“五型”创建丨以“严细实”作风持续深化“五型”本部建设

开栏语

开展“五型”本部创建，不仅是强化管理效能、转变工作作风的内在要求，更是破解发展难题、助推企业高质量发展的关键举措。北元集团“五型”本部创建工作开展以来，各部门深入推进，亮点纷呈。为总结推广好经验、好做法，集中展示创建成效，公司微信公众号特开设专题专栏，深度挖掘典型做法，广泛传播特色亮点，搭建成果互鉴、经验共享、能力共进的交流平台，推动“五型”本部建设走深走实。

今年以来，证券法务部聚焦合规防控与市值提升两大工作主线，以“严”的基调、“细”的举措、“实”的成效，深入推进管控型、创新型、服务型部门建设，探索出一条合规护航与价值创造深度融合的特色实践之路。

01

严守底线，打造管控型部门

积极构建“预防为主、管控前置、全程嵌入”的法律合规体系，实现规章制度、重大合同、重要决策法律审核100%全覆盖。编制合规识别清单与风险库，出台合规风险指引手册，常态化开展风险排查。截至目前，累计回退24份风险合同、下发2份风险提示书，未发生500万元以上重大诉讼案件。

建立审计委员会与财务管理部、证券法务部、审计部的协同联动机制，形成“财务监督—合规把关—审计核查”三位一体治理闭环，全面提升上市公司治理质效。

推动审计监督向招标采购、工程建设等重点领域事前事中延伸。强化整改督办与“回头看”，形成“论证+总结”双清单，以监督闭环倒逼管理提升，筑牢风险防控坚实屏障。

02

价值驱动，打造创新型部门

创新构建“定期+常态”双向投资者关系矩阵，接受机构调研40次，举办“走进上市公司”及业绩说明会交流活动3场，参加券商策略会8场，通过上证e互动回复投资者提问57次，全方位传递公司投资价值。

创新案件全链条管理机制，推行“诉前研讨+诉后复盘”模式，以案促管、以管创效，持续提升法治合规效能。建立审计整改台账与督办机制，进行动态跟踪与定期“回头看”，确保问题整改见底清零，切实推动整改成果转化为治理效能。

03

用心用情，打造服务型部门

精准定制普法方案，以法治力量护航生产经营。联合神木市公安局、高新区管委会等外部力量，开展春节前防诈宣传、“3·15”权益保护、“5·15”全国投资者保护宣传日、民法典宣传月、安全生产普法等系列活动，组织违规经营投资专题培训，切实将法治课堂搬进生产一线。

修订形成10大类76份合同示范文本，法务专员与外聘律师协同把关，高效审查3477份合同，以标准化流程提升运转效率，让业务单位“少跑腿、好办事”。

主动开展“法治体检”，前置化解潜在风险，以专业服务赋能业务一线。全员法治素养显著提升，依法治企根基不断夯实。

向新而行，以质致远。证券法务部将持续深化“五型”本部创建，以更严要求守牢合规底线，以更高标准赋能价值创造，以更实举措服务发展大局，全力护航公司高质量发展行稳致远。

作      者 | 杨   宇

校      对 | 李建军

审      核 | 刘   涛

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