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资讯 上海爱旭新能源股份有限公司关于2025年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：268,200份
行权股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票
上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“爱旭股份”）于2026年8月28 日召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于2025 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及《2025 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“2025 年股权激励计划”）的相关规定以及公司2025 年第一次临时股东会的授权，董事会认为公司本次激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。具体情况如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划方案已经履行的决策程序
2025 年4月21 日，公司召开第九届董事会第三十三次会议和第九届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于<上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。2025 年5 月12 日，公司召开2025 年第一次临时股东会审议通过了上述议案。
（二）股票期权预留授予情况
2025 年9月26 日，公司召开了第九届董事会第四十一次会议和第九届监事会第三十三次会议，审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票与股票期权的议案》，同意确定 2025 年 9 月 26 日为本次激励计划的预留授予日，向 19 名激励对象授予
635,000 份股票期权，行权价格为每份9.09 元。
（三）股票期权预留授予后的调整情况
1.2026年4月27 日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》。因 12 名激励对象离职以及公司 2025 年股权激励计划中所设定业绩考核目标未完全达标，董事会同意回购注销1,313,100 股限制性股票及646,875份股票期权，其中，涉及预留授予429,475股限制性股票及31,750份股票期权。
2.2026年8月28 日，公司召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》。因6名激励对象离职，董事会同意回购注销228,050 股限制性股票及 69,550 份股票期权，其中，涉及预留授予 65,550 股限制性股票及37,050 份股票期权。
（四）预留授予股票期权历次行权情况
本次行权为公司2025 年股权激励计划预留授予股票期权第一次行权。
二、行权条件成就说明
（一）等待期即将届满的说明
根据 2025 年股权激励计划的相关规定，预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
| 行权安排 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 50% |
| 第二个行权期 | 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个行权期 | 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 20% |
公司 2025 年股权激励计划股票期权预留授予日为2025 年9月26 日，该批股票期权第一个等待期将于2026 年9月25 日届满。
（二）行权条件成就的说明
| 行权条件 | 行权条件成就说明 | |||||
| 1. 公司未发生以下任一情形:1最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;2最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;3上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;4法律法规规定不得实行股权激励的;5中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生相关情形,满足行权条件。 | |||||
| 2.激励对象未发生以下任一情形:1最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;2最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;4具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;5法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;6中国证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生相关情形,满足行权条件。 | |||||
| 3.公司层面考核要求2025年股权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的业绩考核目标如下表所示: | 根据公司2025年年度报告,2025年实际实现的营业收入为156.14亿元,占业绩考核目标营业收入的93.31%,公司层面行权比例为90%。 | |||||
| 指标 | 业绩完成度 | 公司层面行权比例 | ||||
| 各考核年度实际营业收入(A)各考核年度目标营业收入(Am) | A/Am≥100% | X=100% | ||||
| 90%≤A/Am<100% | X=90% | |||||
| 80%≤A/Am<90% | X=80% | |||||
| A/Am<80% | X=0% | |||||
| 4.个人绩效考核要求董事会薪酬与考核委员会对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级,并依照激励对象的绩效考核结果确定其个人层面行权比例,具体如下: | 根据公司2025年度绩效考核结果,本次符合行权条件的17名激励对象个人考核评价结果均为B及以上,满足个人层面考核要求。 | |||||
| 个人年度绩效评价结果 | A(杰出贡献者) | B+(优秀贡献者) | B(扎实贡献者) | C(绩效待改进) | D(不可接受) | |
| 个人层面行权比例(N) | 100% | 0% | ||||
综上所述，公司董事会认为，2025 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。根据公司2025 年第一次临时股东会的授权，董事会同意按照2025年股权激励计划的相关规定为符合条件的17名激励对象办理共计268,200份股
票期权行权相关事宜。
三、本次可行权的具体情况
（一）授予日：2025 年9月26 日
（二）可行权数量：268,200 份
（三）可行权人数：17 人
（四）行权价格：9.09 元/股
（五）行权方式：批量行权
（六）股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票
（七）行权安排：第一个行权期自预留授予之日起12 个月后的首个交易日起至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，即 2026 年 9 月 26 日至 2027年9 月25 日，公司将在符合法律法规规定的行权窗口期内，统一为激励对象办理股票期权行权及相关的行权股份登记手续
（八）激励对象名单及行权情况：
| 职务 | 可行权数量(份) | 占股权激励计划总量的比例 | 占授予时总股本的比例 |
| 核心技术骨干(17人) | 268,200 | 1.16% | 0.01% |
| 合计(17人) | 268,200 | 1.16% | 0.01% |
四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
董事会薪酬与考核委员会对2025年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权激励对象名单进行了审核，认为公司2025 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象范围与股东会批准的激励对象名单相符，各激励对象个人绩效考核结果真实有效。董事会薪酬与考核委员会同意公司为符合条件的激励对象办理行权手续。
五、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将在符合法律法规规定的行权窗口期内，统一为激励对象办理股票期权行权及相关的行权股份登记手续。行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15 日起算，至公告前 1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将股权激励成本计入管理费用。本次激励对象采用批量行权方式进行行权。公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。公司在授权日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次股票期权的行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，预留授予股票期权第一个等待期即将届满，公司及相关激励对象不存在不得行权的负面情形，公司业绩及个人绩效考核已达到行权条件，可行权数量及行权价格的确定符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《2025年股权激励计划》的相关规定。公司就本次行权条件成就事宜已经取得了现阶段必要的批准与授权，本次符合行权条件的激励对象尚待办理行权手续。
特此公告。
上海爱旭新能源股份有限公司董事会
2026 年 8 月 28 日
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