上海奥浦迈生物科技股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为9,235,965股。

本次股票上市流通总数为9,235,965股。

 本次股票上市流通日期为2026 年10 月 14 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2025 年12月31日出具的《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕3036 号），同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行股份及支付现金方式购买澎立生物医药技术（上海）股份有限公司（以下简称“澎立生物”）100.00%股权并向不超过35 名特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

2026 年4月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次交易项下向特定交易对象发行股票募集配套资金的新增股份登记工作，新增股份 9,235,965 股。上述新增股份在其法定限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限售期自股份发行完成之日（即2026 年4 月14 日）起开始计算。

本次上市流通的限售股为本次交易涉及的募集配套资金发行的股份，涉及限售股股东数量为9 名，限售期为自股份发行完成之日（即2026 年4月14日）起6个月。本次解除限售股股东对应的限售股合计为9,235,965 股，占公司目前总股本142,194,199 股的比例为 6.50%。现上述限售股锁定期即将届满，将于 2026 年 10月14 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2026 年6月29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次交易涉及的分期发行业绩承诺期第一个会计年度业绩对赌股份的新增股份登记工作，新增股份 2,895,808 股，登记后公司总股本由 139,271,991 股增加至142,167,799 股。具体内容详见公司于2026 年7 月1日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之分期发行业绩承诺期第一个会计年度业绩对赌股份发行结果暨股本变动的公告》等相关公告。

2026 年7月13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期第二次归属的新增股份登记工作，新增股份 26,400 股，登记后公司总股本由 142,167,799 股增加至 142,194,199 股。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 15 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期第二次归属结果暨

股份上市公告》。

截至本公告披露日，公司总股本为142,194,199 股。除上述事项外，公司未发生其他导致公司股本数量变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请股份上市流通的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问国泰海通证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，本次上市流通的限售股股东均严格履行了其作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及股东承诺；公司关于本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，独立财务顾问对公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票募集配套资金限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为9,235,965 股，限售期为自股份发行完成之日（即 2026 年4月14日）起6个月。

（二）本次上市流通日期为2026 年10 月14 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

注1：合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致； 注2：上述表格中“持有限售股占公司总股本比例”为占公司目前总股本142,194,199 股的比例，以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表：

特此公告。

上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会

2026 年 9 月 30 日