湘财证券，被责令暂停新开证券账户3个月

湘财股份（600095）公告称，11月11日，公司子公司湘财证券收到湖南证监局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

据决定书，因存在三方面违法事实，湘财证券被罚款29万元，同时被责令暂停新开证券账户3个月。湘财证券总裁周乐峰、时任共和新路营业部负责人梁震、时任首席信息官丁军、时任信息技术中心负责人邓纲、时任副总裁邱玉强合计被罚96万元。

湘财证券存在三方面违法事实

此前公告显示，湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于今年7月31日被中国证监会立案。

9月24日，湘财证券收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。

据最新披露的《行政处罚决定书》，经查明，湘财证券存在三方面违法事实：

一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；

二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；

三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

《行政处罚决定书》指出，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。

根据上述问题，监管部门作出相应处罚：对湘财证券给予警告，并处以29万元罚款；对周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；对梁震给予警告，并处以20万元罚款；对丁军给予警告，并处以19万元罚款；对邓纲给予警告，并处以19万元罚款；对邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。

被责令暂停新开证券账户3个月

另据《行政监管措施决定书》，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：

一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告；

二是责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；

三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。

根据上述问题，湖南证监局对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

在公告中，湘财股份表示，根据上述决定书认定的情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他风险警示、重大违法类强制退市情形。目前，公司及子公司经营情况正常。本次子公司湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。

湘财股份表示，对于上述决定书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。

作者：夏子航