中广核技：信息披露管理制度

目录

第一章 总 则 …… 3

第二章 信息披露的基本原则 …… 4

第三章 信息披露的事务管理及职责划分 …… 5

第四章 信息披露的内容 …… 10

第五章 信息披露的审核披露程序 …… 16

第六章 内幕信息及其知情人的管理 …… 18

第七章 信息保密措施 …… 19

第八章 责任追究 …… 20

第九章 附则 …… 21

第一章 总 则

第一条 为规范中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”，且包括公司下属子公司）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护公司、股东及其他投资者的合法权益，特制定本制度。

第二条 本制度的编制主要根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件和《中广核核技术发展股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合了公司的实际情况。

第三条 本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内、在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送深交所备案的行为。

第四条 本制度所述信息披露义务人包括：

（一）公司；

（二）公司董事和董事会；

（三）公司高级管理人员；

（四）公司董事会秘书和证券与投资部（信息披露事务部门）；

（五）公司各管理部门以及分、子公司的负责人；

（六）公司股东、实际控制人；

（七）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，

立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。

第四章 信息披露的内容

第十六条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。

第十七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

第十八条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书与收购报告书

第十九条 公司申请发行证券编制的招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等应严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程等相关规定进行编制和披露。

第二十条 公司的董事、高级管理人员应当按照有关规定对其签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

第二节 定期报告

第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，中期报告应当在每个会

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计年度的上半年结束之日起2 个月内编制完成并披露。

第二十三条 年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；

（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第二十四条 中期报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第二十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

第三十条 除前条所述重大事项外，其他应披露的临时报告包括但不限于下列事件：

（一） 董事会决议；

（二） 股东会决议；

（三） 召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

（四） 独立董事的声明、意见及报告；

（五） 收购或出售资产达到应披露的标准时；

（六） 关联交易达到应披露的标准时；

（七） 公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话发生变更时；

（八） 变更募集资金投资项目时；

（九） 直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股5%以上时；

（十） 公司第一大股东发生变更时；

（十一） 依照《公司法》《证券法》等法律、法规和《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》《公司章程》的有关要求，应予披露的其他信息。

第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）董事或者高级管理人员知悉或应当知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第三十二条 停牌信息的披露

公司应当按照深交所的要求，及时披露其证券的停复牌信息。

对外报送未公开披露信息备案登记表