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资讯 案件简要
营业部通过支付咨询服务费、向经纪人发放提成的方式,向机构客户进行返佣。
违规事实
A投资管理公司所管理的5只私募基金产品在B证券公司某营业部开立证券账户。2017年至2024年期间,该营业部通过支付咨询服务费、向经纪人发放提成的方式,向上述机构客户进行返佣。该行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第八条第三项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(2022年修订)第九条第一款第一项规定。
监管措施
根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第四十三条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(2022年修订)第十八条,证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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