投教小课堂| 5·15全国投资者保护宣传日

持续强化投资者保护

证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大及二十届历次全会精神，全面落实中央经济工作会议、全国金融系统工作会议部署，依法从严打击证券期货违法活动，坚持全链条惩处，强化“行刑民”立体追责，坚决做到“长牙带刺”、有棱有角，切实维护市场交易秩序，有力有效保护投资者合法权益，护航资本市场防风险、强监管、促高质量发展。2025年查办违法违规案件701起。

01

严惩欺诈造假，筑牢市场基石

证监会开展打击上市公司财务造假专项行动。查办财务造假案件；查办“关键少数”滥用优势地位、“掏空”占用上市公司案件；加快建设第三方配合造假监测预警机制，坚持一追到底；严查“蹭热点”“炒概念”等违法行为。

02

严打违法交易，维护市场秩序

证监会根据市场形势变化及违法行为演变，不断优化线索筛查发现机制，严查重罚恶性操纵案件；开展打击并购重组领域内幕交易专项执法行动；打击虚假信息扰乱信息传播秩序，影响市场稳定运行的行为。

03

严管市场机构，倒逼归位尽责

紧盯中介机构失守失职；重罚私募基金违规募集、侵占挪用、利益输送等违法违规行为；严查严处从业人员各类违法行为，资格罚与经济罚并重，持续净化执业生态。

04

深化执法协作，夯实综合惩治

联合司法机关，加强对欺诈造假、操纵市场等恶性违法的协同打击，多起案件刑事判决落地、民事赔偿到位；强化与财政、国资、金融监管等部门协作，共同施策，同向发力；联合司法机关及相关部门出台指导意见、工作规定等，凝聚执法共识。

下一步，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十届四中全会、中央经济工作会议和全国金融系统工作会议精神，紧扣防风险、强监管、促高质量发展工作主线，依法从严打击违法违规行为，着力提升监管执法能力和水平，切实维护投资者合法权益，以高质量执法护航资本市场高质量发展。

投资者维权渠道和手段

在实践中，当投资者与另一方发生分歧或者利益冲突时，解决纷争的常见途径有:双方协商、第三方介入调解、向行政主管机关投诉、仲裁、诉讼等。

协商：协商是双方直接进行磋商，在平等、自愿的基础上，自行解决争议的一种方式，也是各种争议解决方式中最快捷、高效和便利的方式。

调解：发生纠纷后，由独立第三方居中协调，促成双方在非诉讼程序下化解矛盾、达成合意。

投诉：如果投资者认为自己的合法权益受到侵犯，可向有关主管机关投诉，并请求解决。

仲裁：买卖双方在纠纷发生之前或之后，签订书面协议，自愿将纠纷提交双方所同意的第三方予以裁决并受该裁决约束的一种制度。

诉讼：当事人通过向具有管辖权的法院起诉另一方当事人，依靠法院裁决来解决纠纷。

投资风险理念

卖者尽责，买者自负：

卖者尽责：要求金融机构必须履行适当性义务，包括了解客户、了解产品、充分揭示风险，并将合适的产品卖给合适的投资者。

买者自负：投资者要充分认识投资风险，自觉摒弃“保本保息”等非理性预期，树立理性投资观念，在了解产品的收益情况和风险属性的前提下，选择适合自身投资的理财产品，并承担产品对应的风险。

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