上海优宁维生物科技股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规章制度规定，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司2021 年12 月 17日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）21,666,668.00 股，发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除未付民生证券股份有限公司的保荐及承销费用（不含税）人民币247,659,134.65 元后，实际募集资金到账金额为人民币 1,616,974,313.43 元，扣除中介机构费和其他发行费用（不含税）人民币合计 21,457,029.82 元后，实际募集资金净额为人民币1,595,517,283.61 元。

2021 年 12 月 23 日，公司开设的下述账户收到募集资金金额为人民币1,616,974,313.43 元。

上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并

于 2021 年 12 月 23 日出具天职业字[2021]45819 号验资报告。

（二）本报告期使用金额及期末余额

截至 2026 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金投入募投项目1,614,257,755.81 元。其中：以前年度使用 1,602,266,995.61 元，本报告期使用11,990,760.20 元。利用募集资金支付 IPO 发行费用：以前年度使用募集资金21,457,029.82 元，报告期使用募集资金 0.00 元。

截至 2026年6月30日，募集资金专户余额为人民币4,976,829.73 元，与实际募集资金到账金额人民币 1,616,974,313.43 元的差异金额为人民币 1,611,997,483.70元，具体情况如下：

单位：人民币元

注 1：实际募集资金到账金额与实际募集资金净额差异为中介机构费和其他发行费用（不含税）人民币合计 21,457,029.82 元，下同。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司第三届董事会第三次会议审议通过。

根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：

上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构民生证券股份有限公司已于2022年1月25日与平安银行上海自贸区分行、招商银行上海分行四平支行、上海浦东发展银行南市支行、中国民生银行上海分行营业部、中国银行上海市卢湾支行（中国银行上海市新天地支行为其分支营业网点）签订了《募集资金三方监管协议》；于2022 年6月13 日与中国工商银行南京溧水支行（中国工商银行南京中大街支行为其下属营业网点）签订了《募集资金三方监管协议》，于2024 年10 月18 日与上海浦东发展银行南市支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切

实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2026年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位：人民币元

注 1：公司在平安银行上海自贸区分行开立账号为 15960351896868 的募集资金专户已于 2024 年 5 月 31日注销，账户结存资金1,056.04 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 注 2：公司在平安银行上海自贸区分行开立账号为 15868951896886 的募集资金专户已于 2025 年 12 月 4日注销，账户结存资金9,010.13 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 注 3：公司在平安银行上海自贸区分行开立账号为 15967251896833 的募集资金专户已于 2026 年 1 月 28日注销，账户结存资金0 元。 注 4：公司在平安银行上海自贸区分行开立账号为 15985751896892 的募集资金专户已于 2026 年 1 月 28日注销，账户结存资金66.11 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 注5：公司在招商银行上海分行四平支行开立账号为 121923691110118 的募集资金专户已于 2025 年8 月7日注销，账户结存资金28,552.86 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 注 6：公司在中国民生银行上海分行营业部开立账号为 687006988 的募集资金专户已于 2025 年 8 月 7日注销，账户结存资金37.97 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 注 7：公司在中国银行上海市新天地支行开立账号为 439082459340 的募集资金专户已于 2025 年 6 月 12日注销， 账户结存资金 3,962.27 元已转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司 2026 年半年度募集资金实际使用情况详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2024 年7月12 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于全资子公司吸收合并全资孙公司暨变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意募集资金投资项目“蛋白及抗体试剂研发技改项目”的实施主体由南京优爱变更为南京优宁维、实施地点同步变更至南京优宁维生产经营所在地，该项目的投资金额、募集资金用途、实施内容等其他事项不变。截至 2024 年 12 月31 日，“蛋白及抗体试剂研发技改项目”实施主体和实施地点变更已完成。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、公司于 2022 年 6 月17 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金 3,642.52 万元。天职国际会计师事务所出具了天职业字[2022]33361 号《关于上海优宁维生物科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，民生证券股份有限公司出具了专项核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。

2、公司于2022 年 10 月25 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用自有资金支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金先行支付募投项目所需部分款项，后续定期从募集资金专项账户划转等额款项至公司自有资金账户。民生证券股份有限公司出具了专项核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好且满足保本要求的现金管理产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

2022 年2月20 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，于2022 年3月9日召开2022 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 120,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2023年2月17 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，于2023 年 3月9日召开2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2024 年 2 月 1 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，于 2024 年 2月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2024 年3月9日起12 个月内，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年2月17 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，于2025 年3月7日召开2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2025年3月9日起12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2026 年 2 月 5 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，于 2026 年 2 月 26日，公司召开2026 年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自

2026年 3月9日起12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至 2026年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理本期尚未到期金额合计 46,000,000.00 元。

（六）节余募集资金使用情况

公司募集资金投资项目“补充流动资金项目”实施完毕，该募集资金专户中节余募集资金利息收入人民币1,056.04 元转入公司一般账户，用于补充日常经营流动资金；“线下营销及服务网络升级项目”实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，该项目不存在结余募集资金情况。

2024 年12 月30 日，公司召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“自主品牌产品生产基地项目（生物制剂生产线建设项目）”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

2025 年12 月30 日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“爱必信（上海）生物科技有限公司实验室建设项目”和“上海乐备实生物技术有限公司实验室调整项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

截至 2026 年6月30 日，公司其他募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。

（七）超募资金使用情况

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 1,595,517,283.61 元，扣除募集资金投资项目资金需求后，超募资金为1,312,123,983.61元。

1、使用超募资金投资建设项目及补充流动资金情况

2022 年2月20 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，于2022 年3月9日召开2022 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用280,485,200.00 元超募资金投资建设项目（自主品牌产品生产基地项目），并同意使用393,630,000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的29.99%，不超过超募资金总额的 30%。2023 年4月25 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，于2023 年5月18日召开 2022年度股东大会，

2、使用超募资金进行现金管理情况

分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 393,630,000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的29.99%，不超过超募资金总额的30%。2024年4月19 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，于 2024 年5 月 16 日召开 2023 年度股东大会，分别审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余超募资金永久性补充流动资金。2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

2022 年2月20 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，于2022 年3月9日召开2022 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 120,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2023 年2月17 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，于2023 年3月9日召开2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2024 年 2 月 1 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，于 2024 年 2月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2024 年3月9日起12 个月内，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年2月17 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，于2025 年3月7日召开2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2025年3月9日起12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2026年2月5日，公司召开第四届董事会第十一次会议，2026年2月26 日，公司召开 2026年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2026年 3月 9日起12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至 2026年6月30日，超募资金分别用于投资建设项目（自主品牌产品生产基地项目）120,786,028.49 元，用于永久补充流动资金 1,247,723,761.56 元，用于现金管理的超募资金余额 0.00 元。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2026年6月30日，公司利用尚未使用的募集资金进行现金管理，具体情况详见“三、报告期募集资金的实际使用情况”之“（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2026 年半年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

附件：1．上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

2026 年 8 月 29 日

上海优宁维生物科技股份有限公司董事会

附件 1

上海优宁维生物科技股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截至日期：2026 年 6 月 30日

编制单位：上海优宁维生物科技股份有限公司

金额单位：人民币元

注 1：详见“三、报告期募集资金的实际使用情况”中“（七）超募资金使用情况”。 注 2：“本年度投入金额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注 4：补充流动资金项目、爱必信（上海）生物科技有限公司实验室建设项目及永久补充流动资金截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入扣除手续费净额投入导致。 注 5：“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额”均为本金。