《中国科学》杂志社人工智能使用与披露指南政策

一

引言

人工智能（AI）技术，特别是生成式人工智能（Generative AI，以下简称“生成式AI”）的迅速发展，为研究人员和出版机构带来了新的机遇与挑战。《中国科学》杂志社致力于维护学术出版的质量、诚信与公信力，在积极拥抱技术进步的同时，确保学术责任的清晰界定与透明披露。

本政策适用于参与《中国科学》杂志社旗下各刊出版流程的所有主体，包括作者、审稿人、编委会成员和编辑人员。政策以五项基本原则为基础框架，下设作者、审稿人、编辑及图片与数据等专项说明，明确各环节的AI使用边界、披露要求与违规处理机制。 

在本政策中，“生成式AI工具”（Gen AI Tools）是指利用生成式AI能力或技术生成文本、代码、图像或其他输出的应用程序、程序和系统，包括但不限于ChatGPT、Claude、Gemini、文心一言、通义千问等大型语言模型（Large Language Model，LLM）及类似技术。

各刊可在本政策框架基础上，根据学科特点制定补充规定。若本政策与期刊具体政策存在差异，以期刊具体政策为准。作者在投稿时应确认已阅读并遵守本政策及期刊的相应规定。

二

基本原则

杂志社AI政策建立在以下五项基本原则之上，贯穿作者、审稿人和编辑的全流程：

原则一 署名与贡献

所有发表论文须包含清晰、准确的署名。作者有责任确保所有对工作有贡献者得到合理署名或致谢，发表作者的名单能够真实反映个人贡献。依据COPE（国际出版伦理委员会）的署名原则，生成式AI工具不得列为论文作者，因其无法对作品的准确性、完整性和原创性承担责任，亦无法签署出版协议或回应学术质疑。

原则二 责任追究

所有主体须对其作品的准确性、完整性和原创性承担全部责任，包括其中可能包含的AI生成内容。内容创作者须对因使用生成式AI工具而导致的任何出版或研究伦理违规负责，包括但不限于：不准确信息、AI“幻觉”（如生成看似合理但虚构的引用）、署名与引注缺失、无意抄袭或偏见。

原则三 保密与数据保护

生成式AI工具可能设有内容留存与再利用政策。使用者有责任了解其所使用工具的具体政策（无论是直接使用还是通过机构提供的服务）。使用此类工具不得损害伦理义务或期刊内容与研究对象的保密性。某些研究数据（如可识别的个人和医疗信息）可能属于机密，必须始终遵守涉及人类受试者的研究伦理准则。

生成式AI工具有时会授予工具所有者对上传内容的权利，包括使用这些数据训练模型的能力。参与出版流程的人员在使用此类工具时应谨慎行事，明确了解其内容及第三方材料的保护范围和许可使用范围。

原则四 避免偏见

生成式AI工具的输出可能因技术的统计与预测性质、人为设计与编程或特定训练数据集而带有偏见。这些偏见可能体现在用词、建议、方法论假设和无意的遗漏中。使用者须评估AI生成内容中是否存在此类问题。

原则五 透明与披露

披露生成式AI工具的使用有助于促进作者、读者、审稿人、编辑和资助者之间的透明度与信任，并支持遵守相关工具的使用条款。

三

作者AI使用与披露政策

本节说明适用于作者在为《中国科学》杂志社各刊准备稿件时如何使用生成式AI工具，以及在何种情况下需要披露。

（一）允许使用且无需披露

以下用途无需在稿件中披露：

• 改善语言清晰度（如拼写或语法纠正）

• 按期刊体例格式化参考文献（作者须确保所有参考文献准确有效，避免AI幻觉问题）

（二）允许使用但需披露

以下用途通常允许使用，但须在稿件中披露：

• 使用AI对文本进行实质性编辑、改写或重组

• 使用AI翻译文本

• 使用AI收集、整理、格式化、分析和/或可视化数据

• 使用AI生成或优化代码

• 使用AI生成说明性或解释性图片（如图文摘要），须满足署名、披露、第三方材料使用和责任要求

• 对已发表作品的图片进行操作或创建衍生版本，须满足署名、披露、第三方材料使用和责任要求

（三）不允许的使用

以下用途严格禁止：

• 使用生成式AI工具创建内容并伪称为人类原创的研究数据或结果

• 使用AI创建或篡改原始事实性、科学性或技术性图片，如临床或诊断图像、纪实图片或真实人物、物体、事件的图片

• 使用AI伪造、篡改或生成科研数据、原始图像、结果图表等证据材料

• 使用AI生成虚假引用或幻觉引用

（四）披露位置

任何生成式AI工具的使用应在以下位置披露：

致编辑的投稿信中

文章中：稿件“致谢”部分或在参考文献前进行独立声明

若生成式AI工具的使用是研究方法的组成部分，还应在稿件的“方法”部分予以说明。披露须在初次投稿时完成，并在后续修改稿件时相应更新。

（五）披露方式

在投稿信和稿件中披露AI使用时，须包含以下信息：

• 所使用的生成式AI工具名称及版本

• 生成式AI工具的使用方式描述（如实质性编辑或文本生成、文档组织、稿件翻译等）

• 作者在指导和审查AI生成内容方面所发挥的作用，以确保输出的准确性

对于较复杂的使用情况或编辑团队可能需要更多信息的情形，强烈建议包含以下内容：

• 使用日期

• 使用生成式AI工具的文档具体章节

披露声明模板

在本文稿的准备过程中，作者使用了[工具名称及版本]进行[具体用途说明，如文本翻译/数据分析/代码生成等]。作者已对AI生成内容进行人工核查，并对全文内容的准确性、完整性和原创性承担全部责任。

（六）未披露的后果

各刊保留决定投稿文章是否适合发表的决定权。透明的AI使用披露有助于编辑做出知情判断，维护学术记录的完整性与可靠性。

出版前：若披露的AI使用不符合期刊政策，将通知作者后续步骤，可能包括要求修改稿件。未披露生成式AI工具的使用可作为退稿理由。

出版后：期刊及编辑团队可依据COPE等行业标准采取行动，纠正学术文献的准确性。这些措施包括更正，在某些情况下包括撤稿，以解决任何形式的失实陈述，包括未披露的生成式AI工具使用。

四

审稿人AI使用政策

审稿人在同行评议中使用AI工具的底线要求较之作者更为严格，核心风险在于保密性、知识产权、个人信息保护及编辑判断是否被外包。

（一）保密义务

审稿人不得将以下任何内容上传至公开的AI工具：

• 投稿稿件全文或部分

• 稿件中的图片、表格及补充材料

• 审稿意见及评审相关通讯

• 作者身份信息及任何未公开内容

上述内容属于未发表的机密材料，上传至公开AI工具将构成保密违规，可能导致稿件内容泄露、被用于模型训练或被第三方获取。

（二）学术判断不可外包

审稿人不得使用AI替代其形成审稿判断和评审意见。AI可辅助检查语言表述或格式问题，但学术评价、方法论判断、创新性评估和最终审稿意见必须由审稿人本人完成。

（三）透明声明

若审稿人在评审过程中使用了AI工具辅助（仅限不涉及上传稿件内容的用途），应在审稿报告中予以声明，并说明使用方式。

五

编辑AI使用政策

（一）使用边界

编辑可在合规、保密、可追溯的前提下使用经批准或内部部署的工具进行技术筛查或辅助整理，包括但不限于：

• 查重与相似度检测

• 引用真实性核查（检测AI幻觉引用）

• 图片完整性初步筛查

• 格式与体例辅助检查

（二）不可外包事项

以下事项必须由人类编辑完成，不得由AI替代：

• 学术价值与创新性判断

• 伦理判断与利益冲突审查

• 录用与否的最终决定

• 审稿人的选定与组织同行评议

（三）可追溯性

编辑使用AI工具辅助的工作须保留可追溯记录，包括使用工具名称、用途和处理结果，以备核查。

六

图片与数据政策

图片与数据是学术诚信的核心证据，也是AI政策中最敏感、最需要单独规范的领域。

（一）原则禁止

投稿稿件中禁止使用生成式 AI 或 AI 辅助工具来制作、修改研究图像与数据图像，包括但不限于借助此类工具对任何展示实验或观测数据的图像进行亮度、对比度、色彩平衡调整。更不得使用AI伪造、篡改或生成科研数据、原始图像、结果图表、诊断图像等证据材料。

（二）方法例外

若AI是研究方法本身的组成部分（如AI辅助成像、数据处理或模型分析），应在“方法”部分以可复现的方式详细描述，包括工具名称、版本、使用方式和参数。

（三）披露与备查

需要说明工具名称、版本、使用方式，并可能被要求提供AI处理前图像或原始合成材料以备核查。

（四）概念图例外

AI可辅助生成概念图、教学图、流程示意图等说明性图片，但不能用于研究结果证据。此类使用须在图注中披露。

七

违规处理

本社依据COPE指导实践及各刊编辑政策，对违反AI使用与披露政策的行为采取分级处理：

（一）出版前

未披露实质性AI使用：要求补充披露或修改稿件；情节严重者予以退稿。

AI幻觉引用：要求作者核查并修正引用；情节严重者予以退稿。

AI伪造或篡改图片/数据：予以退稿，并记录在案。

（二）出版后

发现未披露的实质性AI使用：根据影响程度发布更正、主编关切或撤稿。

发现AI伪造或篡改的图片/数据：予以撤稿，并通知作者所在机构。

审稿人违反保密义务上传稿件：取消审稿资格，并评估对稿件保密性的影响。

本政策自发布之日起施行，将根据技术发展和行业实践变化适时修订。

（本文编辑：刘四旦）

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