接入新规落地，金证的这套方案已经准备好了

2026年8月28日，《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》（中证协发〔2026〕181号）由中证协与中基协联合发布，即日起施行，2015 年那份《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》同步废止。全文五章三十三条，围绕「合理定位、强化责任、防范风险」主线，把全程管理、穿透管理贯穿接入业务的全生命周期。

近几年来，外接需求持续增长，业务形态不断演进，市场需要一套说得清、可执行的统一规则。如今规则落地，券商开展外接业务有了明确依据，合规展业的机构客户有了稳定预期。

旧的规范把重心放在门口：进门查一次，之后主要靠机构自律。新规范把眼睛放到了全程，明确四项原则：合规审慎、风险可控、全程管理、穿透管理——事前查得细，事中盯得紧，事后留得住，每一步都要有依据、有记录。

? 从一次准入到全程管控：接入前尽职调查、验证测试与审查，接入中实时监控与异常处置，接入后留痕、年度评估、应急演练与终止接入；

? 私募接入有了统一标尺：管理人资质、产品托管、系统功能逐项设条件，各家自行把握的口径被收拢，存量客户的合规重检也跟着提上日程；

? 技术服务商第一次进了责任链：尽调要配合、测试要参加、故障要一起溯源，软件发生重大变更需先经券商确认，责任从券商单边，变成“券商+技术商”共担；还有一条很直接，第三方公有云、公有资源虚拟机、公有云桌面等公共共享算力环境不能用来运行交易终端；

? 资格不再一劳永逸：展业前先备案，之后每季度/年度持续报送；出了问题，暂停新增接入、撤销备案都在选项里，一旦撤销，两年内要把存量客户清理完；

? 差异化安排被禁止：不得为特定接入客户开小灶，技术资源不行，业务资源也不行。

一句话概括：入口要有边界，过程要有监控，责任要能穿透，动作要能留痕。

面对这些要求，金证已有完整的证券公司接入管理解决方案，从三个方向覆盖规范提到的重点。

外部终端的授权、准入、熔断与流量管控，非法接入的识别与阻断，都有对应的成熟能力。

终端信息规范监控、异常交易与程序化交易监测、事前拦截、场外配资识别，规范最关心的那几处，都在覆盖范围内。

独立仿真验证测试环境、外接客户信息结构化管理、季度与年度报送报表自动生成，把尽调、留痕与报送这些琐碎义务，放回日常动作里。

金证始终与中国资本市场同行，也亲历了交易信息系统接入能力的每一次演进。从早期的外接管理，到今天权责更清晰、要求更细的全程穿透管理，每一次变化背后，都是券商真实的合规压力和业务诉求，把这些诉求稳稳接住，也正是金证一直在做的事。

如今《规范》已经施行，一套完整的接入管理解决方案也已就绪。金证愿与更多券商一起，把合规要求变成平稳运行的日常，助力券商合规展业、行稳致远。

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