2026年第三次临时股东会会议材料

二〇二六年八月

目录

会议须知 …… 3

会议议程 …… 4

一、关于增补公司第十届董事会董事的议案 …… 5

二、关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案 …… 6

三、关于修订公司募集资金管理办法的议案 …… 7

会议须知

为维护西南证券股份有限公司（以下简称公司）全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保股东会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次股东会表决事项为普通决议事项，由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

五、公司股东及股东代理人参加股东会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

会议议程

现场会议时间：2026 年 8 月 24 日（星期一）14:30

网络投票时间：2026年8月24日（星期一）。采用上海证券交易所网络投票系统，

通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

现场会议地点：公司总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路 32号）

召集人：公司董事会

主持人：姜栋林董事长

一、宣布现场会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾

四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员

五、现场会议审议议案

六、公司董事、高级管理人员现场回答股东提问

七、现场投票表决

八、休会

九、宣布现场及网络表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束

议案 1

关于增补公司第十届董事会董事的议案

各位股东：

经公司第十届董事会第二十七次会议审议通过，同意增补李军先生为公司第十届董事会董事（简历附后），任期自公司股东会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。

综上，现提请审议以下事项：

同意增补李军先生为公司第十届董事会董事，任期自公司本次股东会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。

请予审议

西南证券股份有限公司董事会

2026 年 8 月 24 日

李军先生简历：

1973 年8月生，管理学博士，中共党员。现任公司党委副书记、总经理，重庆市证券期货业协会会长。曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理，重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事，公司董事会秘书、副总经理、董事、职工董事，银华基金管理股份有限公司监事。

议案 2

关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案

各位股东：

根据中国证监会《上市公司治理准则》等规定，为保障公司董事、高级管理人员等管理人员勤勉尽责履职，公司拟继续购买董事、高级管理人员责任保险。现将相关情况报告如下：

一、基本情况

经公司 2009 年年度股东大会审议通过，公司为董事、监事设立风险金购买职业责任保险、意外伤害及风险补偿等团体商业保险。近年来，上市公司董事、高级管理人员责任保险不断完善，其保障人员范围、内容等发生了较大变化，为更加全面、合理保障公司及董事、高管等人员尽职履责，推进公司高质量发展，拟调整董事、高级管理人员责任保险投保方案。

二、调整后的投保方案

（一）投保人：公司

（二）被保险人：公司及全体董事、高级管理人员等

（三）保险金额：每年不低于 1亿元人民币

（四）保费支出：每年不超过 90万元人民币

三、授权事项

为提高执行效率，拟提请公司股东会同意授权董事会，并同意董事会授权经理层办理公司董事、高级管理人员责任保险相关事宜，授权有效期自本次股东会审议通过之日起至股东会重新批准新的投保方案止。

在授权有效期内，经理层根据公司采购管理办法等全权办理董事、高级管理人员责任保险服务的采购，签署有关文件及处理与投保相关的各项事宜（包括但不限于办理续保或重新投保等）。

综上，现提请审议以下事项：

同意公司董事、高级管理人员责任保险投保方案及授权事项。

请予审议

西南证券股份有限公司董事会

2026 年 8 月 24 日

议案 3

关于修订公司募集资金管理办法的议案

各位股东：

根据《公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规章、规范性文件，现对公司募集资金管理办法进行修订，修订内容详见附件。

综上，现提请审议以下事项：

同意修订后的《西南证券股份有限公司募集资金管理规定》。

请予审议

附件：《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》修订对照表

西南证券股份有限公司董事会

2026 年 8 月 24 日

附件

《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》修订对照表