回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在2 个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。③ 公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过，其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司董事（不包括独立董事）承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；控股股东、实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。④公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值且不低于公司最近一期经审计的每股净资产；公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。⑤ 公司实施稳定股价议案时，拟用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□适用 不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

适用 □不适用

单位：万元

三、违规对外担保情况

□适用 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

适用 □不适用

1、公司自 2024 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 17 号》“关于流动负债与非流动负债的划分”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

2、公司自 2024 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 17 号》“关于供应商融资安排的披露”规定。

3.公司自 2024 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 17 号》“关于售后租回交易的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

4.公司自 2024 年 12 月 6 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 18 号》“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

适用 □不适用

报告期内，合并范围变动情况详见本年度报告第十节 财务报告、九“合并范围的变更”各项描述。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

是否改聘会计师事务所

□是 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□适用 不适用

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用 不适用

十、破产重整相关事项

□适用 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

适用 □不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

十二、处罚及整改情况

适用 □不适用

整改情况说明 适用 □不适用

收到《行政监管措施决定书》后，公司董事会和管理层高度重视，立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，并召集了公司管理层、相关部门人员对《行政监管措施决定书》提及的问题进行了梳理、剖析，同时按照相关监管规则，对涉及到的相关业务和管理流程进行全面自查整改。

2024 年 8月 9日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于河南证监局行政监管措施决定的整改报告》，具体内容详见公司 2024 年 8月 9日刊登于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn）上的《关于河南证监局行政监管措施决定的整改报告》（公告编号 2024-085）。

董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况

□适用 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用 不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□适用 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用 不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

适用 □不适用

报告期内，综合考虑公司（含全资子公司，下同）的资金需求，为支持公司业务发展，增强资金流动性并保障日常经营资金需求，公司控股股东、实际控制人王瑞庆先生及其配偶李树灵女士、李雯女士、李轩女士及其配偶栗绍业先生拟向公司对金融机构的贷款提供总额不超过人民币 30亿元的连带责任担保授权。有效期自经公司 2023年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024年年度股东大会召开之日止。公司可以根据实际经营情况在有效期内及借款额度内连续、循环使用，具体内容详见巨潮资讯网《第三届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2024-023）。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

□适用 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2） 承包情况

□适用 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

适用 □不适用

租赁情况说明

单位：万元

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□适用 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2、重大担保

适用 □不适用

单位：万元

采用复合方式担保的具体情况说明

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1） 委托理财情况

适用 □不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

□适用 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□适用 不适用

（2） 委托贷款情况

□适用 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□适用 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

适用 □不适用

关于回购公司股份的事项

公司于 2023 年 12 月 7 日召开的第三届董事会第二十八次会议、2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公司部分股份（A股）,回购股份将全部予以注销，减少注册资本。回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含本数），不超过人民币 13,000 万元（含本数）；回购股份价格不超过人民币 47 元/股（含本数）；回购实施期限自股东大会审议通过回购方案之日起不超过 12个月。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 8 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-109）。

截至 2024 年 12 月 19 日，公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份的数量为 3,242,300 股，成交总金额为 100,016,308.06 元(不含交易费用)。公司本次回购股份方案已实施完毕。

十七、公司子公司重大事项

□适用 不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因

适用 □不适用

1、报告期内，解除限售股东户数共计 5户，为公司董事、监事、高级管理人员李洪波（已离任）、陈国瑞、 李艳林、张磊及张克歌（已离职），解除限售的股票数量为 2,107,500 股，占公司总股份的 1.73%。限售期为自公司股票上市之日起 18 个月。该部分限售股于 2024年 2月 28 日限售期届满。

2、根据相关规定，每年的第一个交易日，以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日所持公司股份为基数，按 25%重新计算其本年度可转让股份法定额度。

综上，导致公司有限售条件股份减少 318,750 股。

股份变动的批准情况

□适用 不适用

股份变动的过户情况

□适用 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 不适用

1、报告期内，解除限售股东户数共计5 户，为公司董事、监事、高级管理人员李洪波（已离任）、陈国瑞、李艳林、 张磊及张克歌（已离职），解除限售的股票数量为2,107,500 股，占公司总股份的1.73%。限售期为自公司股票上市之 日起18 个月。该部分限售股于2024 年2 月28 日限售期届满。

2、限售股份变动情况

适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□适用 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□适用 不适用

3、现存的内部职工股情况

□适用 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

持股 5%以上股东、前 10 名股东及前10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 不适用

前 10 名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 不适用

公司是否具有表决权差异安排

□适用 不适用

公司前 10 名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 否

公司前 10 名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东报告期内变更

□适用 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人报告期内变更

□适用 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%□适用 不适用

5、其他持股在 10%以上的法人股东

□适用 不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用 不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

适用 □不适用

采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况

□适用 不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□适用 不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

审计报告正文

天力锂能集团股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了天力锂能集团股份有限公司（以下简称天力锂能公司）财务报表，包括2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天力锂能公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天力锂能公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、强调事项

我们提醒财务报表使用者关注。

如财务报表附注十一(二)4 所述，2024 年天力锂能公司通过外部单位转付资金，形成共 3,600.00 万元的关联方资金占用，截至 2024 年 12 月 31 日，相关的占用资金已全部归还。

如财务报表附注十四(三)所述，2024 年9 月，天力锂能公司全资子公司新乡市新天力锂电材料有限公司与浙江海容能源有限公司签署《年度煤炭购销框架合同》并向其支付预付款2,999.99 万元。截至本报告日，煤炭购销交易未开展。

本段内容不影响已发表的审计意见。

四、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

 收入确认

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(二十三)、五(二)1。

天力锂能公司的营业收入主要来自于镍钴锰酸锂新型锂离子电池正极材料。2024 年度，天力锂能公司营业收入金额为人民币 1,753,691,994.78 元。

由于营业收入是天力锂能公司关键业绩指标之一，可能存在天力锂能公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；

(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；

(4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、出库单、发货单及客户签收单；

(5) 结合应收账款函证，向主要客户函证本期销售额；

(6) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、发货单、客户签收单等支持性文件，评价营业收入是否被记录于恰当的会计期间；

(7) 获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不满足收入确认条件的情况；

(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二) 应收账款减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十)、三(十一)及五(一)4。

截至 2024 年 12 月 31 日，天力锂能公司应收账款账面余额为人民币 789,976,638.03元，坏账准备为人民币 120,735,377.60 元，账面价值为人民币 669,241,260.43 元。

管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄、共同风险特征为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。

由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际转回情况，评价管理层过往预测的准确性；

(3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征；

(4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；

(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；

(6) 检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；

(7) 对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并执行函证程序；

(8) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

五、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

六、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估天力锂能公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

天力锂能公司治理层（以下简称治理层）负责监督天力锂能公司的财务报告过程。

七、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天力锂能公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天力锂能公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就天力锂能公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

（项目合伙人）

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇二五年四月二十七日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：天力锂能集团股份有限公司

2024 年 12 月 31 日

单位：元

法定代表人：王瑞庆 主管会计工作负责人：李艳林 会计机构负责人：李艳林

2、母公司资产负债表

单位：元

3、合并利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王瑞庆 主管会计工作负责人：李艳林 会计机构负责人：李艳林

4、母公司利润表

单位：元

单位：元

5、合并现金流量表

6、母公司现金流量表

单位：元

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元