上海康德莱企业发展集团股份有限公司

2026 年第二次临时股东会

会议资料

二零二六年九月

上海康德莱企业发展集团股份有限公司2026 年第二次临时股东会会议资料目录

一、会议议程

二、会议须知

三、股东会审议议案

1、《公司关于聘任会计师事务所的议案》

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2026 年第二次临时股东会会议议程

会议时间：2026 年10 月15 日（周四）上午10:30

会议地点：上海市嘉定区高潮路658 号会议室

参会人员：公司股东、董事、高级管理人员等

见证律师：上海市锦天城律师事务所律师

会议程序：

一、宣读股东会须知；

二、宣读股东会议案；

三、通过会议计票人、监票人；

四、现场会议投票表决、计票；

五、股东发言；

六、会议发言解答；

七、宣布现场会议表决结果；

八、由会议见证律师宣读法律意见书；

九、宣布会议结束。

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2026 年第二次临时股东会会议须知

为维护投资者的合法权益，确保此次股东会议的议事效率，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，特制定本会议须知。

一、董事会在股东会召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保会议正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所系统向全体流通股股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的所有股东，均有权在网络投票时间内通过上海证券交易所的投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。公司股东行使表决权时，如出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

三、本次现场会议所有的议案均采用书面投票方式进行表决。每项表决应选择“同意”、或“反对”、或“弃权”，每项表决只可填写一栏，多选或不选均视为投票人放弃表决权，其所持股份数的表决结果计为“弃权”；表决请以“√”符号填入空栏内；每张表决票务必在表决人（股东或代理人）处签名，未签名的表决均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

四、股东参加股东会，依法享有发言权、质询权和表决权等各项权利。股东要求发言必须事先向公司申请登记。股东发言时，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过五分钟。股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东发言，并不得超出本次会议议案范围。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

五、股东参加股东会，应当认真履行其法定义务，不侵犯其他股东权益，不扰乱会议的正常会议程序。如需提前离开会场的股东或股东代理人应将表决票提交给会议秘书处。

六、为保证股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、高级管理人员、公司保荐代表人、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人进入会场。

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第六届董事会

2026 年 9 月

公司关于聘任会计师事务所的议案

各位股东：

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关要求，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，同时考虑公司业务发展的需求和整体审计需要，经综合评审，公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2026年度审计机构。拟聘任会计师事务所具体情况如下：

一、机构信息

1、基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至 2025 年末，立信拥有合伙人 300 名、注册会计师 2,523 名，从业人员总数 9,933 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 802 名。2025 年业务收入50.62 亿元，其中审计业务收入39.05 亿元，证券业务收入17.48 亿元。2025 年度上市公司审计客户家数 770 家，主要行业涉及计算机、通信和其他电子设备制造业，专用设备制造业，化学原料和化学制品制造业，软件和信息技术服务业，医药制造业，电气机械和器材制造业，通用设备制造业等，审计收费9.16 亿元，本公司同行业上市公司审计客户家数73 家。

2、投资者保护能力

截至 2025 年末，立信已提取职业风险基金1.71 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为7.7 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

投资者以龙力生物虚假陈述为由在济南中院对龙力生物、华英证券、立信等提起民事诉讼，立信受到行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例连带责任，立信将依法提起上诉。立信有足额资产，且购买了职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。

投资者以保千里虚假陈述为由在深圳中院对保千里、立信等提起诉讼，立信仅受到监管措施，但未受到行政处罚。人民法院依法判决立信承担15%的补充或比例连带责任。

投资者以德威新材存在虚假陈述为由在南京中院对德威新材、周建明、陆仁芳、立信等提起诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担15%的比例连带责任。

投资者以日海智能存在虚假陈述为由在深圳中院对日海智能、立信等提起诉讼，立信受到了行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例责任，目前案件尚在二审审理中。

投资者以树业环保存在虚假陈述为由在汕头中院对树业环保、立信等提起诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担10%的比例连带责任。

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 7 次、监督管理措施42 次、自律监管措施6次、纪律处分3 次，涉及从业人员151 名。

二、项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年签署或复核上市公司审计报告情况：

姓名：张琦

（2）签字注册会计师近三年签署或复核上市公司审计报告情况： 姓名：杨致虹

（3）项目质量控制复核人近三年签署或复核上市公司审计报告情况： 姓名：高飞

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年没有不良记录。

3、独立性

立信及项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

（1）定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（2）审计费用

公司 2026 年度审计费用220 万元，其中年报审计费用 170 万元，内控审计费用 50 万元。

上述议案，请各位股东予以审议。

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第六届董事会

2026 年 9 月