证券代码：300397

证券简称：天和防务

公告编号：2026-053

西安天和防务技术股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 否

（二） 非经常性损益项目和金额

适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

适用 □不适用

单位：元

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）

持股 5%以上股东、前 10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 不适用

（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表

□适用 不适用

（三） 限售股份变动情况

适用 □不适用

单位：股

三、其他重要事项

适用 □不适用

（一）关于公司投资建设西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目相关事项

公司于 2019 年 2 月 27日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟投资建设西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目的议案》，并经 2019年 3 月 15 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。公司计划投资 16.9981 亿元在西安市高新区建设西高新天和防务二期--5G 通讯产业园项目（以下简称“5G 通讯产业园项目”）。该投资项目业务范围拟包括 5G 通讯电子产品（隔离器、环行器、5G 射频微波芯片）及军民两用相关产品的生产。就该投资项目，公司成立了项目公司——西安天和腾飞通讯产业园有限公司（以下简称“天和腾飞”），负责该投资项目的具体建设、实施和运营。本次投资建设项目将根据实际进展分期投入，最终项目开支以实际投资金额为准。公司 2019年 8 月 29 日以人民币 8,504 万元竞拍获得两宗用于建设项目的用地（分为“南地块”和“北地块”），土地总面积为 266.264 亩；2019 年 9 月 11 日，天和腾飞与西安市自然资源和规划局就上述两宗地块签订了《国有建设用地使用权出让合同》。

公司于 2022 年 8 月 26日召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于拟投资建设西高新天和防务二期--5G 通讯产业园天融大数据（西安）算力中心项目的议案》，并经 2022 年 9 月 16日召开的 2022年第三次临时股东大会审议通过。公司将在 5G通讯产业园南地块投资建设西高新天和防务二期--5G 通讯产业园天融大数据（西安）算力中心项目（以下简称“天融大数据（西安）算力中心项目”），作为 5G 通讯产业园项目构成的一部分。天融大数据（西安）算力中心项目的投资建设是公司对 5G 通讯产业园项目进行的优化调整及“天融大数据”相关业务的提升。天融大数据（西安）算力中心项目将分两期进行建设，一期投资预计为 21.5536亿元，二期投资预计为12.0114 亿元。其中，二期项目建设将根据公司届时经营情况、行业发展状况以及市场变化等因素另行审议决策是否进行建设投资。

为进一步聚焦公司核心战略与能力优势，确保投资项目更加契合行业发展前景与公司长远利益，公司于 2026 年 4 月 22 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整优化公司投资项目的议案》，并经 2026 年 5 月 15 日召开的 2025 年年度股东会审议通过，同意将“天融大数据（西安）算力中心项目”调整优化为“低空智能防务装备与低空安全大模型产业化项目”。

截至目前，公司 5G通讯产业园项目两宗项目用地，其中北地块建设的是公司 5G通讯产业园项目规划的 5G 业务相关产品线，包含募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的 5G环形器扩产项目、旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目以及公司材料业务相关产品线等，目前项目弱电及智能化工程处于施工阶段，已完成部分生产区域装修及二次配电，已完成部分专项验收工作；南地块主要规划建设低空智能防务装备与低空安全大模型产业化项目，该项目已取得建设规划许可证，已完成桩基施工及检测工作，相关建设工作正在有序进行中。5G 通讯产业园建设项目，受项目用地考古发掘、全运会、季节气候条件制约、冬防期涉土作业施工要求及外部环境等诸多客观因素影响，项目建设不及预期，公司会组织协调各参建方加快推进 5G 通讯产业园项目建设，争取早日完工并投入使用。同时，公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的募集配套资金募投项目“5G 环形器扩产项目”“旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目”在公司 5G 通讯产业园建设实施，是公司 5G 通讯产业园规划扩充 5G 业务产能相关产品线，相关建设工作正在积极推进中，募投项目受建设计划与募集资金到账时间差异、冬防期施工要求受限、设备购置周期及外部环境等客观因素影响，建设进度有所延迟。公司已于 2022年 4月 22日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2023 年 6 月；2023 年 4 月 21 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2024 年 6 月；2024 年 4 月 23 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2025年 6月。2025年 6 月 13日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2026 年 6 月；2026 年 4 月 22 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于募投项目延期及内部投资结构调整的议案》，对募投项目建设进度延期至2027 年 6 月。

（二）关于公司 2024年度向特定对象发行股票相关事项

公司于 2024 年 9 月 26 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，于 2024年 11月 28 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于与特定对象签订附条件生效的股份认购协议暨关联交易事项的议案》等相关议案，公司拟向公司控股股东、实际控制人贺增林先生控制的企业西安君耀领航科技合伙企业（有限合伙）发行股票数量不超过 110,584,518 股（含本数），募集资金总额不超过 70,000 万元（含本数），扣除发行费用后拟将募集资金净额全部用于补充流动资金。

公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，于 2025年 9 月 26 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于延长公司 2024 年度向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司2024 年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》，将本次向特定对象发行股票决议的有效期及股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期延长 12 个月。

公司于 2025 年 10 月 28 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理西安天和防务技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2025〕211号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。

公司于 2025 年 11 月 14 日收到深交所出具的《关于西安天和防务技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕020069 号）（以下简称“《审核问询函》”），公司按照《审核问询函》的要求，已会同相关中介机构进行了认真研究和落实，对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，并对募集说明书等申请文件的内容进行了更新。

公司于 2026 年 6 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2024 年度向特定对象发行股票发行价格和发行数量的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票方案进行了调整，本次向特定对象发行股票的定价基准日调整为发行期首日，本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过 110,584,518股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%。

公司于 2026 年 7 月 2 日收到深交所上市审核中心出具的《关于西安天和防务技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所上市审核中心对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

公司于 2026 年 8 月 20日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2121号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司 2024 年度向特定对象发行股票事项正在有序推进中，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：西安天和防务技术股份有限公司

单位：元

法定代表人：贺增林 主管会计工作负责人：李秀英 会计机构负责人：魏玉芬 单位：元

2、合并年初到报告期末利润表

会计机构负责人：魏玉芬 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：贺增林

主管会计工作负责人：李秀英

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

（二） 2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

西安天和防务技术股份有限公司董事会

2026 年 10 月 30 日