北方华创：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

北方华创科技集团股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》及相关公告格式规定，公司编制了 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告，主要内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人民币 1,981,323,113.51 元。

该次募集资金到账时间为2019 年11 月18 日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2019）010631-2 号验资报告。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，非公开发行人民币普通股（A股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额为人民币 8,452,086,733.70 元。

该次募集资金到账时间为2021 年10 月14 日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2021）010990 号验资报告。

（二）本年度使用金额及期末余额

1. 2019 年度非公开发行募集资金项目

截至 2026 年 6 月 30 日，本公司募集资金项目累计使用募集资金人民币

1,982,232,993.51 元，其中：以前年度使用 1,982,232,993.51 元，本年度使用 0 元。

公司本年度募集资金专户收到银行利息 37,540.72 元，支出银行手续费 220.00元，累计收到银行利息 28,022,502.28 元，累计支出银行手续费 24,360.79 元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 500,000,000.00 元，已全部归还。截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 26,406,201.79 元。

2. 2021 年度非公开发行募集资金项目

截至 2026 年 6 月 30 日，本公司募集资金项目累计使用募集资金人民币7,354,203,797.32 元 ， 其 中 ： 以 前 年 度 使 用 7,198,289,675.06 元 ， 本 年 度 使 用155,914,122.26 元。

公司本年度募集资金专户收到银行利息 285,250.03 元，支出银行手续费 13.03元，累计收到银行利息126,693,783.40 元，支出银行手续费13,416.35 元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 8,530,000,000.00 元，已累计归还7,430,000,000.00 元。截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 121,688,513.20元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照中国证监会、证券交易所及公司内部管理制度要求，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况进行监督管理，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。

（二）募集资金三方监管协议情况

1. 2019 年度非公开募集资金项目

（1）2019 年11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为 91090078801900001440。

（2）2019 年12 月，公司与北京华创博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。

（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015 ， 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 专 项 账 户 为8110701012901773616。

（4）2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、国家开发银行北京市分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行北京市分行专项账户为11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为 110921892710901。

2. 2021 年度非公开募集资金项目

（1）2021 年11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110905991910888。

（2）2021 年11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家开发银行北京市分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为 633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701012602171290，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账 户 为 10276000001112751 ， 国 家 开 发 银 行 北 京 市 分 行 专 项 账 户 为11001560004387620000。

（3）2021 年11 月，公司及子公司北京华创博达电子有限公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为 91090078801100002358。

（三）募集资金专户存储情况

1. 2019 年度非公开募集资金项目

截至2026 年6 月30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

2. 2021 年度非公开募集资金项目

截至2026 年6 月30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件 1。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2019 年12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020 年 3月23 日前置换完毕。

截至2021 年10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 505,323,466.50 元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入 38,878,297.90 元，高端半导体装备研发项目已投入 464,504,668.60 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1,940,500.00 元。募集资金到位后，公司以 505,323,466.50 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021 年 12 月10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2021

年12 月22 日前置换完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至2021 年 5月31 日，已全部归还。

2021 年12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至2022 年10 月18 日，已全部归还。

2022 年10 月 28 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2023 年 10 月 13日，已全部归还。

2023 年10 月 30 日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过120,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。使用期限内补充流动资金98,000 万元，截至2024 年10 月08 日，已全部归还。

2024 年10 月 29 日，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过 130,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至2025 年10 月17 日，已全部归还。

2025 年10 月 30 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 125,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至2026 年 6月30 日，已补充流动资金125,000 万元，其中15,000 万元已归还。

（四）项目实施出现募集资金结余的金额及原因

截至 2022 年 6 月 30 日，北京华创博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共 4,098.87 元，扣除手续费后结余4,094.37 元已转入北京华创博达电子有限公司基本户。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2026 年半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2026 年修订）》的相关规定及公告格式要求及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

附件：《北方华创科技集团股份有限公司募集资金使用情况对照表》

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 26 日

北方华创科技集团股份有限公司募集资金使用情况对照表

截至日期：2026 年 6 月 30 日

编制单位：北方华创科技集团股份有限公司

金额单位：人民币万元