徐工集团工程机械股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司编制了 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况报告。公司募集资金 2026 年半年度实际使用情况符合公司已决议、披露的使用方式和进度。现将具体情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。

公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 254,389.76 万元，扣除已支付的保荐及承销费5,087.09 万元，扣除其他发行费用 256.49 万元，实际募集资金净额为 249,046.18 万元。上述资金已于 2018年 7 月 16 日全部到账，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至 2026 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 181,439.74万元，其中以前年度公司使用募集资金 178,086.38 万元，2026 年上半年度使用募集资金3,353.36 万元。2026 年上半年度募集资金存放银行产生的利息收入 677.25 万元，累计产生利息收入26,280.05 万元。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金余额人民币93,886.50 万元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币93,886.50 万元（含利息收入）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（现已修订为《上市公司募集资金监管规则》）《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2018 年8 月16 日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。

公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属实施募投项目的子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司（现已更名为徐州徐工能源装备有限公司）/徐州徐工传动科技有限公司（分别作为甲方2）（甲方1 和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了募集资金监管相关补充协议。

截止 2026 年 6 月 30 日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：

上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号

32050171863600001143，截止 2026 年 6 月 30 日，募集资金专项账户余额为人民币 938,864,964.13 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截止 2026 年 6 月 30 日，公司累计支付募投项目资金人民币181,439.74 万元，具体如下：

注：正文及附表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

募投项目的资金具体使用情况，请见附表1 募集资金使用情

况对照表。

（二）募集资金投资项目变更情况

2026 年上半年，公司不存在募集资金投资项目变更情况。

（三）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况

2026 年上半年，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2026 年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2026 年上半年，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（六）节余募集资金使用情况

2026 年上半年，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况

公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2026 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

2026 年上半年，公司的募集资金使用无其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2026 年上半年，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2026 年上半年，本公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

2026 年 8 月 29 日

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

附表1：募集资金使用情况对照表 单位：万元

注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。 注 2：统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。