常州光洋轴承股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到位时间

1.首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准常州光洋轴承股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1662号文）核准，常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年1月16日获准向社会公开发行人民币普通股股票（A股）3,320万股，其中公开发行新股数量为3,283万股，公司股东公开发售股份数量为37万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币11.88元。

其中，公司公开发行新股共募集人民币390,020,400.00元，扣除各项发行费用人民币39,196,368.85元，实际募集资金净额人民币350,824,031.15元，上述资金于2014年1月16日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具XYZH/2013A8037号《验资报告》。

2.向特定对象发行股票

经证监会《关于同意常州光洋轴承股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2040号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）81,661,891股，发行价格为人民币6.98元/股，募集资金总额为人民币569,999,999.18元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币14,470,822.44元后，募集资金净额为人民币555,529,176.74元。上述募集资金已于2023年10月20日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2023BJAA8B0242号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

1.首次公开发行股票

公司以前年度已使用募集资金347,451,547.35元。其中：经公司2014年2月28日第一届董事会第十五次会议审议通过，公司以募集资金人民币82,372,514.17元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2014年2月19日出具了XYZH/2013A8041号《关于用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金情况报告的鉴证报告》。

除上述置换预先投入募投项目的自筹资金，公司于2014年、2015年、2016年、2017年、2018年、2019年、2020年、2021年、2022年、2023年、2024年、2025年 按 募 集 资 金 项 目 计 划 用 途 分 别 使 用 99,770,559.05 元 、 48,156,449.33 元 、64,739,336.99元、30,249,203.66元、9,960,741.26元、2,735,154.15元、3,865,500.00元、872,004.25元、3,517,779.49元、617,750.00元、168,000.00元、426,555.00元。（详细情况分别参阅公司刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告）。

2.向特定对象发行股票

公司以前年度已使用向特定对象发行股票募集资金290,287,013.77元。其中，经2023年11月24日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，同意公司使用募集资金51,104,610.68元置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行了专项审验，并于2023年11月24日出具了XYZH/2023BJAA8B0249号《常州光洋轴承股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》。截至2024年12月31日，预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金51,104,610.68元已全部置换完毕。

除上述置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，公司于2023年、2024年、2025年按募集资金项目计划用途分别使用93,083,128.36元、106,528,621.53元、39,570,653.20元。（详细情况分别参阅公司刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告）。

（三）募集资金2026年半年度使用金额及余额

1.首次公开发行股票

截至2026年6月30日，首次公开发行股票募集资金使用金额及余额情况如下：

单位：人民币元

注1：银行存款利息净额为银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额注2：应结余募集资金余额=募集资金净额-截至期末累计发生额截至期末累计发生额=截至期初累计发生额+本期发生额截至期初累计发生额=期初募投项目投入-期初银行存款利息收入净额本期发生额=本期募投项目投入-本期银行存款利息收入净额注3：实际结余募集资金余额=应结余募集资金余额-节余募集资金永久补充流动资金

2.向特定对象发行股票

截至2026年6月30日，向特定对象发行股票募集资金使用金额及余额情况如下：

单位：人民币元

注1：银行存款利息收入净额为银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额 注2：应结余募集资金余额=募集资金净额合计-截至期末累计发生额截至期末累计发生额=截至期初累计发生额+本期发生额截至期初累计发生额=期初募投项目投入+期初补充流动资金-期初银行存款利息收入净额本期发生额=本期募投项目投入+本期补充流动资金-本期银行存款利息收入净额

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督作出了明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

1.首次公开发行股票

公司分别在中国建设银行股份有限公司常州化龙巷支行和交通银行股份有限公司常州钟楼支行设立了募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司常州化龙巷支行和交通银行股份有限公司常州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），明确了各方的权利和义务。《监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，《监管协议》的履行情况不存在问题。2018年1月，受中国建设银行内部机构调整，原中国建设银行股份有限公司常州化龙巷支行信贷客户统一移交给中国建设银行股份有限公司常州惠民支行维护，因此公司原监管账户开户行由“中国建设银行股份有限公司常州化龙巷支行”变更为“中国建设银行股份有限公司常州惠民支行”，账号不变。原中国建设银行股份有限公司常州化龙巷支行与公司签署的《监管协议》中的约定事项由中国建设银行股份有限公司常州惠民支行继续履行。

为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，根据有关法律法规的规定，在2014年2月14日签署的《监管协议》的基础上，公司于2014年5月26日与中泰证券股份有限公司、交通银行股份有限公司常州分行达成补充协议：同意公司以定期存款形式在交通银行股份有限公司常州钟楼支行存放资金。

之后公司于2014年12月25日与中泰证券股份有限公司、交通银行股份有限公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行（曾用名为兴业银行股份有限公司常州支行）达成募集资金三方监管协议之补充协议：同意公司以定期存款形式在兴业银行股份有限公司常州新北支行存放资金。

2023年9月11日，公司注销在交通银行股份有限公司常州钟楼支行开立的募集资金专项账户，上述《监管协议》及其补充协议相应终止。

2026年6月26日，公司注销在中国建设银行股份有限公司常州惠民支行开立的募集资金专项账户，上述《监管协议》相应终止。

2.向特定对象发行股票

2023年10月，公司已设立了募集资金专项账户对募集资金的存储和使用进行管理，并会同保荐人国金证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司常州惠民支行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行和江苏江南农村商业银行股份有限公司签订了《监管协议》，明确了各方的权利和义务。《监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，《监管协议》的履行情况不存在问题。

2024年6月20日，公司注销在中国建设银行股份有限公司常州惠民支行开立的募集资金专项账户，上述《监管协议》相应终止。

为进一步提高募集资金的使用效率、增加存储效益，根据有关法律法规的规定，公司于2025年11月分别在中国建设银行股份有限公司常州惠民支行、中国工商银行股份有限公司常州新北区支行、浙商银行股份有限公司常州分行开设了募集资金专项账户，并会同保荐人国金证券股份有限公司签订了《监管协议》，明确了各方的权利和义务。以上新设立的募集资金专项账户仅用于公司“6500万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承”项目募集资金的存储与使用，不得用作其他用途。

（二）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行股票

截至 2026年6月30日，募集资金已全部使用完毕，募集资金专户均已注销：

单位：人民币元

2. 向特定对象发行股票

截至 2026年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

注1：上述在中国建设银行股份有限公司常州惠民支行开立银行账户为用于“补充流动资金”的募集资金专户，鉴于公司本次“补充流动资金”项目募集资金已按照相关规定全部使用完毕，该募集资金专项账户余额为0元，将不再使用，为减少管理成本，已于2024年6月注销。

注2：兴业银行股份有限公司常州新北支行系兴业银行股份有限公司常州分行下属分支机构。

注3：中国银行股份有限公司常州新北支行系中国银行股份有限公司常州分行下属分支机构。

注4：江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行系江苏江南农村商业银行股份有限公司下属分支机构。

三、2026年半年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2026年半年度公司首次公开发行股票、向特定对象发行股票募集资金的实际使用情况详见“附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”、“附表2：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2026年半年度公司不存在募集资金投资项目变更实施地点、实施方式的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2026年半年度公司不存在募集资金投资项目先期投入置换情况。

（四）用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

2026年半年度公司不存在使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

1.首次公开发行股票

2026年半年度公司不存在使用首次公开发行股票募集资金进行现金管理的情况。

2.向特定对象发行股票

公司于2025年10月29日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，在不影响募集资金投资项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，同意公司继续使用不超过25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。同时，将募集资金专户余额以协定存款方式存放。

2026年半年度，公司未使用暂时闲置的募集资金进行新的现金管理，上年度购买的结构性存款到期金额为人民币24,000万元，具体信息如下（单位：人民币万元）：

（六）节余募集资金使用情况

1.首次公开发行股票

公司于2022年12月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金16,307,155.95元（扣除尚未支付的设备款及质保金等，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。

公司于2022年12月30日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了上述事项。扣除尚未支付的设备款及质保金等的节余募集资金16,330,511.69元（含新增利息收入）已于2023年度全部转出永久补充流动资金。

2.向特定对象发行股票

公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1.首次公开发行股票

截至2026年6月30日，不存在尚未使用的募集资金。

2.向特定对象发行股票

截至2026年6月30日，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户内，公司将根据募投项目计划投资进度和相关合同约定使用。

（九）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在改变募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

（二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

常州光洋轴承股份有限公司

董事会

2026年8月29日

附表 1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

注：附表中募集资金总额为实际到账的募集资金金额。

附表 2：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币元