科华控股股份有限公司

关于2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

科华控股股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，首次授予部分符合解除限售条件的激励对象共39 人，可解除限售的限制性股票数量共计 1,131,696 股，占公司当前总股本的 0.50%；预留授予部分符合解除限售条件的激励对象共 25 人，可解除限售的限制性股票数量共计 331,887股，占公司当前总股本的0.15%。

本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，在手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告。敬请投资者注意。

公司于2026年9月 9日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）等有关规定及公司2024 年第一次临时股东大会的授权，公司2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司为本次符合解除限售条件的激励对象办理本次解除限售所必需的全部事宜，本次可解除限售的限制性股票数量合计1,463,583 股（最终以中国登记结算有限责任公司上海分公司实际登记数量为准），占公司当前总股本的0.65%。具体情况如下：

一、本激励计划批准及实施情况

（一）本激励计划已履行的审议程序

1、2024 年 3 月 11 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，认为本激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

2、2024 年 3月11 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案并同意提交公司股东大会审议，董事宗楼、陈小华作为激励对象回避表决。

3、2024 年 3月11 日，公司召开第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本激励计划相关的议案，并出具了相关核查意见。

4、2024 年 3 月 12 日，公司公告了《科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月22 日期间通过企业微信公告、现场张贴《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，将本次拟激励对象名单及职位在公司内部予以公示，公示期满10天。

5、2024 年 3月12 日，公司公告了《科华控股股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2024-012），公司独立董事于成永先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 29 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的与本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

6、2024 年3月23 日，公司公告了《科华控股股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-016），公司监事会认为：“公司对首次授予激励对象的公示程序合法合规，列入本激励计划授予的首次授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》所规定的条件，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

7、2024 年 3 月 29 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》，并公告了《科华控股股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-023）。

8、2024 年 4 月 17 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就，建议以2024 年4月17 日为本激励计划的首次授予日，以 6.77 元/股的授予价格向符合授予条件的 39 名激励对象授予332.07 万股限制性股票。

9、2024 年 4月17 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于向公司2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予的激励对象名单进行了核实并发表核查意见。

10、2025 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，认为公司本激励计划规定的预留授予条件已经成就，建议以 2025 年 3 月 12日为本激励计划的预留授予日，同意公司因 2023 年年度权益分派方案实施对预留授予数量及授予价格进行调整，以 4.58 元/股的授予价格向符合授予条件的25名激励对象授予82.9717 万股限制性股票。

11、2025 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2024 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格、向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实并发表核查意见。

12、2025 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，认为公司本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意董事会在公司 2024 年第一次临时股东大会的授权范围内为本次符合解除限售条件的 39 名激励对象办理本次解除限售所必需的全部事宜，本次可解除限售的限制性股票数量为1,886,156 股。

13、2025 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监事会对本次解除限售条件成就情况发表核查意见。

14、2026 年 9 月 9 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议，就本次解除限售、本次调整及本次回购注销相关事项向董事会提出建议，认为公司本激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为本次符合解除限售条件的激励对象办理本次解除限售所必需的全部事宜，本次可解除限售的限制性股票数量合计1,463,583 股；认为公司 2024 年限制性股票激励计划本次回购注销部分限制性股票及相关调整事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《激励计划》的规定，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，并同意将相关议案提交董事会审议。

15、2026 年9月9日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整2024 年限制性股票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。

（二）历次限制性股票授予情况

（三）历次限制性股票解除限售情况

因公司实施 2023 年年度利润分配及公积金转增股本方案，以实施权益分派股权登记日（即 2024 年 7 月 9 日）登记的总股本扣减公司回购专用证券账户的股数为基数分配利润和转增股本，向全体股东以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.20 股。本次权益分派实施完成后，2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期届满可申请解除限售限制性股票数量由 1,328,280 股增加至1,886,156 股。

二、本激励计划解除限售条件成就的说明

（一）首次授予部分第二个解除限售期

1、本激励计划首次授予部分第二个限售期已届满

根据《激励计划》的规定，本激励计划首次授予限制性股票的解除限售安排如下表所示：

本激励计划首次授予部分授予日为2024 年4 月17 日。公司本激励计划首次授予部分的限制性股票第二个限售期已于2026年4 月17 日届满。

2、本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明

根据《激励计划》《考核办法》的相关规定，公司本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，具体情况如下：

（二）预留授予部分第一个解除限售期

1、本激励计划预留授予部分第一个限售期已届满

根据《激励计划》的规定，本激励计划预留授予限制性股票的解除限售安排如下表所示：

本激励计划预留授予部分授予日为2025年3 月12 日。公司本激励计划预留授予部分的限制性股票第一个限售期已于2026年3 月12 日届满。

2、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

根据《激励计划》《考核办法》的相关规定，公司本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，具体情况如下：

三、本次限制性股票解除限售情况

根据公司层面业绩条件达成情况和激励对象个人绩效条件达成情况，本激励计划首次授予部分第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 39 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,131,696 股，占公司当前总股本的 0.50%；预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计25 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为331,887 股，占公司当前总股本的 0.15%。具体情况如下：

注：上表中已获授予限制性股票数量及本次可解除限售限制性股票数量，已包含本激励计划首次授予部分因公司实施2023 年年度权益分派方案而增加的数量。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司薪酬与考核委员会对公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况及激励对象相关情况进行了核查，认为公司本激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意董事会在公司2024 年第一次临时股东大会的授权范围内为本次符合解除限售条件的激励对象办理本次解除限售所必需的全部事宜，本次可解除限售的限制性股票数量为1,463,583 股。

五、法律意见书的结论性意见

上海上正恒泰律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司已就本次解除限售获得了现阶段必要的批准与授权，《激励计划》规定的2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就，本次解除限售符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。公司尚需就本次解除限售依法履行相应的信息披露义务并办理解除限售手续。

特此公告。

科华控股股份有限公司董事会

2026 年 9 月 10 日